《企业成长理论概述》PPT课件.ppt

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1、第一章 企业成长理论综述一、企业成长理论的萌芽n n亚当 斯密的企业成长思想n n马克思的企业成长思想n n马歇尔对古典经济学企业成长思想的继承与发展1、亚当.斯密的企业成长思想n n组织和社会将从劳动分工中获得巨大的经济利益制针分工前，10个工人最快也不过制作20根针分工后，10个工人每人从事一项专门的工作，每天能生产48000根针劳动分工之所以能够提高生产率，是因为：n n提高了每个工人的技巧和熟练程度n n节约了由于变换工作浪费的时间n n有利于机器的发明和应用n n企业作为一种分工的组织，其存在的理由就是为了获得规模效益，分工使更高的产量以更低的成本获得，单个企业的成长与分工的程度正相

2、关n n市场容量决定了企业的规模与成长n n企业成长的度量指标是雇佣人数与分工程度n但是，斯密定理却造成了一个两难悖论：如果但是，斯密定理却造成了一个两难悖论：如果确是市场容量限制了劳动分工，那么典型的产确是市场容量限制了劳动分工，那么典型的产业结构就必定是垄断；如果典型的产业结构是业结构就必定是垄断；如果典型的产业结构是竞争，那么这一定理就是错误的，或无重要意竞争，那么这一定理就是错误的，或无重要意义。义。依据斯密定理，如果市场发育足够大，则将由依据斯密定理，如果市场发育足够大，则将由一个大的垄断组织来提供所有的产量。但答案一个大的垄断组织来提供所有的产量。但答案却是否定的，可观察到的事实是

3、，许多大的公却是否定的，可观察到的事实是，许多大的公司或非常多的中小企业共同占领同一产品或服司或非常多的中小企业共同占领同一产品或服务的市场。务的市场。2、马克思的企业成长思想n n马克思对企业的认识马克思对企业的认识 从生从生产力角度看，企力角度看，企业是以生是以生产商品商品为首要首要职能、以能、以劳动的分工、的分工、协作作为基基础的技的技术性性组织 生生产商品是企商品是企业的首要的首要职能。交易能。交易职能是从能是从属于生属于生 产职能的，是能的，是为生生产职能服能服务的。的。在同一在同一劳动过程中同程中同时雇佣人数雇佣人数较多的工人多的工人的生的生产力，而且力，而且创造了一种生造了一种生

4、产力力“集体集体力力”，这构成了构成了资本主本主义生生产的起点，是的起点，是资本本主主义生生产方式的基本形式。方式的基本形式。n从生从生产关系角度看，企关系角度看，企业是以契是以契约为纽带连结起来的、具有科起来的、具有科层等等级结构特征的、反映构特征的、反映资本本剥削、剥削、压迫雇佣迫雇佣劳动关系的制度性关系的制度性组织 以契以契约作作为联结各生各生产要素所有者的要素所有者的纽带 企企业中人与人的之中人与人的之间的关系集中体的关系集中体现在科在科层等等级结构上构上 人与人与劳动资料之料之间的关系具有反映的关系具有反映资本剥削、本剥削、压迫雇佣迫雇佣劳动的制度性的一面的制度性的一面马克思对于企业

5、规模的认识 （1）企业规模扩大的功效）企业规模扩大的功效 马克思马克思结合英国制瓶手工工合英国制瓶手工工场的例子的例子说明明了生了生产规模模扩大的双重收益：一是可以大的双重收益：一是可以使不同的使不同的劳动小小组共享某些共享某些劳动和管理，和管理，因因为不管不管规模大小，某些工作都可以由模大小，某些工作都可以由同一些人来做；二是可以使不同的同一些人来做；二是可以使不同的“劳动小小组”共享某些生共享某些生产资料，从而使之得到料，从而使之得到“更更经济的利用的利用”。马克思马克思认为企企业生生产规模模扩大首先大首先带来的来的是是生生产费用用的的节约，而不是，而不是交易交易费用用的的节约。正是由于企

6、正是由于企业规模模扩大具有大具有这样的功效，的功效，才使得工才使得工场手工手工业战胜手工作坊，使机手工作坊，使机器大工器大工业战胜工工场手工手工业，具有了，具有了经济上的可能性。上的可能性。（2 2）企业规模扩大的动因）企业规模扩大的动因 a、资本家的本性。本家的本性。资本家是人格化的本家是人格化的资本，本，谋取利取利润无休止的运无休止的运动是他的生活本能。在企是他的生活本能。在企业规模一定的情况下，他模一定的情况下，他只能靠延只能靠延长工作日、提高工作日、提高劳动强度等手段来度等手段来实现他的目的，但是他的目的，但是这样做，会遇到做，会遇到劳动者的生理极者的生理极限限、社会的道德限制社会的道

7、德限制和和劳动者的反抗等阻碍者的反抗等阻碍。为到达目的，到达目的，他必他必须扩大企大企业的的规模模。一方面在一方面在生生产方式不方式不变的情况下，的情况下，扩大可以剥大可以剥削的工人的人数削的工人的人数；另一方面在另一方面在资本有机构成提高的情况下，降低本有机构成提高的情况下，降低工人工人劳动力的价力的价值。B B、技术的要求、技术的要求C C、竞争的压力、竞争的压力 在其他条件不在其他条件不变时变时，“商品的成本取决于商品的成本取决于劳动劳动生生产产率，而率，而劳动劳动生生产产率又取决于生率又取决于生产规产规模模”。因此，因此，在在竞竞争的争的压压力下，力下，资资本家就必本家就必须扩须扩大自

8、己企大自己企业业的的规规模，通模，通过过“不断不断扩扩大自己的大自己的资资本来本来维维持自己持自己的的资资本本”。（3）企业规模的边界资本家的自有本家的自有资本和争本和争夺资本的能力。本的能力。资本家及其雇佣的管理人本家及其雇佣的管理人员的管理能力。的管理能力。资本的平均利本的平均利润率率社会社会对产品的最品的最终需求需求规模模3、马歇尔对古典经济学企业、马歇尔对古典经济学企业成长思想的继承与发展成长思想的继承与发展n马歇尔（马歇尔（1890）在坚持规模经济决定企）在坚持规模经济决定企业成长这个古典观点的同时，也试图把业成长这个古典观点的同时，也试图把它与稳定的竞争均衡条件相协调。它与稳定的竞

9、争均衡条件相协调。n n 企业规模经济论：企业规模经济论：一种货物的生产规模之扩大而产生的经济分为两一种货物的生产规模之扩大而产生的经济分为两类：类：有赖于这个工业的一般发达的经济（外部经济）有赖于这个工业的一般发达的经济（外部经济）个别企业的资源、组织和经营效率的经济（内部个别企业的资源、组织和经营效率的经济（内部经济）经济）内部经济与外部经济同时具备才是企业成长的源内部经济与外部经济同时具备才是企业成长的源泉泉n企业的市场结构论企业的市场结构论 按照主流经济学的观点，企业规模的不断扩大按照主流经济学的观点，企业规模的不断扩大和持续增长会导致垄断市场结构的出现，这将和持续增长会导致垄断市场结

10、构的出现，这将不利于资源的最优配置，降低社会效率和福利不利于资源的最优配置，降低社会效率和福利水平。水平。但是马歇尔却提出：但是马歇尔却提出：企业成长的道路是艰难曲折并且难以持续的，企业成长的道路是艰难曲折并且难以持续的，企业的成长不会造成持久的垄市场结构企业的成长不会造成持久的垄市场结构n n 由于企业规模的扩大会导致灵活性的下降，由于企业规模的扩大会导致灵活性的下降，从而竞争力下降，成长的负面效应最终会超过从而竞争力下降，成长的负面效应最终会超过正面效应，使企业失去成长势头；正面效应，使企业失去成长势头；n n 更重要的是随企业的成长，企业家的精力和更重要的是随企业的成长，企业家的精力和寿

11、命均会对企业成长形成制约；寿命均会对企业成长形成制约；n n而且新企业和年轻企业家的进入竞争，会对原而且新企业和年轻企业家的进入竞争，会对原有企业的垄断地位形成挑战，从而制约了行业有企业的垄断地位形成挑战，从而制约了行业垄断结构的维持。垄断结构的维持。n n企业家理论企业家理论企业家是进行组织管理并承担风险的人，但不一企业家是进行组织管理并承担风险的人，但不一定是雇主；定是雇主；企业家是企业企业家是企业“车轮车轮”的轴心，是企业成长的关的轴心，是企业成长的关键和根本动力！键和根本动力！企业家不同于一般职业阶层，要企业家不同于一般职业阶层，要“能干、辛勤、能干、辛勤、富于进取心、创造力和组织能力

12、富于进取心、创造力和组织能力”，企业家担，企业家担负着敢于冒险和勇于承担风险的特殊使命；企负着敢于冒险和勇于承担风险的特殊使命；企业成长得越大、风险就越大，因此企业家就越业成长得越大、风险就越大，因此企业家就越重要！重要！企业家是一种稀缺的社会资源，如何能使天才的人承担企业经营管理的职责非常关键 马歇尔提出实施新的治理结构股份公司，让有资本无能力的人做股东，有能力无资本的人成为职业经理人，从而在很大程度上享有企业剩余的控制权二、新古典经济学的企业成长思想二、新古典经济学的企业成长思想n企业在企业在“厂商理论厂商理论”中是被中是被高度抽象化的黑箱，高度抽象化的黑箱，企业被视作一个企业被视作一个生

13、产函数生产函数，用来表达投入与产，用来表达投入与产出的技术关系，企业内部复杂安排被抽象掉，出的技术关系，企业内部复杂安排被抽象掉，“代表性企业代表性企业”概念排除了实际企业之间存在概念排除了实际企业之间存在的各种差别的各种差别n企业是以利润最大化为目标，根据即定的成本企业是以利润最大化为目标，根据即定的成本和需求曲线，企业不断调整产量达到最优规模和需求曲线，企业不断调整产量达到最优规模n因此，企业的成长就是企业调整产量达到最优因此，企业的成长就是企业调整产量达到最优规模水平的过程规模水平的过程n在新古典理论中在新古典理论中企业成长的基本因素均企业成长的基本因素均是外生的是外生的，如果企业面临的

14、成本或需求，如果企业面临的成本或需求曲线变动了，企业就会扩大规模。成本曲线变动了，企业就会扩大规模。成本变化的原因通常来自技术变革或要素价变化的原因通常来自技术变革或要素价格变化；需求变化则是由于收入的变化格变化；需求变化则是由于收入的变化或偏好变化所致。或偏好变化所致。三、交易费用逻辑的企业成长思想三、交易费用逻辑的企业成长思想n n科斯对企业规模与一体化的解释n n威廉姆森的资产专用性与纵向一体化1、科斯对企业规模与一体化的解释n用用交易成本交易成本概念解概念解释了了企企业规模模的大小：当追的大小：当追加的交易（它可以是通加的交易（它可以是通过价格机制价格机制协调的交易）的交易）由企由企业

15、家来家来组织时，企，企业就就变大，当企大，当企业家放家放弃弃对这些交易的些交易的组织时，企，企业就就变小。因此企小。因此企业规模被界定在模被界定在这样一个定点：企一个定点：企业将将倾向于向于扩张直到在企直到在企业内部内部组织一笔一笔额外交易的成本，外交易的成本，等于通等于通过在公开市在公开市场上完成同一笔交易的成本上完成同一笔交易的成本或在另一个企或在另一个企业中中组织同同样交易的成本交易的成本为止。止。2、威廉姆森的资产专用性与纵向一体化、威廉姆森的资产专用性与纵向一体化n威廉姆森用威廉姆森用专用性用性资产来解来解释企企业的的边界或界或规模，他模，他认为，当投入的，当投入的资产具有具有专用性

16、用性时，为了了节约交易成本，交易成本，应该选择企企业这种种组织形式或企形式或企业间实行行纵向向一体化，如果不存在一体化，如果不存在资产的的专用性，通用性，通过市市场合合约来来联结生生产的各个的各个连续阶段，段，是可以大大是可以大大节约交易成本的。交易成本的。n威廉姆森的威廉姆森的资产专用性指用性指专用用场地、地、专用用实物物资产、专用人力用人力资产和特定用途和特定用途资产。n举例？例？n企企业业是是一一种种连连续续生生产产过过程程的的纵纵向向一一体体化化实实体体，这这个个连连续续生生产产过过程程的的不不同同阶阶段段之之间间如如果果通通过过市市场场交交易易关关系系相相联联系系，就就需需要要签签定

17、定一一系系列列的的合合约约，而而由由于于信信息息的的不不完完全全和和不不对对称称，签签订订的的合合约约不不可可能能是是完完全全合合约约，这这就就给给经经济济主主体体的的机机会会主主义义行行为为提提供供了了条条件件，这这样样就就会会导导致致专专用用性性资资产产事事前前投投资资不不足足的的问问题题，为为解解决决这这个个问问题题，企企业业会会通通过过前前向向或或后后向向的的一一体体化化，把把原原来来属属于于市市场场交交易易的的某某些些阶阶段段纳纳入入企企业业内内部部，这这种种情情况况下下的的企企业成长就表现为企业纵向边界的扩展。业成长就表现为企业纵向边界的扩展。三、现代企业成长理论的主要观点述评三、

18、现代企业成长理论的主要观点述评n n彭罗丝的企业成长理论n n钱德勒的“现代工商企业”成长论n n熊彼特的企业成长理论1、彭罗丝的企业成长论、彭罗丝的企业成长论n n彭罗丝于1959年出版企业成长理论，她是企业内生成长的先驱，在这篇博士论文中，她希望从企业内部寻找推动或限制企业成长速度的因素n n企业是一个生产性资源的聚合体，企业的经济功能是获取和组织人力与其他资源为了赢利目的而为市场提供产品和服务。n n管理能力是企业边界的决定因素n n管理资源不可能通过市场交易而获得，它是管理团队的专业化经验和能力。管理活动就是试图最有效地利用企业拥有的资源，管理经验和管理能力决定了企业所有其它资源所能提

19、供的生产性服务的数量和质量，最终制约企业成长的速度。n n导致企业成长的内部诱因主要来源于企业存在剩余生产性服务、资源和特别的知识。n n而企业成长的内部障碍主要是缺乏足够的扩张所必须的专业化服务，尤其是缺乏规划、实施一个新项目所必须的管理能力与技术时，扩张就受到限制n n企业能力特别是管理能力状况与企业多元化成长的可能性高度正相关。n n企业进入领域的数目与行业的跨度要受到公司资源及原有独特专长的约束2、钱德勒的“现代工商企业”成长论钱德勒的主要观点集中体现在他的三部经典著作钱德勒的主要观点集中体现在他的三部经典著作中：中：战略与结构：美国工商企业成长的若干篇章战略与结构：美国工商企业成长的

20、若干篇章看得见的手看得见的手美国企业的管理革命美国企业的管理革命企业规模经济与范围经济企业规模经济与范围经济工业资本主义的工业资本主义的原动力原动力n n现代工业企业的两种扩张途径：一是生产型企业主动拓展，直接进入采购和分销领域，实现前向或后向一体化 二是小规模的家庭或个人企业借助横向合并，成为全国性企业，在集中生产的基础上，再向前或向后实行联合。企业多角化和一体化是现代工商企业成长的主要途径n n真正的企业成长是现代工商企业出现后的事情现代工商企业的出现与两大企业制度变迁相联系：一是所有权与经营权的分离二是企业内部层级管理结构的形成与发展n n企企业业成成长长意意味味着着一一部部分分原原先先

21、的的市市场场交交易易内内部部化化于于企企业业之之中中，这这就就需需要要企企业业内内部部的的行行政政协协调调机机制制的的相相应应发发达达，因因此此，企企业业成成长长的的重重要要方方面面就就是企业内部组织结构的变革。是企业内部组织结构的变革。n n传传统统企企业业中中没没有有中中间间管管理理层层，随随着着企企业业规规模模的的扩扩大大，内内部部管管理理工工作作增增加加并并且且日日益益复复杂杂化化，相相应应地地内内部部组组织织分分工工向向两两个个方方向向发发展展，一一是是水水平平方方向向的的不不同同职职能能部部门门的的产产生生；一一是是垂垂直直方方向向管管理层级的产生。理层级的产生。n n钱钱得得勒勒

22、认认为为这这种种垂垂直直层层级级组组织织结结构构的的产产生生是是现现代企业区别于传统企业的一个显著特征。代企业区别于传统企业的一个显著特征。3、熊彼特的企业成长理论n n无论企业的成长还是经济的发展都是非连续的、突发的动态过程n n而企业家及其创新行为是企业成长与经济发展的推动者n n“创新创新”就是把生产要素和生产条件的就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即新组合引入生产体系，即“建立一种新建立一种新的生产函数的生产函数”，其目的是为了获取潜在，其目的是为了获取潜在的利润的利润 n n一是引进新的产品，即产品创新。制造一种消一是引进新的产品，即产品创新。制造一种消一是引进新的产品，

23、即产品创新。制造一种消一是引进新的产品，即产品创新。制造一种消费者还不熟悉的产品，或一种与过去产品有本费者还不熟悉的产品，或一种与过去产品有本费者还不熟悉的产品，或一种与过去产品有本费者还不熟悉的产品，或一种与过去产品有本质区别的新产品。质区别的新产品。质区别的新产品。质区别的新产品。n n二是采用一种新的生产方法，即工艺创新或生二是采用一种新的生产方法，即工艺创新或生二是采用一种新的生产方法，即工艺创新或生二是采用一种新的生产方法，即工艺创新或生产技术创新。采用一种产业部门从未使用过的产技术创新。采用一种产业部门从未使用过的产技术创新。采用一种产业部门从未使用过的产技术创新。采用一种产业部门

24、从未使用过的方法进行生产和经营。方法进行生产和经营。方法进行生产和经营。方法进行生产和经营。n n三是开辟一个新的市场，即市场创新。开辟有三是开辟一个新的市场，即市场创新。开辟有三是开辟一个新的市场，即市场创新。开辟有三是开辟一个新的市场，即市场创新。开辟有关国家或某一特定产业部门以前尚未进入的市关国家或某一特定产业部门以前尚未进入的市关国家或某一特定产业部门以前尚未进入的市关国家或某一特定产业部门以前尚未进入的市场，不管这个市场以前是否存在。场，不管这个市场以前是否存在。场，不管这个市场以前是否存在。场，不管这个市场以前是否存在。n n四是获得一种原料或半成品的新的供给来源，四是获得一种原料

25、或半成品的新的供给来源，四是获得一种原料或半成品的新的供给来源，四是获得一种原料或半成品的新的供给来源，即开发新的资源，不管这种资源是已经存在，即开发新的资源，不管这种资源是已经存在，即开发新的资源，不管这种资源是已经存在，即开发新的资源，不管这种资源是已经存在，还是首次创造出来。还是首次创造出来。还是首次创造出来。还是首次创造出来。n n五是实行一种新的企业组织形式，即组织管理五是实行一种新的企业组织形式，即组织管理五是实行一种新的企业组织形式，即组织管理五是实行一种新的企业组织形式，即组织管理创新。如形成新的产业组织形态，建立或打破创新。如形成新的产业组织形态，建立或打破创新。如形成新的产

26、业组织形态，建立或打破创新。如形成新的产业组织形态，建立或打破某种垄断。某种垄断。某种垄断。某种垄断。n n企业家就是那些实现创新的人n n企业家的创新精神和实现创新的能力作为企业关键性要素是非竞争性的，是企业存在和发展的根据四、当代企业成长理论研究框架分析1 1、融资、法律制度安排与企业成长、融资、法律制度安排与企业成长有关学者的研究表明：有关学者的研究表明：法律制度对企业成长的影响有一种特殊的运行机法律制度对企业成长的影响有一种特殊的运行机制，只有在与企业生存与发展密切相关的法律制，只有在与企业生存与发展密切相关的法律要素不断得到完善和强化的情况下，企业才能要素不断得到完善和强化的情况下，

27、企业才能真正得到快速成长；真正得到快速成长；各国特别是发展中国家有必要改进融资环境、完各国特别是发展中国家有必要改进融资环境、完善法律制度和减少腐败现象以促进企业成长。善法律制度和减少腐败现象以促进企业成长。2、技术、知识与企业成长（1）、知识成为企业成长的主导要素因此，知识管理、组织学习成为企业成长过程中关注的主要问题（2）、技术创新与企业成长3、转型经济与企业成长（1）什么样的企业在经济转型过程中会发展较快？（2）所有制与企业成长的关系4、资本结构、信息披露与企业成长企业成长与其资本结构和企业运行信息披露程度密切相关，因为企业通过信息的披露可以减少投资者的信息搜寻成本，从而拓宽融资渠道和降低融资成本，使得企业的资本结构趋于合理化，这样就促进企业快速健康成长5、不确定性与企业成长