上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷A卷含答案.doc
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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列关于久期分析,说法正确的有()A.B.C.D.【答案】C2、关于证券组合的有效边界,下列说法不正确的是()。A.B.C.D.【答案】B3、根据市场的竞争激烈程度,行业可以分为()。A.B.C.D.【答案】B4、下列选项中,属于证券产品卖出时机的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、证券估值方法的主要类型包括()A.B.C.D.【答案】A6、税收规划最有特色的原则是(),该原则是由作为税收基本原则
2、的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C7、根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。A.B.C.D.【答案】D8、信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C9、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、从生命周期的角度着眼,属于成熟期家庭特征,需求和目标的是()。A.B.C.D.。【答案】C11、以下关于退休规划的表述中,正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应
3、当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D12、根据证券投资顾问业务暂行规定,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】D13、证券投资顾问不得通过()作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B14、下列信息中属于客户的定量信息的是()。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B15、下列关于时间价值参数的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】D16、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是()。A.B.C.D.【答案】D17、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计,包括()。A.
4、B.C.D.【答案】A18、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估,风险承受能力评估依据主要包括()。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是()A.B.C.D.【答案】A20、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计,包括()。A.B.C.D.【答案】A21、按研究内容分类,证券研究报告可以分为()。A.B.C.D.【答案】A22、公司的重大事项包括()A.B.C.D.【答案】D23、()指投资人在处置股票时,倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票,即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A24、
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