上海市2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】A2、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】C3、A 公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利 90 万元，应当

2、被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.9B.60C.130D.180【答案】B4、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D5、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。A.B.C.D.【答案】B6、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况B.

3、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认【答案】D7、下列说法中正确的是()。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的

4、稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B8、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C9、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.1B

5、.3C.6D.12【答案】A11、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D12、根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D13、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国

6、证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】A14、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A15、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.30B.60C.90D.120【答案】C16、（2016 年真题）下列选项中，不正确的是（）。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书

7、面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】D17、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、（2020 年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】C19、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的

8、说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、（2016 年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举 1 名董事主持。A.2/3B.半数C.1/3D.全体【答案】B24、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、(2019 年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基

9、金业协会【答案】C26、A 证券公司被责令停业整顿。在此期间，A 公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（）。A.合法B.不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由C.无相关法规D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】A27、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示

10、软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C28、(2018 年真题)证券研究报告主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A30、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（）的出资额。A.实缴B.认缴C.约定D.认购【答案】B32、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证

11、券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】C33、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D34、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C35、投资者存在尚未了结的融券交易的，在()A.B.、C.D.、【答案】D36、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更

12、新资料B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】B37、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C38、股份有限公司监事会成员由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、我国的期货交易管理条例在哪

13、年进行了（）修订。A.2016 第四次B.2017 第三次C.2017 第四次D.2016 第三次【答案】C40、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A41、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以

14、公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B42、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C43、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上

15、50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B44、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D45、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C47、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案】C49、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】D50、(2019 年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】C