云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()A.、B.、C.、D.、【答案】D3、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C4、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.

2、【答案】D5、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】D6、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于 2013 年 12 月 1 日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配

3、套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】A8、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（）。A.B.C.、D.、【答案】A9、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。A.B.C.

4、D.【答案】A11、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、（2018 年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D14、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.12B.13C.14D.15【答案】A15、根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.B.C.D.【答案】C16、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成

5、要素包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记【答案】C18、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查

6、机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】C19、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C20、证券公司应当按照（）有关规定采

7、集、记录、存储、报送客户交A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.工商管理局【答案】B21、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A23、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、非法集资在形

8、式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D28、(2018 年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现

9、下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B30、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A.上市公司发行可转换公司债券B.发行人发行企业债券C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】B32、(2019 年真题)根据合伙企业法，有限合伙人不得

10、以（）出资。A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C33、（2017 年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列选项中，不正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】B35、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存

11、期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、根据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C37、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】B38、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。A.B.C.D

12、.【答案】C39、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A40、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会【答案】D42、基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产【答案】A43、在上市公司收购中，收购

13、人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.1B.3C.6D.12【答案】D44、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、不适用中华人民共和国证券法的是（）。A.A 股B.B 股C.A 股和 B 股D.H 股【答案】D46、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答

14、案】C47、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】D48、资产管理业务的基本要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C50、(2019 年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D