云南省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A3、期限在 1 年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】C4、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列（）

2、条件。A.B.C.D.【答案】A5、（2020 年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A6、证券交易所的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、优先股的“优先”体现在（）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】C8、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、有下列()情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份A.B

3、.C.D.【答案】D10、（2018 年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B11、（2018 年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5B.10C.30D.50【答案】B12、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922 年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】D13、下列不属于场外交易市场的有（

4、）。A.B.C.D.【答案】A14、()应当采用代销方式发行。A.B.C.D.【答案】B15、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B16、在复利条件下，下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中：FV-终值;PV-现值;i-每期利率;n-期数;m-每期付息次数。A.B.C.D.【答案】C17、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C18、（2021 年真题）

5、不属于债券竞价方式的是（?）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A19、RQFII 与 QFII 的主要区别在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B23、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

6、，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D24、按照证券法和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司【答案】B25、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360 天B.365 天C.实际全年天数D.366 天【答案】A26、（）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。A.敏感性分析历史情景法B.历史情景法假设情景法C.敏感性分析假设情景法D.假设情景法历史情景

7、法【答案】B27、独立衍生工具的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】C29、（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来 30 天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.净现金流量【答案】A30、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】

8、D31、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.B.C.D.【答案】B32、1988 年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】B33、根据中华人民共和国证券法的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、IOB 系统的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A35、1774 年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D

9、.荷兰【答案】D36、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.B.C.D.【答案】D38、股票应当载明的主要事项包括公司名称、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B40、（2021 年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（?）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为 1 股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】C41、下

10、列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、契约型基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B44、企业发行集合票据应当披露的信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列不属于委托执行内容的是（）。A.申报原则B.申报方式C.申报时间D.申报金额【答案】D46、（2018 年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B47、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由()承销。A.投资银行B.上市公司C.承销团D.咨询公司【答案】C48、中央政府发行的国债,主要用途有()A.、B.、C.、D.、【答案】D49、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）A.连续竞价B.集中竞价C.规定竞价D.次性竞价【答案】B50、（2019 年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B