中国银河证劵贵州银河.docx

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1、中国银河证券贵州银河一:中国证券业协会会员投资者教育工作指引1. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业,自觉维 护市场次序,?1.2.3.4. A增强财产安全意识B促进资本市场规范发展C促进投资者 财产收入D深入理解证券投资法则正确2. 会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育 作,履行下列职责:1.3.4.5.6. A拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案 B调查和研究投资者教育工作中的问题C策划、开发、组织实施投资者 教育活动项目D检查、考核和评价投资者教育工作的效果E以上都包 含正确7. 证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作,向投

2、资者介绍证券投资知识、和风险特征等内容。1.2.3.4. A证券的相关法律知识B不同证券产品的收益C何如学习证 券知识D如何获取更多的效益正确5. 协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请,依据客观、公 正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、等方面进行专业评价。1.2. A投资者反馈B产品、业务成效3.4. C投资者教育D宣传效益正确5. 会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动:1.2.3.4. A参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各 类投资者教育活动B在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传 资料,向投资者发放各类宣传材料C在营业场所举

3、办投资者教育讲座、 培训D在本单位网站设立投资者教育专栏;在交易委托系统中设置风险 提的有关内容;通过电子信箱等方式解答投资者的问题;为投资者开通短信服务5. E以上都正确正确6. 为了提高透明度,各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公 司基本情况、经营性分支机构、高管人员等信息的公示工作。公 示内容如有变更,应及时进行更新。1.7.8.9. A投诉者名单B业务许可类型与产品C投资者工作背景D 公司营业效益正确7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在 底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育 作安排,同时抄送注册地的地方协会。1.2.3.4. A每一年

4、度的一月B每季度底C每一月度底D每一年 度十二月底正确8. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业,自觉维 护市场次序,？1.4. A增强财产安全意识B促进资本市场规范发展C促进投资者 财产收入D深入理解证券投资法则正确9.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作,向投资者 介绍证券投资知识、一和风险特征等内容。1.2.3.4. A证券的相关法律知识B不同证券产品的收益C何如学习证 券知识D如何获取更多的效益正确10.为了提高透明度,各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公 司基本情况、经营性分支机构、高管人员等信息的公示工作。公 示内容如有变更,应及时进行更新。1.2.

5、3.4. A投诉者名单B业务许可类型与产品C投资者工作背景D 公司营业效益正确11.地方协会要建立健全监督检查机制,检查重点为各证券经营机构对新客户的投资者教育,对新产品、新业务知识宣传和风险提示情况，以及2.3. A投资者收益情况B对投资者投诉的处理情况C公司营业情 况4. D新产品、新业务使用成效情况正确12.对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或 培训,提高其相关认识中,以下哪些方面属于投资风险的认识:1.2.3.4.5. A证券公司的基本情况、法定业务范围B各类证券投资产品的 市场风险和收益特点c业务合同、协议及双方的权利和义务,员守则 要点D要让投资者了解和区分不同

6、产品和不同业务的风险特征,理解“买者自负”的原则E以上都包含正确13.地方协会要按照中国证监会和协会的要求,对本辖区内的商业银行 等基金代销机构的投资者教育工作情况进行1.3.4. A问卷调查B案例分析C走访了解D选择性抽取调查正确14.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在 底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育 工作安排,同时抄送注册地的地方协会。1.2.3.4. A每一年度的一月B每季度底C每一月度底D每一年 度十二月底正确15.基金管理公司及基金代销机构可以采用以下哪些方式开展投资者 教育?1.2.3.4.5. A在公司网站设立“投资者教育专栏”

7、B举办专题讲座或现场 咨询活动。C在新闻媒体开设基金投资者教育专栏。D开设基金投资 咨询服务热线电话。E以上都包含二:上海证券交易所融资融券交易试点实施细则单选题正确1.会员在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融 券合同及风险揭示书。该说法:1.2. A正确B错误正确2 .投资者融资买入证券后,只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入 资金。该说法:1.3 . A正确B错误正确4 .标的股票交易被实施特别处理的,本所自该股票被实施特别处理当 日起将其调整出标的证券范围。该说法：1.2. A正确B错误正确4.证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券关 系将失效。该说法

8、：1.2. A正确B错误正确5.会员向客户融资、融券,应当向客户收取定比例的保证金。保证 金必须是标的证券。该说法:2. A正确B错误错误6 .客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%。该说法:1.2. A正确B错误正确7 .会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例,不 得超出本所规定的标准。该说法:1.2. A正确B错误正确8. 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股 份划转到深圳普通证券账户后,方可作为融资融券交易的担保物。该说法:1.2. A正确B错误正确9. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生 成交的,申报价格不得低于其前

9、收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 该说法:1.10.投资者在本所进行融资融券交易,应当按照有关规定选定一家会员 为其开立一个信用资金账户。该说法:1.2. A正确B错误错误11.会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例,不 得超出本所规定的标准。该说法:1.2. A正确B错误正确12.会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股 票。该说法:1.2. A正确B错误错误13.日均涨跌幅,指过去六个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对 值的平均值。该说法：1.2. A正确B错误正确14 .会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比 例。该说法：1.1

10、5 .客户追加担保物后的维持担保比例不得低于!30%该说法:1.2. A正确B错误创业板市场投资者适当性管理暂行规定单选题正确1.证券公司没必要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、 风险偏好及其他相关信息。1.2. A正确B错误正确3. 如果投资者不配合或提供虚假信息的,证券公司可以拒绝为其提供 开通创业板市场交易服务。1.2. A正确B错误正确3. 深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性 管理提供必要的技术支持和查询服务。1.2. A正确B错误正确4.证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门,组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作,并强化内

11、部责任追究 机制。1.2. A正确B错误正确5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和 岗位,负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相 关的矛盾纠纷。1.2. A正确B错误正确6. 根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求,对发 现的违规行为及时采取自律措施,向深圳证券交易所报告并通报证监会相 关派出机构。1.2. A正确B错误正确7. 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求,对证券公 司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律 监管,对发现的违规行为及时采取自律措施,向深圳证券交易所报告并通 报证监会相关派出机

12、构。该说法:2. A正确B错误正确8.应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管 理提供必要的技术支持和查询服务。1.2.3.4. A登记结算公司和深圳证券交易所B中国证监会C深圳证券 交易所D上海证券交易所正确9. 应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗 位,负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相关 的矛盾纠纷。1.2.3.4.5. A证券公司B登记结算公司C中国证监会 D深圳证券交 易所E上海证券交易所正确10.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者 适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。2. A正确B错误正确11.根据深圳证券交易所和中国

13、证券业协会按照会员管理的要求,对发 现的违规行为及时采取自律措施,向深圳证券交易所报告并通报证监会相 关派出机构。1.2. A正确B错误正确12.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的 各项规定,持续做好投资者教育和风险揭示工作。1.2. A正确B错误正确13.证券公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和 岗位,负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相 关的矛盾纠纷。1.2. A正确B错误正确14. 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗 位,负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相关 的矛盾纠纷。1.2.3.

14、A证券公司B登记结算公司C中国证监会4.5. D深圳证券交易所E上海证券交易所正确15.如果投资者不配合或提供虚假信息的,证券公司可以拒绝为其提供 开通创业板市场交易服务。1.2. A正确B错误证券投资基金销售人员从业资质管理规则教程 单选题正确1.以下基金销售人员中,不需取得中国证券业执业证书就能从业的是 ()1.2.3.4. A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部从事基金 销售业务管理的人员C证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理 的人员D商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员正确2.基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应向基金投资人出示从业资质证明。此种说法:1.2 . A

15、正确B错误正确3 .基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统 办理的事项不包括（）1.2.3. A职前培训B执业注册C后续培训4. D执业年检正确5. 通过“证券投资基金销售基础知识” 科的,可获得（）1.2.3. A基金销售人员从业考试成绩合格证B中国证券业执业证书C基金销售从业资格证书正确5.基金管理公司的全部基金销售人员都应取得中国证券业执业证书。 此种说法:1.2. A正确B错误正确6.基金销售人员在开展基金宣传推介活动时不必向基金投资人出示从业资质证明。此种说法:1.2. A正确B错误正确7. 协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为 等进行监督检

16、查。此种说法:1.2. A正确B错误正确8. 以下基金销售人员中,不需取得中国证券业执业证书就能从业的是 ()1.2.3. A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部从事基金 销售业务管理的人员C证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理 的人员4. D商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员正确9 .协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为 等进行监督检查。此种说法：正确10 .已取得中国证券业执业证书的,可以豁免基金销售人员从业考试。 此种说法:1.2. A正确B错误正确11.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训 是:1.2.3.4. A所在机构组

17、织的培训B协会远程系统的培训C所在辖区地 方证券业协会组织的培训D所在辖区以外的地方证券业协会组织的培 训正确12.()对基金销售人员进行日常管理。1.2.3. A基金销售机构B中国证券业协会C中国证监会正确13.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务 管理的人员适用本规则。此种说法：1. A正确2. B错误正确14 .基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应向基金投资人出示从 业资质证明。此种说法:1.2. A正确B错误正确15 .通过“证券投资基金销售基础知识” 科的,可获得（）。1.2.3. A基金销售人员从业考试成绩合格证B中国证券业执业证书 C基金销售从业资格证书五:

18、证券经纪人管理暂行规定教程单选题错误1.证券公司与证券经纪人签订委托合同时,不需载明的事项是?1.2.3.4. A证券公司的名称和证券经纪人的姓名B证券经纪人的基本行 为规范C证券经纪人的报酬计算与支付方式D证券经纪人的职业道 德正确2.证券公司应当对证券经纪人进行不少于个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于个小时。1.2.3. A 40、10 B50、30 C60、204. D80、40 正确3.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训 并经测试合格后,为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册 登记。此种说法:1.2. A正确B错误正确4.证券公

19、司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人 证书,并自委托关系终止之日起一个工作日内向协会注销该人员的执业 注册登记。1.2.3.4. A5 B7 C10 D15 错误5.证券经理人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 此种说法:1.2. A正确B错误正确6.证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其 0 1.4. A公司的机密材料B执业所需的有关资料和信息C大量客户 信息D内幕消息正确7.证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程,不应在公司网站和证券 营业部的营业场所公示。此种说法:1.2. A正确B错误正确8.证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证

20、券经纪人执业过程 不留痕。此种说法:1.2. A正确B错误正确9.证券公司应当在每年 之前,向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。L2.3.4. A 12月1日 B 12月31日 C1月1日 D1月31日正确10.协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的资格考试、 注册登记、证书印制与后续职业培训,并可以对证券公司委托、管理证券 经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的 证券公司和证券经纪人予以行政处罚。此种说法：1.2. A正确B错误正确11.证券公司可以通过公司员或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的,应当按照

21、条例规定的证券经纪人形式进行,不得采取其他形式。此种说法:1.2. A正确B错误正确12.证券经纪人为证券从业人员,应当通过,并具备规定的证券从 业人员执业条件。1.2.3.4. A法律常识考试B证券从业人员资格考试C证券法考试 D基金法考试正确13.协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的资格考试、 注册登记、证书印制与后续职业培训,并可以对证券公司委托、管理证券 经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的 证券公司和证券经纪人予以行政处罚。此种说法:1.2. A正确B错误正确14.证券公司应当对证券经纪人进行不少于个小时的执业前培训, 其中法律法规和职业道德

22、的培训时间不少于个小时。1.2.3.4. A 40、 10 B50、 30 C60、 20 D80、40 错误15.证券经理人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。此种说法:1.2. A正确B错误六:深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则单选题正确L会员在本所从事融资融券业务,应当通过融资融券交易专用席位进 行。该说法：1.2. A正确B错误正确2.融券卖出的申报价格可以略低于该证券的最近成交价。该说法：1.2. A正确B错误正确3. 会员与客户约定的融资、融券期限最长不得超过3个月。该说法：1.2. A正确B错误正确4.证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券关 系

23、将失效。该说法:1.2. A正确B错误正确5.会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出 所得的全部价款,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。该说 法:1.2. A正确B错误正确6.会员应当按照本所的要求，对客户的融资融券交易进行监控,并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。该说法:1. A正确2. B错误错误7.会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票。 该说法:1.2. A正确B错误正确8.日均换手率,是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的 平均值。该说法:1.2. A正确B错误正确9.投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金

24、不得超过其保证金可 用余额。该说法：1.2. A正确B错误正确10.维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现 金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。该说法：1.2. A正确B错误正确11.基准指数为深证综合指数和中小板指数。该说法:1.2. A正确B错误正确12.日均换手率,是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的 平均值。该说法：1.2. A正确B错误13.投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于70%。该说法: 1.2. A正确B错误正确14 .会员与客户约定的融资、融券期限最长不得超过3个月。该说法:1.2. A正确B错误正确15 .融

25、资融券交易暂不采用大宗交易方式。该说法:1.2. A正确B错误证券市场基础知识（2011版）单选题正确1.2007年10月,中国与金融监管部门就商业银行代客境外理财 业务做出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场 以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投 资市场。1.2.3.4. A美国B日本C英国D德国正确2.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是指（）。1. A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段2.3.4. B 1929 1933年C第二次世界大战后至20世纪60年代 D从20世纪70年代开始至今正确5. 股

26、权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益平衡问而采取 的举措。1.6.7.8. AB股BH股CA股DN股正确9. 按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为（）1.2.3.4. A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、 利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和 非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品正确5. 下列有关金融期货叙述不正确的是（）2. A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国, 金融期货交易至少要受到I家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均须符合监管要求3.4. C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制 度和

27、每日结算制度正确6 .资产评估机构申请证券评估资格净资产不少于（）。1. A 1000 万元2.3.4. B 500万元 C 300万元 D 200万元正确7 .上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。1.2.3.4. A全面原则B真实原则C准确原则D完整原则正确8. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的种基金,其投资对 象期限在 1.3.4. Al年以内Bl年以上2年以内C1年以上5年以内 D5年以 上正确9.2007年10月,中国与金融监管部门就商业银行代客境外理财 业务做出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场 以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行

28、代客境外投 资市场。1.2.3.4. A美国B日本C英国D德国正确10.纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复 阶段是指（）。1.2.3.4. A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B 1929- 1933年C第二次世界大战后至20世纪60年代 D从20世纪70年代 开始至今11.证券包销是指（）。1.2.3. A证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式C 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将 售后剩余证券全部退回的承销方式4. D证券承销商将发行人的证券按照协议

29、全部购入或者在承销期结 束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确12. 按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金1.2.3.4. A基金的运作方式不同B投资目标划分C投资理念的不同 D投资标的划分正确13. 不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。1.3.4. A基本信息B奖励信息C警示信息D收入情况信息正确14.下列有关金融期货叙述不正确的是（）1.2. A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国, 金融期货交易至少要受到I家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均须符合监管要求3. 4. C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金 制度和每日结算制度正确

30、15.按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为（）。1.2.3.4. A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、 利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和 非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品证券公司营业部投资者教育工作业务规范单选题正确1.证券公司营业部投资者教育工作业务规范是根据什么制定?1.2.3.4. A中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）B中国 证监会（以下称证监会）的相关规定C以上二者D证券投资基金销 售适用性指导意见正确2.营业部应当根据 开展投资者教育工作。1. A投资者的意愿2.3.4. B依据证券交易规则C本部独立D公司指导

31、下正确3. 营业部应当具备以下各项制度,同时将投资者教育工作的相关内容 嵌入到每项制度的相关环节:以下说法不正确的是? 1.4.5. A投资者教育工作的内容、形式和经费预算等B客户风险评估 制度,遵循“了解自己客户”的原则,规范客户风险承受能力的评估工作 C营业部业务推广制度,规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为, 包括岗位职责、业务范畴和禁止行为等6. D客户服务制度,包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、 客户信息管理、客户咨询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程正确4.客户服务制度,包括 等各方面的业务流程。以下选项不正确的是? 1.2.3.4.5. A证券发行B客户信

32、息管理、证券交易C客户咨询与投诉 D客户回访、应急反应E资金存取、客户开（销）户正确5.在客户开（销）户环节中,是否应当通过适当方式提醒投资者 妥善保管股东账户卡,保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料? 1.2. A应该B不应该正确6.客户是否可以将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动 1.2. A可以B不可以正确7.投资者园地的内容应当真实、客观、完整,重点突出证券法规宣传、 证券知识普及和风险揭示等内容,具体包括:1.2. A证券知识介绍和业务咨询内容与公司基本情况介绍B证券市 场法律、法规知识介绍或问答,同时备有相关的法律、法规材料供投资者 随时查询3. C向投资者充分揭示风险

33、,张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示,让投资者真正理解“买者自负”、“股市有风险,入市需谨慎” 4.5. D依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准E 以上都正确正确8.在客户服务环节,应当通过加强对营业部人员培训等方式, !.2.3.4.5. A提高人员的业务能力B增强服务意识C提高专业水平D 提高客户服务质量E以上均正确正确9.营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为 以下说法不正确的是? 1.2.3. A制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案B 调查投诉者投诉原因,并总结C调查和研究本营业部投资者教育工作中 出现的问题4.5. D检查、评价本营业部投资者教育工

34、作的效果E及时向公司总 部反映投资者教育工作中的情况正确10.客户是否可以将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动1. A可以B不可以正确11.营业部应当具备以下各项制度,同时将投资者教育工作的相关内容 嵌入到每项制度的相关环节:。以下说法不正确的是? 1.2.3. A投资者教育工作的内容、形式和经费预算等B客户风险评估 制度,遵循“了解自己客户”的原则,规范客户风险承受能力的评估工作 C营业部业务推广制度,规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为, 包括岗位职责、业务范畴和禁止行为等4. D客户服务制度,包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、 客户信息管理、客户咨询、客户投诉、客户回访

35、、应急反应等各方面的业 务流程正确12. 营业部投资者教育工作领导小组应当定期或不定期对本营业部投 资者教育工作进行,对存在的问题及时进行整改,对好的经验与做法 及时进行总结。1.2.3.4. A检查、评价B修正C制定D与别的公司或部门的投资者 工作进行比较13 .在客户服务环节,应当通过加强对营业部人员培训等方式,1. A提高人员的业务能力2.3.4.5. B增强服务意识C提高专业水平D提高客户服务质量E以 上均正确正确14 .客户服务制度,包括 等各方面的业务流程。以下选项不正确的是? 1.2.3.4.5. A证券发行B客户信息管理、证券交易C客户咨询与投诉 D客户回访、应急反应E资金存取

36、、客户开（销）户正确15.营业部业务推广制度,规范营业部营销业务人员管理和产品推介行 为,其中不包括一 !.2.3.4. A岗位职责B业务范畴C交易行为D禁止行为证券业从业人员资格管理实施细则教程单选题正确1.对不予颁发执业证书的人员,协会以（）方式通知所在机构并说明 原因。1. A电话2.3. B面谈C书面正确2 .执业人员离开所在机构的,所在机构应于每月 日前向协会备案上月 发生的上述情形。1.2.3.4. A2 B3 C4 D5正确3 .受到行政处罚的执业人员,应当参加强制培训。此种说法:1.2. A正确B错误正确4 .协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法:1.2.

37、A正确B错误正确5 .()负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。1.2.3. A中国证券业协会B中国证监会C从业人员所在机构正确6. 协会每月()日前,通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员, 执业证书年检情况,执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。1. A52.3.4. B 6 C8 D10 正确7.检查和调查人员在进行现场检查和调查时,应出示有效证明文件。此种说法:1.2. A正确B错误错误8.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的,由（）责令改正。1.2.3. A所在机构B中国证券业协会C中国证监会正确9. 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法: 1

38、.2. A正确B错误错误10.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的,由（）责令改 正。1.2.3. A所在机构B中国证券业协会C中国证监会正确11.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。1.2. A中国证券业协会B中国证监会3. C从业人员所在机构正确12.对不予颁发执业证书的人员,协会以（）方式通知所在机构并说 明原因。1.3. A电话B面谈C书面正确13 .受到行政处罚的执业人员,应当参加强制培训。此种说法:1.2. A正确B错误正确14 .执业证书申请人提供虚假材料的,不予颁发执业证书并在年内不 受理其执业证书申请。1. 2. 3.4. A2 B3 C4 D5正确15 .协

39、会对执业人员自取得执业证书之日起每年做一次年检。15.4.4.4. A1 B2 C3 D4中华人民共和国证券法教程单选题证券投资基金(2011版)正确1.证券投资基金反映的是关系,是种受益凭证。1.2.3.4. A债权债务B所有权C信托D产权正确2. 我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于 ()人民币。1.3.4. A 2亿元 B3乙元 C5亿元5. D10亿元 正确3.我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。1.2.3.4. A信托投资公司B政策性银行C商业银行D保险公司正 确5. 基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术

40、确 定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按计量。1.2.3.4. A平均价B成本C收盘价D开盘价 正确5. 基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。1.2.3.4. A每周 B每日C每月 D每年 正确6. 基金管理公司的设立须经审批。1.3. A中国证监会B中国证券业协会基金业委员会C证券交易所4. D国家工商管理局正确7.()是类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。1.2.3.4. A事件异常B日历异常C公司异常D会计异常正确8. 情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价 格和利率的影响,同时也为短期投资组合决策提供了适当的

41、视角,为() 资产配置提供了运行空间。1.2.3.4. A战术性B战略性C变动组合 D混合正确9. 择时能力是基金经理对的预测能力。1.2.3.4. A市场风险B市场总体走势C市场收益D个别证券走势 正确10.证券投资基金反映的是关系,是种受益凭证。1.2.3. A债权债务B所有权C信托4. D产权正确1L我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于 ()人民币。1.2.3.4. A 2亿元 B3亿元 C5亿元 D10亿元 正确12.债券到期收益率被定义为使债券的()与债券价格相等的贴现率, 即内部收益率。1.2.3.4. A面值B支付现值C到期终值D本息和正确13.基金管理人需

42、至少()公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。1.2.3.4. A每周 B每日C每月 D每年正确14.()是类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。1.2.3. A事件异常B日历异常C公司异常4. D会计异常正确15.基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确 定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按计量。 1.2.3.4. A平均价B成本C收盘价D开盘价中华人民共和国公司 法教程正确L一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十万元。股东可以 分期缴纳公司章程规定的出资额。此种说法:1.2. A正确B错误正确3. 人民法院依照法律规定的强制执行程序

43、转让股东的股权时,应当通 知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人 民法院通知之日起满十日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。此 种说法:1.2. A正确B错误错误3.设立股份有限公司,不需具备下列条件：3. 2.3.4. A发起人符合法定人数B有公司住所C公司的股东大会决议D股份发行、筹办事项符合法律规定正确4.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产 总额 的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过1.2.3.4. A 30% 8 50% C75% D 90% 正确5. 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格

44、应当相同:任何单 位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。此种说法:1.2. A正确B错误正确6. 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的, 该选举、委派或者聘任可酌情视为有效。此种说法:1.2. A正确B错误正确7.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的一列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不 再提取。1.2.3.4. A10% B 20% C 30% D 50%正确8.公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向 办理变更登记。1.2.3.4. A公安局B工商局C税务局D公司登记机关正确9. 第187条公司财产在分别

45、支付清算费用、职的工资、社会保险费 用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任 公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分 配。此种说法:1.2. A正确B错误正确10.外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动。1. 2. 3.4. A承担民事责任B承担刑事责任C受联合国保护D受本 国法律保护正确11.公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向 办理变更登记。!.2.3.4. A公安局B工商局C税务局D公司登记机关正确12.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照本法规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以的训款。1.