上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B5、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、绝对估值是通过对证券基

2、本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C8、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B9、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【

3、答案】A10、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B11、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B12、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A13、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A14、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D16、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D17、家庭收支预算中的日常

4、生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D18、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B19、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D21、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C22、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B23、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B25、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）

5、。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B28、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C29、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C30、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属

6、于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A31、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A35、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资

7、咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A39、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C40、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B4

8、1、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B42、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B43、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B44、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、王某 1 月份之前

9、投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B46、关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A47、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A49、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C50、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B