AEA1议机制、世界贸易组织的争端解决机制.ppt

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1、世界贸易组织法Rules of World Trade Organization安徽大学法学院国际法教研室 张目强Email:Unit 4:Unit 4:Procedural Procedural Rules of Rules of WTO WTO Rules of World Trade OrganizationRules of World Trade Organization第四篇世界贸易组织第四篇世界贸易组织的程序性规则的程序性规则Rules of World Trade OrganizationRules of World Trade Organization贸易政策审议机制贸易政策审

2、议机制贸易政策审议机制贸易政策审议机制（Trade Policy Review Mechanism,TPRM）是指是指WTOWTO成员以集体方成员以集体方式对各成员方的贸易政策及其对多边贸易式对各成员方的贸易政策及其对多边贸易体制的影响，定期进行全面审议并提出相体制的影响，定期进行全面审议并提出相应建议的机制。应建议的机制。一、一、TPRM的目标的目标1 1、促进、促进WTOWTO的所有成员遵守其在多边贸易的所有成员遵守其在多边贸易协定（包括已经接受的贸易协定）项下协定（包括已经接受的贸易协定）项下的规则、纪律和承诺，通过更多了解成的规则、纪律和承诺，通过更多了解成员的贸易政策的实践，以及更大

3、的透明员的贸易政策的实践，以及更大的透明度而使多边贸易体制更加顺利地运作，度而使多边贸易体制更加顺利地运作，避免贸易磨擦；避免贸易磨擦；2 2、对、对WTOWTO各成员的贸易政策的实践及其对各成员的贸易政策的实践及其对多边贸易体制的影响进行定期集中考察多边贸易体制的影响进行定期集中考察和评估。和评估。二、二、TPRM的运作的运作1 1、审议机构、审议机构贸易政策审议机构贸易政策审议机构（Trade Policy Review Body,TPRB）2 2、审议周期、审议周期取决于该成员对多边贸易体制的影响程度，取决于该成员对多边贸易体制的影响程度，即该成员在某一代表性时期内在世界贸易总即该成员在

4、某一代表性时期内在世界贸易总量中所占份额的大小。量中所占份额的大小。14202 2年年4 4年年6 6年年Rules of World Trade OrganizationRules of World Trade Organization一、一、WTO的争端解决机构的争端解决机构（DisputeSettlementBody,DSB）1 1、职能、职能（DSUArt.2）（1 1）管理及适用）管理及适用DSUDSU确定的程序规则及其他协定有关确定的程序规则及其他协定有关磋商与争端解决条款；磋商与争端解决条款；（2 2）组织成立专家组和常设上诉机构；）组织成立专家组和常设上诉机构；（3 3）决定采

5、纳专家组和常设上诉机构的裁决报告；）决定采纳专家组和常设上诉机构的裁决报告；（4 4）监督执行专家组和常设上诉机构的裁决报告；）监督执行专家组和常设上诉机构的裁决报告；（5 5）批准对不执行裁决报告的另一成员的报复措施。）批准对不执行裁决报告的另一成员的报复措施。2 2、受案范围、受案范围（DSUAnnex1.GATTArt.DSUAnnex1.GATTArt.2323）GATT Article XXIIINullification or Impairment If any WTO member should consider that any benefit accruing to it d

6、irectly or indirectly under this Agreement is being nullified or impaired or that the attainment of any objective of the Agreement is being impeded as the result of (a)the failure of another member to carry out its obligations under this Agreement,or (b)the application by another member of any measu

7、re,whether or not it conflicts with the provisions of this Agreement,or (c)the existence of any other situation.违法之诉（违法之诉（violationcase）非违法之诉（非违法之诉（non-violationcase）情形之诉（情形之诉（othersituationcase）3、专家组（、专家组（Expert Panel）DSBDSB的非常设机构，应申请成员的请求就的非常设机构，应申请成员的请求就具体争端的解决而成立的临时性组织。具体争端的解决而成立的临时性组织。（1 1）就争端事

8、实做出客观评估；）就争端事实做出客观评估；（2 2）就争端事实之间是否符合有关协定的规）就争端事实之间是否符合有关协定的规定作出客观评估；定作出客观评估；（3 3）就争端的解决作出裁决报告。）就争端的解决作出裁决报告。4、上诉机构（、上诉机构（Appellate Body）DSBDSB的常设机构，由的常设机构，由7 7人组成，任期人组成，任期4 4年，年，可连任一次。可连任一次。职能：仅就专家组报告职能：仅就专家组报告涉及的法律问题及专家涉及的法律问题及专家组所作的法律解释进行组所作的法律解释进行审理，可维持、修改或审理，可维持、修改或撤销专家组的裁决。撤销专家组的裁决。张月姣，吉林省人，生于

9、张月姣，吉林省人，生于19441944年年1010月，月，19681968年获法国汉纳大学学士学年获法国汉纳大学学士学位，位，19811981至至19821982年赴美国乔治顿法学年赴美国乔治顿法学院、哥伦比亚大学法学院学习，获法院、哥伦比亚大学法学院学习，获法学硕士学位。学硕士学位。19781978年起，张月姣律师年起，张月姣律师在中国国家进出口委员会、中国外国在中国国家进出口委员会、中国外国投资委员会参与了起草中外合资企业投资委员会参与了起草中外合资企业法、经济特区条例等。法、经济特区条例等。19841984至至19971997年年，任中国对外经济贸易合作部条约法，任中国对外经济贸易合作部

10、条约法律司外资处副处长、外贸处处长、副律司外资处副处长、外贸处处长、副司长、司长。参与起草中国的司长、司长。参与起草中国的民法民法通则通则、涉外经济合同法涉外经济合同法、公公司法司法、中外合作经营企业法中外合作经营企业法、外贸法外贸法、反倾销条例反倾销条例、反反补贴条例补贴条例等法规；审批外商投资企等法规；审批外商投资企业合同；还率中国代表团与外国谈判业合同；还率中国代表团与外国谈判投资保护协定投资保护协定；参加制定与完善；参加制定与完善专利法专利法、商标法商标法、版权法版权法和和计算机软件保护条例计算机软件保护条例。二、争端解决机制的一般原则二、争端解决机制的一般原则1 1、继承与发展、继承

11、与发展GATTGATT有关争端解决机制有关争端解决机制2 2、维护权利与义务平衡、维护权利与义务平衡3 3、禁止采取单边贸易措施、禁止采取单边贸易措施4 4、对发展中国家的特殊与差别待遇、对发展中国家的特殊与差别待遇5 5、争端解决的渐进式、争端解决的渐进式.（DSUArt.3）The priority is to settle disputes,not to pass judgment.WithdrawalCompensationRetaliation(Suspending concessions or obligations)Mutually Agreed Solution三、三、WTO争

12、端解决程序争端解决程序磋商磋商.专家组审理专家组审理上诉机构审理上诉机构审理由由DSBDSB通过报告通过报告执行报告执行报告DSBDSB授权报复授权报复.补偿谈判补偿谈判（仲裁）（仲裁）1 1、设立了专门的争端解决机构、设立了专门的争端解决机构;2 2、确确定定了了程程序序各各步步骤骤的的严严格格时时限限，提提高高了了争端解决的效率争端解决的效率;图表图表3 3、表表决决机机制制的的改改进进，有有利利于于程程序序的的顺顺利利进进行，有利于制约大国的强权行，有利于制约大国的强权;4 4、交交叉叉报报复复机机制制的的引引入入，强强化化了了争争端端解解决决机制的力度机制的力度;5 5、争端解决的司法

13、化趋势。、争端解决的司法化趋势。四、对四、对WTO争端解决机制的评价争端解决机制的评价WTO争端解决机制存在的不足：争端解决机制存在的不足：p涉讼费用高昂；涉讼费用高昂；p上诉机构组成及权限；上诉机构组成及权限；.p补偿机制；补偿机制；p执行机制；执行机制；.p报复机制；报复机制；pl2009-44 甲乙两国均为世界贸易组织成员，甲国对乙国出口商向甲国出口轮胎征收高额反倾销税，使乙国轮胎出口企业损失严重。乙国政府为此向世界贸易组织提出申诉，经专家组和上诉机构审理胜诉。下列哪一选项是正确的？lA.如甲国不履行世贸组织的裁决，乙国可申请强制执行lB.如甲国不履行世贸组织的裁决，乙国只可在轮胎的范围

14、内实施报复lC.如甲国不履行世贸组织的裁决，乙国可向争端解决机构申请授权报复l D.上诉机构只有在对该案的法律和事实问题进行全面审查后才能作出裁决l2010-46甲乙二国均为世贸组织成员国，乙国称甲国实施的保障措施违反非歧视原则，并将争端提交世贸组织争端解决机构。对此，下列哪一选项是正确的？lA对于乙国没有提出的主张，专家组仍可因其相关性而作出裁定lB甲乙二国在解决争端时必须经过磋商、仲裁和调解程序lC争端解决机构在通过争端解决报告上采用的是“反向一致”原则lD如甲国拒绝履行上诉机构的裁决，乙国可向争端解决机构上诉l2012-42甲、乙均为世界贸易组织成员国。乙称甲关于影像制品的进口管制违反国

15、民待遇原则，为此向世界贸易组织提出申诉，并经专家组和上诉机构审理。对此，下列哪一选项是正确的？lA甲、乙磋商阶段达成的谅解协议，可被用于后续争端解决审理lB专家组可对未在申请书中指明的诉求予以审查lC上诉机构可将案件发回专家组重审l D上诉案件由上诉机构7名成员中3人组成上诉庭审理五、中国与五、中国与WTO争端解决机制争端解决机制n2002.3.262002.3.26美国钢铁保障措施案美国钢铁保障措施案n2004.3.182004.3.18中国集成电路增值税案中国集成电路增值税案n2006.3.302006.3.30中国汽车零部件进口措施案中国汽车零部件进口措施案n2007.2.2 2007.

16、2.2 中国补贴案中国补贴案n2007.4.102007.4.10中国知识产权案中国知识产权案n2007.4.10 2007.4.10 中国出版物、音像制品案中国出版物、音像制品案n2007.9.142007.9.14美国美国铜版纸双反案铜版纸双反案n2008.3.3 2008.3.3 中国新华社金融信息管理措施案中国新华社金融信息管理措施案n2008.9.192008.9.19美国特定产品双反案美国特定产品双反案n2008.12.19 2008.12.19 中国出口补贴案中国出口补贴案n2009.4.172009.4.17美国禽肉产品进口案美国禽肉产品进口案n2009.6.23 2009.6

17、.23 中国限制原材料出口案中国限制原材料出口案n2009.7.31 2009.7.31 欧共体钢铁紧固件反倾销措施案欧共体钢铁紧固件反倾销措施案n2009.9.14 2009.9.14 美国轮胎特保措施案美国轮胎特保措施案n2010.2.4 2010.2.4 欧盟鞋类反倾销措施案欧盟鞋类反倾销措施案n2010.5.7 2010.5.7 中国钢铁紧固件临时反倾销案中国钢铁紧固件临时反倾销案n2010.9.14 2010.9.14 中国电子支付服务限制措施案中国电子支付服务限制措施案n2010.9.15 2010.9.15 中国钢铁产品双反措施案中国钢铁产品双反措施案n2010.10.22 20

18、10.10.22 中国风力发电设备补贴案中国风力发电设备补贴案n2011.2.28 2011.2.28 美国暖水虾和金刚石锯条美国暖水虾和金刚石锯条（7.227.22）案案n2011.9.20 2011.9.20 中国白羽肉鸡产品双反案中国白羽肉鸡产品双反案n2012.3.12 2012.3.12 中国稀土出口限制措施案中国稀土出口限制措施案 n2012.7.5 2012.7.5 中国对美国汽车双反措施案中国对美国汽车双反措施案n2012.9.17 2012.9.17 美国多种产品双反措施案美国多种产品双反措施案n2012.9.17 2012.9.17 中国汽车零部件多种补贴措施案中国汽车零部

19、件多种补贴措施案n2012.10.15 2012.10.15 中国服装和纺织品措施案中国服装和纺织品措施案n2012.11.5 2012.11.5 美国影响可再生能源措施案美国影响可再生能源措施案n2012.12.20 2012.12.20 中国无缝钢管反倾销措施案中国无缝钢管反倾销措施案一、多哈回合艰难启动一、多哈回合艰难启动 WTO WTO第四次部长级会议于第四次部长级会议于20012001年年1111月月9 9日至日至1414日日在卡塔尔首都多哈举行，会议启动了被称为在卡塔尔首都多哈举行，会议启动了被称为“多哈多哈发展议程发展议程”即所谓即所谓“多哈回合多哈回合”的新一轮多边贸易的新一轮

20、多边贸易谈判。谈判。根据多哈议程，在根据多哈议程，在20052005年年1 1月月1 1日前，贸易谈判日前，贸易谈判委员会应完成的谈判工作包括：委员会应完成的谈判工作包括：（1 1）农产品、服务业、非农产品市场准入、知识产）农产品、服务业、非农产品市场准入、知识产权、贸易规则、争端解决、贸易与发展、贸易与环权、贸易规则、争端解决、贸易与发展、贸易与环境境8 8项议题。项议题。（2 2）就）就“新加坡议题新加坡议题”（投资、竞争、贸易便捷化（投资、竞争、贸易便捷化与政府采购透明化）、电子商务、小型经济体、外与政府采购透明化）、电子商务、小型经济体、外债与融资、技术转让、构建技术合作与能力、低收债

21、与融资、技术转让、构建技术合作与能力、低收入发展中国家、对发展中国家的特殊与差别待遇、入发展中国家、对发展中国家的特殊与差别待遇、谈判规划的组织与管理等谈判规划的组织与管理等1212项议题进行研讨，并于项议题进行研讨，并于第五次部长级会议中提出报告。第五次部长级会议中提出报告。二、多哈回合谈判的艰难历程二、多哈回合谈判的艰难历程第一阶段（第一阶段（20012001年年1111月至月至20052005年年1212月）：月）：初步确立发达成员对农业补贴进行实质性取消，初步确立发达成员对农业补贴进行实质性取消，发展中成员降低工业品进口关税、进一步开放非农发展中成员降低工业品进口关税、进一步开放非农产

22、品市场准入的基本原则。产品市场准入的基本原则。20042004年年7 7月框架协议主要包括月框架协议主要包括5 5个部分：农产品个部分：农产品贸易问题、非农产品市场准入问题、发展问题、服贸易问题、非农产品市场准入问题、发展问题、服务贸易以及贸易便利化。务贸易以及贸易便利化。1 1、逐步取消农产品的出口补贴、降低进口关税、逐步取消农产品的出口补贴、降低进口关税2 2、发达国家承诺最终取消出口补贴、大幅度削减、发达国家承诺最终取消出口补贴、大幅度削减国内支持、实质性改进市场准入条件国内支持、实质性改进市场准入条件3 3、减少在服务业中、减少在服务业中“扭曲贸易的国内支持扭曲贸易的国内支持”第二阶段

23、（第二阶段（20062006年年1 1月至月至20062006年年6 6月）：多次月）：多次小型部长级会议一度推动谈判进展，但各小型部长级会议一度推动谈判进展，但各方分歧严重，难以妥协；方分歧严重，难以妥协；第三阶段（第三阶段（20062006年年7 7月至月至20072007年年1 1月）：多哈月）：多哈回合谈判不断陷入困境，最终被迫进入回合谈判不断陷入困境，最终被迫进入“休眠期休眠期”；第四阶段（第四阶段（20072007年年2 2月月20082008年年7 7月）：月）：多哈回合全面重启，再度中止多哈回合全面重启，再度中止20072007年年1111月月3030日日WTOWTO成员达成共

24、识，将争取在成员达成共识，将争取在20082008年结束漫长的多哈回合贸易谈判。年结束漫长的多哈回合贸易谈判。20082008年年7 7月月2121日至日至7 7月月2929日在日内瓦召开小型日在日内瓦召开小型部长级会议，因美国与中、印等在农产品特部长级会议，因美国与中、印等在农产品特殊保障机制问题上的分歧而谈判破裂。殊保障机制问题上的分歧而谈判破裂。第五阶段（第五阶段（20092009年年9 9月月 ）：）：20092009年年9 9月月1414日，多哈回合谈判艰难重启。日，多哈回合谈判艰难重启。20112011年年4 4月月2929日，拉米提出将议题分成三种日，拉米提出将议题分成三种进度进

25、度快速通道、中速通道和慢速通道，快速通道、中速通道和慢速通道，分批次达成协议。分批次达成协议。20112011年年7 7月月2929日，拉米向日，拉米向WTOWTO贸易谈判委员会贸易谈判委员会表示，表示，“我们今天所看到的是，我们今天所看到的是，WTOWTO的谈判的谈判职能陷入瘫痪，无论是在市场准入还是规则职能陷入瘫痪，无论是在市场准入还是规则制定方面。制定方面。”第六阶段（2013年12月）l达成的达成的“巴厘一揽子协定巴厘一揽子协定”包括包括1010份文件，份文件，内容涵盖了简化海关及口岸通关程序、允许内容涵盖了简化海关及口岸通关程序、允许发展中国家在粮食安全问题上具有更多选择发展中国家在

26、粮食安全问题上具有更多选择权、协助最不发达国家发展贸易等内容。权、协助最不发达国家发展贸易等内容。l还规划了还规划了“后巴厘工作计划后巴厘工作计划”框架，表示将框架，表示将协助协助WTOWTO贸易谈判委员会在未来一年内就多贸易谈判委员会在未来一年内就多哈发展议程遗留议题建立清晰的工作计划。哈发展议程遗留议题建立清晰的工作计划。三、三、“多哈回合多哈回合”的症结及的症结及WTO的出路的出路 p 具体议题方面：具体议题方面：1.1.农产品的国内支持和进口关税削减；农产品的国内支持和进口关税削减；2.2.非农产品的市场准入。非农产品的市场准入。p WTO WTO体制方面：体制方面：1 1WTOWTO

27、现有协议的缺陷（现有协议的缺陷（DSUDSU）2 2WTOWTO执行规则的缺陷（一揽子协议）执行规则的缺陷（一揽子协议）3 3WTOWTO决策规则的缺陷（协商一致原则）决策规则的缺陷（协商一致原则）4 4WTOWTO决策程序的缺陷（小型部长级会议）决策程序的缺陷（小型部长级会议）The priority is to settle disputes,not to pass judgment.WithdrawalCompensationRetaliation(Suspending concessions or obligations)Mutually Agreed SolutionDSB历年受案数

28、量历年受案数量DSB历年受案实际争端数量历年受案实际争端数量DSB历年结案数量历年结案数量专家组历年结案及上诉数量专家组历年结案及上诉数量磋商磋商（ConsultationConsultation）(DSU ART.4)(DSU ART.4)10天天30天天60天天第三方（第三方（thirdparties）斡旋、调解或调停斡旋、调解或调停（goodoffices,conciliationormediation）报复报复（Retaliation）DSBDSB授权中止的减让及其他义务的水平应与授权中止的减让及其他义务的水平应与申诉方被抵消或损害的利益水平相当。申诉方被抵消或损害的利益水平相当。1

29、1、同一部门中的报复，即平行报复、同一部门中的报复，即平行报复（Parallel RetaliationParallel Retaliation）。）。2 2、如申诉方认为上述报复不可行或无效，、如申诉方认为上述报复不可行或无效，可以中止履行同一协定下其他部门的减让或义可以中止履行同一协定下其他部门的减让或义务；如果仍然不可行或无效，且情况相当严重，务；如果仍然不可行或无效，且情况相当严重，则可以中止履行其他协定下的减让和义务。即则可以中止履行其他协定下的减让和义务。即交叉报复交叉报复（Cross-sector RetaliationCross-sector Retaliation）执行监督程序中的问题执行监督程序中的问题p谁有权提起执行监督程序？p执行监督程序审查的范围？p启动执行监督程序有无时效限制？p在执行监督的程序中能否对原先的争端解决提出异议？p执行监督程序与请求补偿或授权报复程序的关系？磋商磋商.DSBDSB成立专家组成立专家组10-30-6010-30-60天天专家组审理专家组审理DSBDSB第二次会议第二次会议2020天天(如请如请DGDG选选择专家另加择专家另加1010天天)