上海市2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2019 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、下列说法中，正确的是（）。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】D3、现金管理类大集合产品，不得新

2、增以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】A5、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事

3、会D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】D7、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。A.B.C.D.【答案】D8、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则A.B.C.D.【答案】C9、下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（）。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金C.向特定对象募集资金累计超过 100 人D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C10、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者

4、买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C11、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年【答案】C12、证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【答案】B13、期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影

5、响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A14、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016 第四次B.2017 第三次C.2017 第四次D.2016 第三次【答案】C15、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.5B.3C.2D.1【答案】C16、下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17

6、、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B18、操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处 5 年以下有期徒刑，并处罚金C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】C19、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500B.300C.100D.200【答案】C21、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业

7、向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C22、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C23、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会必须设立主席和可以设

8、副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】D24、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C25、能确保自营业务与经纪、资产管理、投

9、资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度【答案】C26、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D27、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持

10、有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C29、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。A.不

11、得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】A30、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产A.独立性B.相对性C.绝对性D.混用性【答案】A31、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C32、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、(2019 年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】

12、D34、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。A.B.C.D.【答案】D35、根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息【答案】D37、（2020 年真题）保荐人存在擅自改动

13、科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）A.监管谈话B.撤销保荐人保荐业务资格C.责令改正D.出具警示函【答案】B38、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、(2018 年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、（2016 年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B41、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分

14、，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B43、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。A.全面性原则B.内部制衡性原则C.全流程风控原则D.公允性原则【答案】D44、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的

15、资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C45、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实【答案】B46、证券经纪业务涉及的法律法规包括()。A.B.C.D.【答案】D47、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D48、按照证券法的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到 100 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 50 人D.向特定对象发行证券累计达到 150 人的【答案】A49、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.B.C.D.【答案】B50、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】C