云南省2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合检年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责【答案】A2、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B3、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员

2、期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C4、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C5、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定

3、，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D6、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】D7、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.20 万元B.50 万元C.80 万元D.100 万元【答案】B8、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性

4、相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】D9、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B10、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】A11、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业

5、协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所【答案】C12、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】D13、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。A.净资本不得低于人民币 1500 万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 150%C.净资本与净资产的比例不得低于 20%D.负债与净资产的比例不得高于 100%【答案】C14、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定

6、使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答

7、案】A15、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】D16、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5【答案】C17、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.5 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.

8、1 万元以上 3 万元以下【答案】B18、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20 日B.1 个月C.2 个月D.3 个月【答案】C19、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】C20、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.

9、由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A21、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】B22、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B23、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A24、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或

10、者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1B.3C.5D.10【答案】B25、申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D26、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。*密押题A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】C27、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少

11、于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散【答案】B28、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】A29、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C30、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，

12、应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C31、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】C32、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】

13、C33、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80B.90C.120D.150【答案】C34、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】A35、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D36、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。A.期货交易所B.中国证监会C.中国

14、期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C37、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B38、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 19 日B.2007 年 7 月 4 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 6 月 1 日【答案】A39、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A40、假设某期货交易

15、所截至 2007 年第 1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 7.9 亿元，该期货交易所 2007 年第 1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450 万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90 万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度保障基金总额达到 7.9 亿元【答案】C41、期货交易所不以

16、营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A.集中统一B.自律C.统一D.集中【答案】B42、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 3 倍以下C.1 倍以上 10 倍以下D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A43、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚

17、C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D44、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C45、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B46、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4 以上理事联名提议【答案】B47、期货经营

18、机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A48、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A.申请行政复议B.抗辩C.上诉D.申诉【答案】D49、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】C50、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据

19、证券期货投资者适当性管理办法，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（）。A.投资知识测试B.模拟交易C.追加了解信息D.风险承受评估报告【答案】ABC2、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.责令停业整顿C.指定其他机构托管D.接管 E【答案】BCD3、国务院期货监督管理机构对期货公司的（）实行资格管理。A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他期货从业人员 E【答案】ABCD4、甲是 A 期货公司的客户，经

20、常委托 A 期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其 5 月份的合约下跌 10时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6 手 7 月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果 A 期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A 期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.A 期货公司可以向乙

21、追偿【答案】AB5、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（）信息。A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况；B.投资相关的学习、工作经历及投资经验；C.投资期限、品种、期望收益等投资目标；D.风险偏好及可承受的损失；【答案】ABCD6、客户甲将一笔 1000 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。A.期货交易所专用结算账户B.期货公司期货保证金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货公司自有资金账户【答案】AB7、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，

22、下列说法正确的是（）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【答案】ABCD8、某期货公司的期末净资本为 4200 万元,净资产为 6000 万元,负债（不含客户权益）为 1000 万元，风险资本准备为 4000 万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是

23、（）A.净资本B.净资本/净资产C.负债/净资产D.净资本/风险资本准备【答案】ABC9、若期货公司申请修改（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。A.客户姓名或者名称B.客户有效身份证明文件号码C.客户期货结算账户户名D.客户的家庭住址【答案】ABC10、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查【答案】ABCD11、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款

24、。A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.以上都不是【答案】ABC12、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认【答案】ABC13、甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，

25、对此违法违规行为，甲应当()。A.坚决予以抵制B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告【答案】ABC14、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】ABCD15、A 期货公司的甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金 5 天后才能到位，

26、要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称 A 期货公司未履行通知义务，要求 A 期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。A.A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%B.A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由 A期货公司承担C.A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担全部赔偿责任D.A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A 期货公司共同承担【答案】AB16、期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布

27、。A.收费项目B.收费标准C.管理办法D.自律准则【答案】ABC17、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码 E【答案】ABCD18、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A.甲期货公司B.乙期货公司C.孙某D.孙某和乙期货公司【答案】AC19、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确【答案】ABCD20、期货公司的下列()行为属于欺诈客户行为。A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证【答案】ACD