上海市2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采用现金方式分红【答案】C2、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】B3、股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D

2、4、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.B.C.D.【答案】C5、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C6、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】D7、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】C8、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业

3、性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.中国银保监会D.中央银行【答案】D9、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累B.对冲风险C.风险转移D.风险资本【答案】A10、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。A.最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6B.除金融类企业外，最近 1 期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不高于公告招股意向书前 20 个交易日

4、公司股票均价或前 1 个交易日的均价D.发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价【答案】C11、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（）。A.基础工具种类B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所【答案】C13、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D14、在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司

5、股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D15、般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、（2021 年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（?）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】C17、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D18、股权类期货是以

6、（）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、我国股票发行制度演变不体现在（）方面。A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期【答案】D20、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户【答案】A21、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在

7、这些关键市场变量突变的压力下的表现状况A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR 法D.压力测试【答案】D22、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大【答案】B23、我国证券市场的监管目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】B25、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】D26、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约

8、上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C27、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年【答案】B28、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C29、（2020 年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A30、证券市场的自律性组织包括()。证券交易所证券公司中国证监会证券

9、业协会A.B.C.D.【答案】A31、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D32、除国债利率外，常见的参考利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】A35、

10、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】C36、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B38、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列符合证券公司另类投资子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立 2 家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立 1 家另类子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立 1 家另类子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立 1 家

11、另类子公司【答案】D40、（2019 年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A41、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）A.B.C.D.【答案】D42、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C43、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。?A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B44、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()A.、B.、C.、D.、【答案】B45、根

12、据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列选项中，属于基金运作费的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列关于我国发行公募 REITs 产品要求的特征说法错误的是（）A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%【答案】D49、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C50、股票应当载明的主要事项包括公司名称、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D