云南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、现金流量表的基本结构分为()。A.B.C.D.【答案】B2、期货交易涉及的交易制度不包括（）。A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】A3、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】D4、关于货币市场工具，以下表述正确的是（）A.定期存款因为不能随

2、时支取，所以不属于货币市场工具B.货币市场工具是高流动性高风险的证券C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段【答案】D5、2013 年 9 月 6 日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。A.5 年期国债期货合约B.10 年期国债期货合约C.沪深 300 指数期货合约D.沪深 500 指数期货合约【答案】A6、下列衍生工具中，一般不在交易所进行交易的是（）。A.远期合约B.期货合约C.权证D.期权合约【答案】A7、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答

3、案】C8、在深圳证券交易所，B 股的结算费为成交金额的()。A.0.5B.0.15C.1D.1.75%【答案】A9、关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢【答案】B11、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的

4、波动情况。A.方差B.标准差C.跟踪误差D.贝塔系数【答案】C12、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.基点价格值B.久期C.加权平均投资组合收益率D.价格变动收益率值【答案】B13、下列费用中，属于基金费用的是（）。A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出C.基金合同生效前的信息披露费D.基金托管费【答案】D14、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。A.收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜B.当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C.当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D.当收益率曲线向下倾斜时，长期

5、利率低于短期利率【答案】A15、在众多风险指标中，有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标是（）。A.事后风险指标B.事前风险指标C.事中风险指标D.预测风险指标【答案】B16、以下说法中，正确的是（）。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立B.投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C.研究部是基金投资运作的基础部门，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议D.交易部根据研究部制定的投资组合具体执行交易【答案】C17、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（）。A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个人投资者的短期目标可能是

6、通过投资为将来退休后的生活提供收入C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车【答案】B18、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B19、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产品数量D.基金公司产品线完善程度【答案】A20、某种附息国债面额为 100 元，票面利率为 10%，市场利率为 8%,期限为 2年，每年付息 1 次，则该国债的内在价值为（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答

7、案】D21、（），中国人民银行颁布了短期融资券管理办法短期融资券承销规程。A.2005 年B.2009 年C.2010 年D.2011 年【答案】A22、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（）。A.卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心B.卢森堡有全球第二大基金资产管理市场C.卢森堡拥有全世界 30%的管理资产D.卢森堡是另类投资基金的中心【答案】C23、不属于衍生工具的特点的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C24、美国首只国际投资基金出现于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A25、交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向

8、基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】C26、某基金管理人统计了某个基金产品 100 个交易日的每天净值变化的基点值(单位：点），并将从小到大依次排列，分别为(1)-(100),其中(91)-(100)为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则的上2.5%分位数为（）A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】D27、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C28、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.

9、久期B.价格变动收益率值C.加权平均投资组合收益率D.基点价格值【答案】A29、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是()。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】D30、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。A.交割条件B.回购期限的长短C.回购市场D.质押证券的质量【答案】C31、价格免疫（Price Immunity）的是由一些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成，并使用凸性作为衡量标准A.等于B.高于C.低于D.不等于【答案】B32、()反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论

10、。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线【答案】D33、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】D34、关于两种资产构成的投资组合，以下表述错误的是（）A.当两种资产的收益相关系数为 1 时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交B.当两种资产的收益相关系数为 1 时，投资组合的风险收益曲线变为直线C.当两种资产的收益相关系数为-0.5 变为 0.5 时，投资组合的风险收益曲线弧度减少D.当两种资产的收益相关系数为-1 时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交【答案】A35、下列部门中不属

11、于基金管理公司投资管理部门的是（）。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】A36、关于投资政策说明书的内容和作用，下列说法中，不正确的是（）。A.制定投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制、业绩比较基准等C.投资政策说明书在制定之后便不再改动和变化D.为投资者制定了投资政策说明书后，投资管理人可以根据投资政策说明书为投资者选择合适的资产组合，进行资产配置【答案】C37、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】A38、下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A.基金管理

12、费B.基金托管费C.基金合同生效前的验资费D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】C39、下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易员负责审+贫殳资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节【答案】C40、某投资组合的平均收益率为 14%，收益率标准差为 21%，贝塔值为 1.15.若无风险利率为 6%，则该投资组合的夏普指数为（）。A.0

13、.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D41、我国开放式基金每（）估值并于（）公告基金份额净值。A.交易日次日B.周次周C.月当日D.月次月【答案】A42、关于资本市场线，以下表述错误的A.资本市场线也叫资本配置线B.资本市场线斜率总为正C.资本市场线通过无风险D.资本市场线是可达到的最优的资源配置【答案】A43、以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】C44、下列属于常用的股票基金风险指标的是（）：A.、B.、C.、D.、【答案】C45、下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（）。A.面额较大B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同

14、期国债利率高C.只有二级市场，没有明确的一级市场D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低【答案】A46、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于管理人合理的承诺收益保障【答案】D47、股票的（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值【答案】B48、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C49、主动收益的计算公式为()。A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】B50、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升、上升【答案】A