上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C2、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D4、客户风险特征的内容包括了（

2、）方面。A.B.C.D.【答案】D5、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D6、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A8、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B9、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是

3、（）。A.B.C.D.【答案】B10、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C11、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D13、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】D14、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B15、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B16、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速

4、大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C17、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A18、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、（）

5、指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C20、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B22、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A24、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.

6、、【答案】B26、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B28、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A29、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A30、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A31、大多数动态资产配置策略一般具有的

7、共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B33、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】B36、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案

8、】C37、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C38、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益

9、水平。【答案】C42、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B43、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C44、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B45、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C46、()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机

10、构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A.时滞B.静默期C.隔离墙D.回避【答案】B47、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C48、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D49、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B50、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B