2023年天津证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx

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1、天津2023年证券从业资格考试：股票的特性与类型试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票按股东享有权利的不同，可以分为_。A普通股票和优先股票B记名股票和无记名股票C有面额股票和无面额股票D份额股票和比例股票 2、下列不在区位分析范围内的是_A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位内的地理位置D区位内的比较优势和特色3、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文献向证券交易所提出申请，经审核后组织实行。A主承销商B发行人C发行人保荐机构D证券公司 4、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权

2、比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。A10%B40%C50%D60%5、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文献。A证券交易所B中国证监会C发行审核委员会D国家工商局 6、代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人 7、下列有关金融期货的叙述，错误的是_。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管规定 8、公司债券每份面值为_

3、元。A10B100C1000D10000 9、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A可转债B抵押证券C担保证券D金融债券 10、2023年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A60B120C180D36511、对现代证券组合理论发展做出重大奉献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还涉及_。A戈登亚历山大B史蒂夫罗斯C杰弗里贝利D费舍布莱克 12、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。A停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C根据最新出台的交易规则，证券上市

4、期届满或依法不再具有上市条件的，予以摘牌D证券停牌时，交易所发布的行情中涉及该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 13、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A现实复利收益率B内部收益率C算术平均组合投资率D加权平均投资组合收益率14、应收账款周转率与_无关。A销售收入B年初应收账款C年末固定资产D销售成本 15、上市公司发行新股的，连续督导的期间为_。A证券上市当年剩余时间B证券上市当年其后2个完整会计年度C证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 16、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格

5、的委托时，应当_完毕交易。A自行对冲B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价D报交易所批准后对冲 17、积极阻止本公司被收购的最积极的策略是_。A事先防止策略B“白衣骑士”策略C管理层防卫策略D保持公司控制权策略 18、证券问的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间，的值为正，表白_A两种证券间存在完全的同向的联动关系B两种证券的收益有反向变动倾向C两种证券的收益有同向变动倾向D两种证券间存在完全反向的联动关系 19、农产品的市场类型较类似于_。A完全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断 20、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定

6、日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A1年期国债利率B约定回购利率C1年定期存款利率D活期存款利率 21、公开披露的基金信息不涉及（）。A基金招募说明书B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 22、我国法律对基金信息披露的规范重要体现在2023年6月1日起施行的_中。A证券投资基金信息披露指引B基金协议的内容与格式C基金信息披露管理办法D证券投资基金法23、以下属于资产配置的基本方法是（）。A风险控制法B情景综

7、合分析法C横截面法D市场有效法 24、运用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性因素不涉及_。A市场爱好的变化B数据值的变化C尚有该模型没有捕获到的其他重要因素D数据取样不准确25、以下（）不属于基金估值的对象。A基金所持有的股票B估值日基金的交易额C基金所持有的配股权证D基金的应收利息二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券交易所对上市证券实行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当天开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值 2、招股说明书（）是信息披露的最低

8、规定。A结构准则B内容准则C格式准则D形式准则3、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理协议，定向资产管理协议应当涉及_制定的协议必备条款。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D商务部 4、下列属于自营业务特点的是_。A客户资料的保密性B客户指令的权威性C交易行为的自主性D业务对象的广泛性5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。A投资者B证券公司C证券交易所D交易所登记结算机构 6、针对中小公司板块的风险特性，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有_。A改善开盘集合竞价制度和收盘价的拟定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B完

9、善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按重要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常鉴定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D实行比主板市场更为严格的信息披露制度 7、（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A中国证券业协会B股东大会C监事会D中国证监会 8、下列不属于评估的原则的是（）。A客观B市价C实事求是D公正 9、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额_的股份。A10%B15%C20%D2

10、5% 10、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的辨认及应急方案。当错误达成或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A0.15%B0.2%C0.25%D0.3%11、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的_。A10%B15%C20%D30% 12、关于证券经纪业务，下列叙述对的的有_。A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营

11、业场合之外接受客户委托和进行清算交割 13、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A受托机构B信托C银行D资金保管机构14、标准券的折算率比率是_。A债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B债券市值折算成债券面值的比率C债券市场价格折算成债券面值的比率D债券面值折算成债券市场价格的比率 15、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况拟定。下列说法对的的有_。A可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40%B可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30%C对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不

12、得高于最近1期末公司净资产总额的40%D对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30%E预计所附认股权所有行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额 16、下列各选项中属于外商直接投资的是_。A注册地在中国，且业务发展到日本的公司对房地产行业的投资B华侨在三资公司的投资C有过海外留学经验的老师组织为学校的投资D中国公司家为聘用美国管理人才的公司投资 17、证券投资征询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。A财政部B中国人民银行C国务院证券监管机构D证券行业公会 18、与证券市场形成有密切关系的是_。A股份公司B社会化大生产C信用制度D商

13、品经济的发展 19、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述对的的有_。A20世纪70年代，金融衍生工具为规避市场风险而产生B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要因素D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 20、下列属于内部控制基本要素的是（）。A环境控制B产品管理C风险评估D控制活动 21、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列对的的是_。A2人以上B50人以下C2人以上50人以下D至少有5人，没有上限 22、中央银行票据本质上属于特殊的_。A国债B政府债券C公司债券D金融债券23、股权式衍生工具的种类有_。A股票期货B股票期权C股票指数期货D股票指数期权 24、由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技术指标是（）。AADR BWMS COBOS DADL25、_的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简朴、清楚，费时也少。A柜台B银行间市场C上市债券D上市股票