生产要素流动与国际贸易.ppt

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1、二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材主编：朱廷珺第6章 生产要素流动与国际贸易教学内容：本章主要考察资本、劳动力、技术的跨国流动对国际贸易规模、结构方式以及利益分配的影响，分析资本、劳动力和技术等要素的国际流动与服务贸易之间的关系。教学要求：了解国际贸易和要素流动之间的关系，熟悉并掌握资本、劳动力、技术国际流动影响商品贸易的机理，理解要素流动对服务贸易规模与结构的影响。课时:5课时主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材6.1 国际资本流动与国际贸易6.1.1 6.1.1 国际资本流动的方式与主体国际资本流动的方式与主体1.国际资本流动的方式国际资本流动的方式国

2、际资本流动是指一个国家或地区的政府、企业或个人与国际资本流动是指一个国家或地区的政府、企业或个人与另一个国家或地区的政府、企业或个人之间以及与国际金另一个国家或地区的政府、企业或个人之间以及与国际金融组织之间资本的流出和流入。本节所研究的国际资本流融组织之间资本的流出和流入。本节所研究的国际资本流动主要是指商业性国际资本流动，即国际投资。动主要是指商业性国际资本流动，即国际投资。国际投资可分为国际直接投资和间接投资两种形式。后者国际投资可分为国际直接投资和间接投资两种形式。后者主要是单纯的货币资本流动或者称资产组合投资，具体可主要是单纯的货币资本流动或者称资产组合投资，具体可分为国际借贷和国际

3、证券投资。分为国际借贷和国际证券投资。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材2.国际资本流动的主体国际资本流动的主体国际资本流动的主体就是国际投资的参与者，这种参与既国际资本流动的主体就是国际投资的参与者，这种参与既可以是国际投资运行全过程的参与，也可以是运行过程的可以是国际投资运行全过程的参与，也可以是运行过程的某个环节的参与。根据参与方式和参与程度的不同，国际某个环节的参与。根据参与方式和参与程度的不同，国际投资的主体可分为跨国公司、跨国金融机构、官方与半官投资的主体可分为跨国公司、跨国金融机构、官方与半官方投资主体等。方投资主体等。跨国公司（跨国公司（Transna

4、tional Corporation，TNC）是当今）是当今世界上世界上FDI的主体，的主体，跨国公司通过灵活多样的直接投资方跨国公司通过灵活多样的直接投资方式不仅在国际投资运行过程中扮演了最重要的角色，而且式不仅在国际投资运行过程中扮演了最重要的角色，而且其影响力正日益渗透到世界经济领域的各个层面其影响力正日益渗透到世界经济领域的各个层面。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材3.贸易和投资对世界经济的影响国际贸易与外国直接投资（FDI）都是人类进入以国家作为主体的社会形态以后出现的经济交往活动，国际贸易表现为商品的国际交换，FDI表现为生产资本的国际流动。“贸易是经济

5、增长的引擎”的命题和“跨国公司是经济增长的发动机”的观点，充分反映了人们对贸易和投资在经济增长过程中的作用的肯定。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材6.1.2 国际资本流动的贸易效应1.FDI与贸易关系的理论（1）传统解释（2）蒙代尔的贸易替代模型资本要素的国际流动与商品和劳务之间的相互替代关系，即限制资本流动可以促进贸易，增加贸易障碍则可刺激资本流动。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材（3）小岛清的边际产业转移模型）小岛清的边际产业转移模型一个国家的对外直接投资可以区分为顺贸易导向一个国家的对外直接投资可以区分为顺贸易导向型和逆贸易导向型。

6、前者是从一个国家处于比较型和逆贸易导向型。前者是从一个国家处于比较劣势产业向贸易对象国比较优势的产业投资；后劣势产业向贸易对象国比较优势的产业投资；后者是从一个国家处于比较优势的产业向贸易对象者是从一个国家处于比较优势的产业向贸易对象国比较劣势的产业投资。相互贸易的扩大可以增国比较劣势的产业投资。相互贸易的扩大可以增加各自的经济利益；贸易的缩小则减少经济利益。加各自的经济利益；贸易的缩小则减少经济利益。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材2.外国直接投资对进出口贸易流量的影响及其机制表6-1对外直接投资的贸易效应（母国视角）效应解 释机 制投资动机在模型中的范畴出口引致

7、由于对外直接投资而导致的原材料、零部件或设备等出口的增加。海外生产基地建设工厂所需要的生产设备以及生产所需要的原材料和零件，若从投资母国采购，就会增加母国的出口。如作为初始投资的设备、原材料和零部件等中间投入物的输出。所有动机。成本导向型投资更明显。贸易创造效应出口替代由于对外直接投资而导致的出口减少。海外分支机构/公司产品在当地销售并被出口到第三国，引起的母公司的出口减少。如为绕过贸易壁垒，将原出口型产业通过对外直接投资的方式转移到国外，替代了本国该产业的出口。市场导向型投资较明显。贸易替代效应进口转移由于对外直接投资而导致的进口减少。随着生产设备向国外转移，国内对生产所需的进口中间投入品的

8、需求减少，从而引起母国的进口减少。资源寻求型投资更明显。贸易替代效应反向进口由于对外直接投资而导致的进口增加。海外分公司在当地生产的产品返销到母国，引起母国进口增加（维农模型）。成本导向型投资明显。贸易创造效应主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材表6-2外国直接投资的贸易效应（东道国视角）效应机 制投资动机在模型中的范畴进口替代由于投资国的跨国公司将某产品的生产基地转移到东道国后，东道国当地企业通过技术扩散或模仿，也开始生产该产品，从而减少该种产品的进口。随着资本积累，规模经济出现，进口更加减少。市场导向型贸易替代效应出口创造由于跨国公司在东道国投资办厂，促进东道国生产

9、能力的提高和生产的扩大。随着竞争的加剧，行业平均成本下降，价格竞争力提高，出口会进一步扩张。另外，跨国公司的销售网可带动东道国的产品出口。成本导向型贸易创造效应进口引致由于东道国吸引外国直接投资在当地投资建厂，而导致其对生产该产品所需的原材料、零部件或设备等进口需求的增加。成本导向型贸易创造效应总效应FDI对东道国的贸易总效应，取决于进口替代、出口创造和进口引致效应的综合作用。一般来说，成本导向型FDI有利于增加东道国出口，市场导向型FDI则有利于扩大东道国生产能力，满足国内需求，与同类国产和进口产品形成竞争关系，从而减少进口。无论是市场导向型还是生产/成本导向型的FDI，只要它们在生产过程中

10、依赖国外生产设备或原材料，就会增加东道国对这些生产设备或原材料的进口。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材6.2 国际劳动力流动与国际贸易6.2.1 国际劳动力流动的福利变动1.基本假设（1）世界上只存在两个国家，即国家1和2；（2）每个国家拥有两种生产要素：土地（T）和劳动(L)；（3）每个国家只生产一种商品，且产品同质；（4）要素可以跨越国界自由流动；（5）两国技术水平相同；（6）两国劳动/土地比率存在差异。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材2.分析的工具边际劳动产出主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材3.福利变动分

11、析主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材4.劳动力流动与国际贸易劳动力的流动会影响到国家间资源的配置状况，在其它资源不变的情况下，劳动力的流出会使国家2的劳动力减少而使其它资源变得相对丰富；而国家1的情况则相反，劳动力的流入使国家1的其它资源变得相对稀缺，而劳动力则相对丰富，这会对国际贸易产生一定的影响。国家2作为劳动力丰富的国家，劳动力的大规模流出会造成劳动密集型出口产业的相对萎缩，使其生产和出口也出现收缩。而国家1作为劳动力的接收国，由于劳动力供给的增加，会使其劳动密集型部门生产能力扩大，造成其进口替代的劳动密集部门产量增加，从而对这些产品的进口下降。因此，劳动力国际

12、间的流动对于劳动密集型产品的进出口产生了一定程度的替代效应。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材6.2.2 移民的其他外在成本和收益1.移民的外在收益（1）对于流入国的收益。从政府财政收入来看，移民尤其是年轻、有技能的移民其收入水平比较高，一般是流入国国家税收的净贡献者。（2）对于流出国的收益。大量的移民流出以后，并没有隔绝与流出国的联系，他们还会通过各种途径给流出国带来收益。对于许多国家来说，移民侨汇是其外汇收入的重要来源。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材2.移民的外在成本（1）对于流入国的成本。大量的低技能劳动力的流入，会给流入国尤其是高

13、福利发达国家造成额外的成本，因为对于移民接收国来说，流入的移民同样享受社会福利，他们所缴纳的各项税收可能无法弥补他们所享有的福利开支，这会增加政府的福利开支，加重政府的财政负担。（2）对于流出国的成本。当今国际移民的一个主要特点是发展中国家向发达国家的移民。对于发展中国家来说，大量的移民尤其是中高技能人才的流出意味着是一种人才损失。而这些人才正是发展中国家发展本国经济最稀缺的资源，这些人才的流出不仅仅是它们的流失，对于流出国来说，由于缺少专门的技术和管理人才所造成的国内剩余资源的浪费意味着更大的损失。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材6.3.1 国际技术转移的方式与特

14、点1.国际技术转移概述国际技术转移是国际间技术的供求双方按照一定的商业规则买卖技术的行为。20世纪40年代以来，在第三次科技革命的推动下，国际技术转移有了飞速发展，技术转移的速度和规模都远超出了之前的任何时期，国际技术转移在世界经济、贸易中的地位日益重要。国际技术转移产生和发展的直接原因是国际间不同国家技术水平的差异，而根本的原因则是经济利益的驱动，因为无论对技术输入国还是输出国，技术的输入或输出，根本目的都是在于获得转移技术所带来的经济利益。6.3 国际技术流动与国际贸易主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材2.国际技术转移的方式国际技术转移的方式（1）许可证贸易（）许

15、可证贸易（Licensing）。许可证贸易又称许可贸易，它是指）。许可证贸易又称许可贸易，它是指技术许可方将其拥有的专利、商标、专有技术或其它知识产权的使用技术许可方将其拥有的专利、商标、专有技术或其它知识产权的使用权通过许可证协议或合同转让给技术接收方的一种贸易方式。它是当权通过许可证协议或合同转让给技术接收方的一种贸易方式。它是当今国际技术转移最经常、最重要的方式。今国际技术转移最经常、最重要的方式。按照许可方授予被许可方的权利范围可有不同的方式，主要包括以下按照许可方授予被许可方的权利范围可有不同的方式，主要包括以下五种类型。五种类型。独占许可证协议。独占许可证协议。排它性许可协议。排它

16、性许可协议。普通许可协议。普通许可协议。分许可证协议。分许可证协议。交叉许可证协议。交叉许可证协议。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材3.国际技术转移的特点（1）技术转移速度加快，规模不断扩大。（2）国际技术转移发展不平衡，发达国家技术转移居主导地位。（4）国际技术转移的政府干预性比较强。（3）跨国公司是技术转移的主体。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材6.3.2 国际技术转移对商品贸易的影响1.对商品贸易规模的影响2.对于商品贸易结构的影响国际技术的转移特别是高科技技术的转移会大大提高技术进口国的技术水平，促进进口国产业结构和产品结构的升级

17、，导致出口商品结构也发生相应的变化。3.对于商品贸易流向的影响随着国际分工的发展和产业结构的国际调整，传统的纯粹产业间的贸易越来越无法适应世界经济的发展，各国开始更加注重利用自身要素的比较优势参与到国际分工和贸易中去。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材6.4 要素流动与服务贸易6.4.1 服务贸易概述1.国际服务贸易的定义关贸总协定乌拉圭回合谈判是这样对服务贸易进行定义的：（1）从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务；（2）在一缔约方境内向任何其他缔约方的消费者提供服务；（3）一缔约方在其他缔约方境内通过提供服务的实体性介入而提供服务；（4）一缔约方的自然人在其他

18、人和缔约方境内提供服务。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材2.国际服务贸易的特点（1）贸易标的的无形性。（2）生产和消费的同步性。（3）服务贸易发展的不平衡性。这种不平衡表现在两个方面：一是由于自身产业结构水平的差异，发展中国家与发达国家在国际服务贸易中的地位是不平衡的，发达国家在国际服务贸易中居于主导地位。二是服务行业内部结构发展的不平衡。（4）服务贸易保护性强、保护方式更具隐蔽性。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材6.4.2 6.4.2 要素流动对服务贸易规模与结构的影响要素流动对服务贸易规模与结构的影响1.要素流动对服务贸易规模的影响要

19、素流动对服务贸易规模的影响 要素的国际流动对服务贸易的影响首先体现在对服务贸易规模的影要素的国际流动对服务贸易的影响首先体现在对服务贸易规模的影响上，生产要素国际间流动的增强会导致服务贸易规模的扩大。响上，生产要素国际间流动的增强会导致服务贸易规模的扩大。国际资本的流动无论是以对外直接投资的形式还是以间接投资的形国际资本的流动无论是以对外直接投资的形式还是以间接投资的形式扩张，都会带动与金融、通讯、信息、咨询等相关服务业部门的发式扩张，都会带动与金融、通讯、信息、咨询等相关服务业部门的发展，促进这些部门服务范围和服务规模的扩大。展，促进这些部门服务范围和服务规模的扩大。2.要素流动对服务贸易结构的影响要素流动对服务贸易结构的影响 一方面是对服务业内部不同部门结构的影响一方面是对服务业内部不同部门结构的影响 另一方面是对服务贸易地区结构的影响。另一方面是对服务贸易地区结构的影响。主编：朱廷珺二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材复习与思考题1.从产品生命周期理论中能够发现投资和贸易有什么关系？2.劳动力流动对国际贸易的成本有何影响？3.技术流动对贸易结构、贸易方式的影响表现在哪些方面？4.要素流动对服务贸易的成长有怎样的影响？5.试分析外国直接投资对国际贸易的商品结构、贸易方式、利益分配的影响。6.试设计若干指标，从贸易视角评价我国利用外资的绩效。