云南省2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案).doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A2、中国外汇交易中心于（）年 8 月 15 日，开展银行间远期外汇交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B3、只能在期权到期日执行的期权属于()。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【答案】B4、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部

2、资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A5、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨D.证券交易所根

3、据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易【答案】D6、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等B.收益保证型和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等。【答案】A8、（2020 年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.

4、理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B9、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、根据证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定，会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（）个工作日内向中国证监会备案，并按规定报送相关材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C12、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家

5、会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C13、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D14、下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A16、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法

6、有（）。A.B.C.D.【答案】C17、（2021 年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、（2019 年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A20、2009 年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（）。A.B.C.D

7、.【答案】A21、（2020 年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（）A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积D.等于实际损失加上非预期损失【答案】C22、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】C23、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币 2 亿元D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因

8、违法违规正被中国证监会立案调查【答案】A24、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】A25、中国人民银行公开市场业务（）。A.B.C.D.【答案】B26、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】A27、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】B28、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有

9、资金全资设立乙B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B29、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C31、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、（2019 年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（）和（）两大类。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、以下（）交易机制的特点是能够在

10、交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B34、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A35、（2020 年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B36、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、发行人应在中国人

11、民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】C38、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C39、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D.【答案】D40、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】B41、按照商

12、业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购、买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B43、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D44、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（）。A.创业板市场B.全国中小企业股份转让系统C.

13、区域性股权交易市场D.中小板市场【答案】C46、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A47、按是否记载股东姓名，股票可以分为()。A.B.C.D.【答案】D48、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.发行后股本总额不少于 3000 万元B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D.上市公司最近 12 个月内不存在违规对外提供担保【答案】C49、债券的发行方式主要包括()。A.B.C.D.【答案】C50、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C