云南省2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关考年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B3、下列关于欧洲债券的说法正确的是（）。A.指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.欧洲债券不可以在

2、欧洲以外的国家发行C.其发行面值不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以欧元为面值发行的【答案】A4、根据科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行），科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.B.C.D.【答案】C5、根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】D6、（2019 年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，

3、应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C8、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、资产证券化的参与主体有（）。A.B.C.D.【答案】D11、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B12、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。A.1000 万元B.3000 万元C.6000 万元D.8000 万元【答案】B13、金融期权的主要

4、风险指标 Theta=（）。A.期权价值变化/到期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值变化【答案】A14、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（）。A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集B.商业银行不得向目标债权人指派C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】C15、（）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。A.9：159：25B.9：209：35C.9：209：30D.9：159：30【答案】A16、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证

5、券交易商B.信用合作社C.储蓄银行D.抵押贷款银行【答案】A17、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】B18、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（）。A.如无特殊规定，10 年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行B.竞争性招标结束后 20 分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的 70

6、%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额【答案】D20、（2020 年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A21、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D22、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D23、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公

7、开发行以自销为主D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】C24、证券投资基金存在的风险主要有()。A.B.C.D.【答案】B25、下列符合证券公司私募投资基金子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立 2 家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立 1 家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立 1 家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立 1 家私募基金子公司【答案】D26、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.B.C.D.【答案】C27、中国外汇交易中心于（）年 2 月 9 日开始人民币利率掉期交易。A.20

8、05B.2006C.2007D.2011【答案】B28、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】A29、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【答案】D30、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、

9、交易规则等主要内容B.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）【答案】C31、集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2 个（含）以上、10 个（含）以下B.2 个（含）以上、8 个（含）以下C.3 个（含）以上、8 个（含）以下D.3 个（含）以上、10

10、 个（含）以下【答案】A32、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】C33、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C34、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）?A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C35、下面关于会员大会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A36、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股

11、票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】B37、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符A.1B.2C.3D.5【答案】B38、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B40、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（）。A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为 1 元/份B.基金申购价格未知，申购份额通常在 T+2 日内确

12、认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回D.般开放式基金按“已知价”原则进行买卖【答案】D41、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A42、下列不符合证券公司另类投资子公司管理规范的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】A44、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（）。A.资产管理计划应当以非公开方式向合格

13、投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】D45、做市商制度又称为（）。A.报价驱动制度B.大宗交易制度C.竞价交易制度D.证券商报价制度【答案】A46、（2018 年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A.和B.差C.乘积D.商【答案】C47、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B48、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A49、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】D50、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5 日B.10 日C.15 日D.20 日【答案】B