市场失灵与微观经济政策(1).ppt

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1、第十章、市场失灵与微观经济政策n在前面的研究中，微观经济学的主旨在于论证完全竞争的市场经济在一系列理想化假设条件下，可以导致资源配置达到帕累托最优状态，可以导致整个经济达到一般均衡。n但是，这个理论并不真正适用于现实的市场经济，也就是说，就某些配置问题而言，现实的市场机制并不能导致资源的有效配置，帕累托最优状态通常不能得到实现，这种情况被称为“市场失灵市场失灵”。n本章将分别论述存在垄断、外部影响、公共物垄断、外部影响、公共物品、不完全信息品、不完全信息等情况时，如何导致市场失灵以及相应的微观经济政策第一节、垄断 P373n一、垄断与低效率一、垄断与低效率n垄断厂商利润最大化原则是边际成本等于

2、边际收益，垄断厂商获得超额经济利润，此时确定的价格大于边际成本，资源配置偏离帕累托最优状态，整个经济均衡于低效率之中。垄断与低效率n下图中EFG所代表的面积就是由于垄断所引起的社会福利的纯损失，它表示由于垄断所造成的低效率而带来的经济损失 AD=ARMRS(MC)QOPPmQmEFQCPCGHIJCB消费者剩余=-A-B生产者剩余=A-C社会剩余=-B-C无谓损失二、寻租 P375n垄断还可造成更大的经济损失，为了获得和维持垄断地位从而获取超额经济利润，厂商常常付出一定代价，这种行为是一种纯粹的浪费，它不是用于生产，没有创造出任何有益的产出，完全是一种非生产性的寻利活动，一般称其为“寻租”。三

3、、对垄断的公共管制P376n公共管制一般是指政府对垄断的干预，即并非由垄断企业自行确定产品的价格和产量，而是由政府进行管制，包括有边际成本定价法、平均成本定价法、双重定价法以及资本回报率管制。四、反托拉斯法 P377n对垄断实施管制的另一个措施是制定反托拉斯法来实现的。n这也是政府对垄断更加强烈的反应。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，最为突出的是美国。美国从1890年就开始制定相关的反托拉斯法律n反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是违法的，对违法者可以由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑垄断的“动态效率

4、”的影响n虽然理论上对垄断给予低效率评价，且各国政府也制定了很多反垄断法，但对垄断的“动态效率”的影响，有的经济学家提出不同看法n如美国经济学家约瑟夫熊彼特认为，垄断厂商会把垄断利润用于研究与开发，推动创新和技术进步，从而降低成本。社会从这种垄断厂商的创新中获得的收益可能要比由于垄断造成的损失大得多。n当然并不是所有的人都能接受这种观点。甚至政府也有不同态度，在“微软案件”与“波音兼并麦道案件”上的不同做法就说明了这一点。对微软的反垄断诉讼n曾经头戴“全球最早商业化的互联网浏览器”、“引发互联网热潮的功臣”、“挑战微软的勇士”等众多光环的Netscape，由于引起微软的重视，后者开始在Wind

5、ows操作系统中捆绑免费的IE浏览器，并大获成功。n虽然捆绑行为引来美国司法部对微软的反垄断诉讼，并且双方最终达成谅解，而Netscape也开始免费提供，但一切为时已晚。n1999年，AOL以100亿美元收购了Netscape第二节、外部影响P378n一一 外部影响及其分类外部影响及其分类 n外部影响也称外部性，外部影响也称外部性，是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。n在本章以前的论述中，西方学者的假设是：社会的利益和成本与私人的利益和成本是相一致的。n私人成本小于该活动所造成的社会成本的外部影响被称为“外部不经济外部不经济”。

6、TCTCSn私人利益小于该活动所带来的社会利益的外部影响被称为“外部经济外部经济”。TRTRSn根据经济行为主体的生产与消费性质的不同，外部影响分为生产的外部影响和消费的外部影响 案例：东莞禁止养猪n但当前东莞的养殖户都没有能力处理污水，而且一头猪纯赚547元也不容易。n这种条件下养猪“挣的是环境的钱”，因此东莞决定在全市范围内禁止养猪n从2009年1月1日起，东莞将在全市范围内禁止养猪。n2007年1-10月份，东莞全市生猪存栏量达75万头以上。仅现有75万头生猪带来的污染排放量，就相当于450万人口的污染排放量，75万头生猪每日造成130多万吨的污水，按照现在每吨8毛的污水处理费计算，一天

7、需要105万污水处理费，一年就是4.1亿元，平均下来，每头生猪需要547元东莞的养猪场清理行动东莞的养猪场清理行动 二 外部影响与资源配置不当n无论何种类型的外部影响，都将造成同一后果：资源配置偏离帕累托最优状态。n1、外部不经济时的资源配置的非优情况外部不经济时的资源配置的非优情况 n当存在外部不经济时，单个经济行为者从事某活动的私人成本小于社会成本。n在市场经济中，个人经济活动的决策基于私人成本与私人利益的比较n若 私人成本私人成本私人利益私人利益社会成本社会成本，私人也会采取其经济活动，尽管从社会的角度看，该项活动应减少或停止n在这种情况下，没有实现帕累托最优状态n一般而言，在存在外部不

8、经济的情况下，私人活动水平常常要高于社会资源最优配置所要求的最优水平外部不经济时资源配置不当nMC表示厂商的边际成本曲线，而造成的社会成本由私人成本加上给社会造成损失的外部成本构成，用MSC表示，必然高于私人成本 n当完全竞争市场的价格为P*时，厂商为追求利润最大化，其产量确定在价格或边际收益等于边际成本的水平Q2上；n但从全社会资源最优配置的要求看，使社会利益达到最大的产量应当定在社会边际收益（可以看成为价格）等于社会的边际成本的水平Q1上MSCMCD（MR）PP*OQQ1Q22、外部经济时的资源配置的非优情况n若 私人利益私人利益私人成本私人成本社会收益社会收益，即存在外部经济时外部经济时

9、，则私人就不会采取这项活动，尽管从社会的角度看，继续进行该项活动是有利的。n显然在这种情况下，没有实现帕累托最优状态。n一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动水平常常低于社会资源最优配置所要求的最优水平 3、市场调节无法改进外部影响的非优状态n为什么在存在外部影响的条件下，潜在的帕累托改进无法实现呢？原因在于交易双方难以达成一致。n例如以污染为例：n受害者与污染者如何达成赔偿协议非常困难n受害者都想搭便车n有关污染问题的法律不明确n即使污染者与受害者双方有可能达成协议，但由于通常都是一个污染者面对众多受害者，污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者，因而在这种情况下，由外部影响产生的垄断

10、行为也会破坏资源的最优配置。三、有关外部影响的政策n主张政府干预的经济学者认为，在存在外部影响的条件下，市场不再是理想机制，政府应予以干预。n而推崇自由市场的经济学者则主张，市场机制本身有能力解决一些外部影响所产生的问题，政府不必干预市场运作，而只要创造有利于市场交易的必要条件，如明确界定财产权。有关外部影响的政策 P382n1.税收与津贴。税收与津贴。n外部影响的存在使得生产者或消费者的个人成本与社会成本、个人利益与社会利益不相一致，通过税收或补贴利于把个人成本或利益与社会成本或利益拉平，实现资源有效率的配置 n2 外部影响内部化外部影响内部化合并合并n在有外部影响的条件下，市场经济之所以达

11、不到最优效率配置，是因为市场机制的独立、分散决策不能把外部影响考虑进去。n如果能通过某种方式使市场决策者本身承担或享受外部影响，他们就会纠正决策，改善配置。n3 规定财产权规定财产权 n产权产权是一种界定财产的所有者，以及他们可以利用这些财产的法律规则。n如果财产权是完全确定的并得到充分保障，并且产权界定成本较低时，则有些外部影响就可能不会发生，或者可以用最小成本解决外部影响问题，也就是说，此时可以在没有政府的干预下实现资源的有效配置 四、科斯定理P382n只要财产权初始界定是明确的，并且其交易成只要财产权初始界定是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋本为零或者很小，则

12、无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。n科斯很早就注意到私人市场解决外部影响是否有效的问题。他在社会成本问题一文中提出的解决外部影响问题的方案，是通过一系列案例来说明他的上述思想的，并没有给出定理式表述 P379n科斯的这个方案后来被斯蒂格勒命名为“科斯定理科斯定理”n科斯定理的结论只有在交易成本为零或很小的情况下才能得到第三节、公共物品和公共资源一、公共物品一、公共物品P385（一）定义：（一）定义：在经济中存在的既无排他性又无竞用性的物品通常被称为公共物品公共物品（二）特征：二）特征：n1、非排他性n即无法排除一些人“不付费便可消

13、费”，或者排他的成本过于昂贵而无法排他 n2、非竞用性n指在不需要增加该商品的提供成本的条件下，可以增加对它的消费的商品。n非竞用性意味着在给定生产水平下，增加一个或多个消费者，并不影响他人从消费中得到的福利。（三）公共物品的分类n1、纯公共物品、纯公共物品(pure public goods)：同时具有非排他性和非竞用性的物品称为纯纯公共物品公共物品。n如国防、警察、消防、环保等n2、准公共物品、准公共物品(quasi-public goods)：在一定程度上具有非竞用性，但可以排他的，称为准公共物品或半公共物品n如高速公路、教育等。n3、公共资源、公共资源(public resource)

14、：只具有竞用性，但无排他性的物品称为公共资源公共资源。n例如公海捕捞的鱼，是一种竞用性物品，一部分人从海洋中捕到的鱼多了，留给其他人捕的鱼就少了。但这些鱼并不具有排他性，因为不可能对任何从海洋中捕到的鱼都收费。公地的悲剧n由于公共资源消费上的竞用性和非排他性，公共草地被过度放牧、公共江河湖海中的鱼被过度捕捞、公共山林被过度砍伐、公共矿源被掠夺性开采、野生动物被灭绝性猎杀。二、公共物品的供给n1、市场失灵、市场失灵n由于公共物品具有非排他性非排他性，使得在公共物品领域经常出现“搭便车”的行为即一部分人支付公共物品的费用，而大多数人免费享用。n公共物品具有非竞用性非竞用性，公共物品一旦供应了，所有

15、的人都能够而且必须享用同一数量，多一人享用该物品丝毫不影响其他人的享用，即多一人享用的边际成本为零。n因此消费者都会尽量减少对公共物品的支付。当所有消费者都如此行事，公共物品的生产者就会入不敷出，从而减少甚至是停止对公共物品的生产。市场失灵n市场供应公共物品遇到了难题：从效率的角度出发，公共物品应该免费供应，但是如果消费者一分钱也不付，则无法支付公共物品的生产成本，公共产品将低于最优数量的产出，甚至是零产出n因此，分散决策的市场机制对公共物品的配置无能为力，公共物品靠市场机制是公共物品靠市场机制是难以有效提供的难以有效提供的。政府的优势n公共物品的非竞用性和非排他性决定了公共物品不能像私人物品

16、那样通过市场来完成，必须有政府参与。n政府作为公共事务的管理者，其提供公共物品有着不可替代的优势：n一是能够大大节约交易费用，克服外部性n二是能够较好地解决公共物品消费中的公正性问题。2、政府失灵n但是，政府在克服公共物品领域内存在的市场失灵的过程中，也难以消除自身存在的失灵n第一，政府部门缺乏足够的利润动机，所以由政府来生产往往会造成投入产出效率低下n其次，政府生产、经营具有垄断性，这将导致政府经营的企业缺乏提高效率的压力n第三，根据有关研究，政府部门有追求各自预算最大化倾向，如果政府来生产公共物品，在预算最大化激励下，有可能导致公共物品的过度供给3、公共物品的供给n现实中，公共物品可由政府

17、或公共部门政府或公共部门安排生产并根据社会福利原则来分配公共物品。采取一些折中的办法来协调政府与市场的两难选择n例如，政府通过招标采购，由私人来生产以解决生产的效率问题。这意味着政府提供公共物品，未必一定要由政府直接生产，也可以采用政府与市场相结合的办法，发挥二者的优势，达到有效的结果。非营利组织的介入n随着社会经济日益快速的发展，人们对公共物品（服务）需求的种类和数量也在与日俱增，但政府受自身财力和能力的限制，无法直接提供全部公共物品 n在政府力量不足、难以提供充足的公共物品和准公共物品的情况下，广泛发动社会力量，采取政府资助或扶持，由非营利组织提供公共物品和准公共物品的办法，就成为解决此类

18、公共物品需求问题的一个重要思路 第四节、信息不完全与信息不对称n一、信息不完全和信息不对称一、信息不完全和信息不对称P396n1、信息不完全、信息不完全n信息在绝对意义上的不完全绝对意义上的不完全，即由于知识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生和将要发生的任何情况，n信息在相对意义上的不完全相对意义上的不完全，即市场经济本身不能生产出足够的信息并有效地配置它们 n2、信息不对称、信息不对称指不同经济主体拥有的信息量不相等或不平衡n即个人拥有的信息水平是有差异的，也就是说，你所知道的我不知道，或者我所知道的你不知道n信息对人们的预期和选择有着很大的影响，由于市场的价格机制不能解决或

19、至少不能有效地解决不完全信息的问题，因而在信息不完全或信息不对称的情况下，市场体系就不会有效率地运作，由此产生一种与信息相关的市场失灵n例如，消费者可能购买了保证疗效的药物，结果发现毫无作用，那么这种药品的生产和消费数量就会大于帕累托最优数量二、非对称信息与市场失灵n1、非对称信息导致市场的、非对称信息导致市场的“逆向选择逆向选择”P398n在市场运行中，我们经常看到存在一些与通常规律不相一致的现象。n当消费者掌握的市场信息不完全时，对商品的需求量相反地随着价格的上升而增加；生产者掌握的信息不完全时，对商品的供给量也相反地随着价格的上升而减少，出现了所谓的“逆向选择”问题。n“逆向选择”的存在

20、，意味着市场的低效率，意味着市场的失灵。次品市场n次品市场是一个典型的信息不对称的例子。n假如你最近刚刚买了一辆新轿车，但由于突发事件你急需用钱，于是你决定把这辆车卖掉n结果你会发现，尽管你的车还非常新，但却不得不以大大低于其实际价值的价格出售它。n为什么会出现这种情况呢？n原因就在于买卖双方存在着产品质量信息上的不对称性。n通常，卖方对旧车质量的信息多于买方n对于一辆质量很好的车，买方也可能怀疑其质量有问题，而对于一辆有某些问题的车而言，卖方也可能为了把这种“次品”推销出去而不愿意告诉买方，从而质量高的和质量低的车出现在同一个市场上，可能按相同的价格出售，买方只会按一个平均质量支付价格。n这样一来，高质量的旧车就不愿意出售，低质量的旧车充斥在市场上，导致买方进一步压低价格。最终实际成交的高质量车所占比重更少，直至低质量的车全部售完。n这种低质量产品将高质量产品驱逐出市场的现象，经济学中称之为“逆向选择逆向选择”。n2、对非对称信息下市场失灵的校正、对非对称信息下市场失灵的校正n政府介入 n其它机制n政府介入并不是消除非对称信息问题的惟一途径，声誉、标准化、市场信号机制等也有助于解决这类问题