云南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案).doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】D2、督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D3、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 1 年以上但不满

2、 10 年的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。【答案】D4、独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】D5、证券投资基金的主要投资方向是()。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】D6、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（）。A.B.C.D.【答案】C7、基金会计核算中，承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所D.基金托管人【

3、答案】D8、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理办法规定不得有行为中的（）。A.泄露因职务便利获取的未公开信息B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】A9、针对影子银行风险，需要改善的是（）。A.加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念B.强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配C.强化功能监管和穿透式监

4、管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节【答案】D10、（2016 年真题）基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。A.开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次

5、封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日.在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】D11、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】D12、货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在 AAA 级以下的企业债券【答案】A13、（）是 ETF 最大的特色之一，使 ETF 省却了用现金购买证券或商品以及为应付赎回卖出证券或商品的环节。A.被动操作B.指数型基金C.实物申购、赎回机制D.一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】C14、关于股票和股票基金

6、，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】C15、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】D16、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务

7、费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】B17、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】D18、目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。A.T+1B.T+1、T+2C.T+2、T+3D.T+2、T+4【答案】C19、关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（）。A.基金募集金额不得低于二亿元人民币B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金份额持有人不少于二百人D.基金

8、合同期限为五年以上【答案】C20、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】C21、(2017 年)在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。A.监管机构的信息B.被调查方公开披露的信息C.第三方独立机构的信息D.被调查方提供的非公开信息【答案】B22、关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。A.需要披露基金投资组合报告?B.需要披露持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】B

9、23、关于系列基金，下列说法不正确的是（）。A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作B.具有简化管理、降低成本的特点C.具有强大的扩张功能D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金【答案】D24、基金监管工作的目标不包括()。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】A25、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。A.自基金清算终止之日起不得少于 15 年B.自基金清算终止之日起不得少于 20 年

10、C.自基金清算终止之日起不得少于 5 年D.自基金清算终止之日起不得少于 10 年【答案】D26、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求【答案】A27、（2016 年真题）基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】B28、我国分级基金的募集包括（）和（）两种方式。A.合并募集;分开募集B.现金募集;非现金募集C.直销募集;分销募集D.场内募集;场外募集【答案】A29、（）作为机构投资者在金融市场上具有

11、支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】C30、（2017 年真题）下列不属于基金合同当事人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】C31、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.基金规模C.法律形式D.投资理念【答案】C32、（2018 年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列关于基金销售行为，错误的是（）。A.不得采取抽奖的方式销售基金B.可以采取送基金份额的方式销售基金C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.不以排挤竞争

12、对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】B34、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】D35、目前我国基金销售机构的发展趋势是（）。A.完善互联网销售服务B.专业投资顾问指导C.提升服务层次D.以上都是【答案】D36、关于督察长的工作，以下描述错误的是()。A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价D.督察

13、长可对内部控制制度执行情况提出建议【答案】A37、（2016 年真题）下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应

14、当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】D38、基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】B39、金融资产是代表（）的凭证。A.收益权B.过去收益或资产合法要求权C.现在收益或资产合法要求权D.未来收益或资产合法要求权【答案】D40、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人B.注册规

15、模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人C.份额不少于 1 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 200人D.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 1000人【答案】A41、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B42、（2020 年真题）A 公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型 C 基金进行转型，拟将 C 基金变更为一只开放式 FOF（基金中基金），其中涉及转型

16、后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别B.该次基金份额持有人大会有至少代表 1/3 的持有人参加即可召开C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 通过D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】B43、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的行为是（）。A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D.根据投资者

17、的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】C44、公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（）A.未对所推介基金的未来业绩作出预测B.弓 I 用第三方基金评价机构的评价结果推介基金C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处【答案】C46、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法【答案】A47、下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A.及时为高级管理层提供合规建议B.制定并执行风险为本的合规管理计划C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D.对不合规现象或问题进行惩处【答案】D48、1990 年，（）证券交易所推出世界上第一只 ETF 指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】C49、基金信息披露的（）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。A.规范性B.易解性C.易得性D.真实性【答案】C50、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第三日D.第五日【答案】B