上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D3、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A4、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、根据

2、相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A6、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D7、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D9、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估

3、一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C12、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元【答案】C13、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利

4、保障倍数【答案】D14、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A16、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A17、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B20、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求

5、，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D22、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B25、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D27、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A28、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C29、假设

6、王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C30、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B32、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间

7、的契合程度。A.B.C.D.【答案】A34、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A35、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B36、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A37、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.

8、C.D.【答案】A39、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B40、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B42、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A43、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B44

9、、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B47、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A48、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B