上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A2、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段

2、购买或出售某种证券【答案】C5、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A6、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D9、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C10、对信息干扰的

3、背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】A14、下列关于情景分析中的情景说法

4、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】A16、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D18、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D19、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A21、

5、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D25、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A26、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、证

6、券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A28、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A31、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】A32、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D33、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、根据证券投

7、资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A35、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A36、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案

8、】C41、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B44、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B45、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C

9、.D.【答案】C48、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C49、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A50、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C