云南省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务综合检测试卷综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、研究报告质量审核应当涵盖的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了()，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、宏观经济分析所需的有效资料一般包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、债券收益率包括以下（）等形式。A.B.C.D.【答案】A5、证券公司、证券投资咨询机构发

2、布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。A.研究部门或者研究子公司B.中国证券业协会C.财务部门D.中国证监会【答案】A6、关于防守型行业，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、下列选项中，（）是经营杠杆的关键决定因素。A.业务的竞争性质B.固定成本C.公司的D.负债的水平和成本【答案】B8、税收对宏观经济具有调节（）的功能。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、1992 年 12 月，百事可乐公司的值为 1.06，当时的短欺国债利率为3.35%，风险溢价为 6.41%，使用即期短期

3、国债利率的 CAMP 棋型，计耳公司股权资本成本（）。A.10%B.10.1%C.10.14%D.12%【答案】C10、1992 年 12 月，百事可乐公司的值为 1.06，当时的短期国债利率为3.35%，风险溢价为 6.41%，使用即期短期国债利率的 CAPM 模型，计算公司股权资本成本（）。A.10%B.10.1%C.10.14%D.12%【答案】C11、下列各项中，表述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列关于相关系数的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、（），那么无风险利率越接近于实际情况。A.B.C.D.【答案】C14、关于趋势线和支撑线，下列论述正

4、确的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、多重共线性的补救措施主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、套期保值者的目的是（）。A.规避期货价格风险B.规避现货价格风险C.追求流动性D.追求高收益【答案】B17、如果 X 是服从正态分布的随机变量，则 exp(X)服从（）。A.正态分布B.2 分布C.t 分布D.对数正态分布【答案】D18、主流的股价预测模型有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、关于我国的采购经理指数（PMI），下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、货币政策对宏观经济进行全方位的调控，其调控作用突出表现在（）。A.B.C.D.【答案

5、】D21、期权权利金主要由（）组成A.B.C.D.【答案】A22、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】B23、证券研究报告合规审查应当涵盖()。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、收入总量调控政策可以采用（）来实施。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、公司分析侧重对公司的（）进行分析。A.I、II、B.I、IIC.II、D.I、II、【答案】A26、波浪理论的不足包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、根据迈尔克波特五力竞争模型，影响进入壁垒的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、下列为净资产收益率计算公式的是()。A.、B.、C.、D.、

6、【答案】D29、某企业发行 2 年期债券，每张面值 1000 元，票面利率 10%，每年利率10%，每年计息 4 次，到期一次还本付息，则该债券的终值为（）元。A.925.6B.1000C.1218.4D.1260【答案】C30、以下关于产业组织创新的说法，不正确的是（）。A.产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新B.产业组织创新往往是产业及产业内企业的被组织过程C.产业组织的创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果D.产业组织的创新没有固定的模式【答案】B31、数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越

7、强B.越弱C.无法判断D.视情况而定【答案】A32、下列关于股指期货交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）.A.B.C.D.【答案】B34、下列选项属于主要量化对冲策略的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、相对而言，下列各项中组织创新不够活跃的是（）。A.通讯行业B.自行车行业C.生物医药行业D.计算机行业【答案】B36、证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节（）。A.B.C.D.【答案】D37、关联购销类关联交易，主要集中在几个行业。这些行业包括（）。A.B.C.D.【

8、答案】B38、下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。A.公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度B.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度C.可转换债券的票面利率大于市场利率D.可转换债券的票面利率大小于市场利率【答案】B39、行业分析方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、运用重置成本法进行资产评估的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。A.公正公平B.独立诚信C.勤勉尽职D

9、.谨慎客观【答案】A42、某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。A.权利金B.执行价格-市场价格C.市场价格-执行价格D.执行价格+权利金【答案】A43、中央银行存款准备金政策的调控作用主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A44、某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本。为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算基础是（）。A.目前的账面价值B.目前的市场价值C.预计的账面价值D.目标市场价值【答案】D45、下列关于垄断竞争市场特征的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、期权权利金主要由（）组成A.B.C.D.【答案】A47、能够用于衡量通货膨胀的常用指标是（）。A.B.C.D.【答案】C48、关于趋势线和支撑线，下列论述正确是（）。A.B.C.D.【答案】B49、资金面是指（）A.一定时期内货币现金的总量B.一定时期内流动资金的总量C.一定时期内货币供应量以及市场调控政策对金融产品的支持能力D.一定时期内市场货币的总量【答案】C50、进行产业链分析的意义有（）。A.B.C.D.【答案】C