2023年内蒙古上半年证券从业资格考试政府债券考试试题.docx

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1、内蒙古2023年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不涉及_。A债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元美元B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万

2、元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 2、现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。A1B2C3或者3以上D10以上3、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后赚钱为_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 4、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式_份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A3B4C5D65、具有证券许可证的会计师事务所，也许不符合下列

3、条件的是_。A依法成立3年以上B60周岁以内注册会计师不少于40人C合作会计师事务所净资产不低于100万元D必须经税务部门批准 6、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司所有股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A30%B10%C5%D3% 7、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。A上升B无关C下降D保持不变 8、可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。A同方向B反方向C无关D成比例 9、下列因素中引起证券市场下跌的是_A财政收支盈余B利率下降C国际收支逆差D失业率下降 10、在实际中通常使用历史

4、数据来估计方差，估计公式可以是（）。A.B.C.D.11、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。A10%B40%C50%D60% 12、关于证券登记，下列说法不对的的是_。A证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B证券登记是拟定具体证券持有人及其权利的法律行为C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 13、我国金融债券的发行始于（）。A1985年B1982年C1983年D1994年14、假设某证券最近6天收盘价分别为

5、22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于_。A12.0%B12.5%C12.8%D13.0% 15、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、 200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是_。AA、B、C席位分别增长某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增长某实物券100手和500手CB和C席位均增长某实物券300手DA和C席位均增长某实物券300手 16、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结

6、构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。A净利息理论B净收益理论C净息差理论D净收入理论 17、假如注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保存意见B否认意见C无保存意见D拒绝表达意见 18、上市公司股东申请发行可互换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于互换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的_。A30%B40%C70%D80% 19、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的钞票流量

7、净额平均应_。A不少于公司债券半年的利息B不少于公司债券1年的利息C不少于公司债券2年的利息D不少于公司债券发行额 20、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_%。A20B30C25D35 21、关于基金管理人的管理费，下列说法对的的是_。A基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付C货币基金的年管理费率最低，另一方面为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 22、关于与证券价格有关的“可知”

8、的资料，下列说法对的的是_。A第类资料是第类资料中已公开的部分B第类资料是第类资料中已公开的部分C第类资料是一个最广泛的概念D第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料23、申请同时从事证券和期货投资征询从业资格的机构，应当具有_名以上取得证券、期货投资征询从业资格的专职人员。A10B15C20D25 24、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的_作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。A投资能力B管理能力C稳健性D风险态度25、假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是_元。A10

9、B20C40D50二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、普通股筹资的优点不涉及_。A普通股筹资没有固定的利息承担。公司有盈余，并认为适合分派股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利B普通股事实上是对公司总资产的一项看涨期权，假如一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，由于执行该项期权可获得较高的预期收益C普通股没有固定的到期日，运用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才

10、干偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义D发行普通股可以加强公司的剩余控制权 2、除了按规定分得本期固定股息外，尚有权与普通股股东一起参与本期剩余赚钱分派的股票称为_。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息可调整优先股3、股票基金与股票的区别在于_。A股票基金每日只有一个价格，而股票的价格在每一交易日内始终处在变动中B股票基金的净值不会受到申购赎回数量的影响，而股票价格受到投资者买卖数量的影响C对股票基金的净值进行合理与否的分析是没故意义的，而股票投资需要对上市公司基本面进行分析D股票基金的风险一般低于投资单一股票的风险 4、欧洲债券也被称为_。A外国债券B国际债券C扬基债券D无国籍债

11、券5、证券经纪业务可分为_。A柜台代理买卖B银行代理买卖C基金公司代理买卖D证券交易所代理买卖 6、目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用_。（）A承购包销方式；公开招标方式B承购包销方式；承购包销方式C公开招标方式；承购包销方式D公开招标方式；公开招标方式 7、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（）。A递增的B不同的C相同的D递减的 8、ETF一般采用_的投资策略。A完全积极式B完全被动式C被动式和积极式相结合D被动式和积极式相交替 9、_是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。AETFBQDII基金CLOFDQFI

12、I基金 10、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日_分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:25B13:30C14:55D15:0011、在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是_。A在通货膨胀的条件下可以套期保值B在通货紧缩的条件下可以套期保值C在市场波动的条件下可以防范风险D在投机气氛的条件下可以进行理性投资 12、根据第1号准则的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，涉及_。A产业政策B产品特性C技术替代D国际市场冲击 13、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_。

13、A经济波动风险B政策风险C购买力风险D经营风险14、关于证券投资基金税收政策的告知规定，自2023年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。A所得税B印花税C营业税D增值税 15、某股票最近11个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日PSY（5）和PSY（10）指标分别为（）。A20、30B30、40C20、50D50、60 16、关于保本基金，以下说法不对的的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投

14、资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于80%100%之间 17、以下不属于证券服务机构的是_。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资征询机构D资信评级机构 18、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，重要内容涉及_。A建立投资指令审核制度B保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C执行公平的交易分派制度，公平对待客户D建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 19、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位 20、加权股价指数又可以分为_。A修正加权股价指数B计算期加权股价指数C几何加权股价指数D基

15、期加权股价指数 21、下列有关H股的发行方式的说法中，不对的的是（）。AH 股的发行方式是公开发行B发行人须按上市地法律的规定，将招股文献和相关文献作公开开披露C招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股D初次发行H 股时不规定必须进行国际路演 22、证券存管服务是_为_提供的。A证券交易所，证券公司B证券登记结算机构，证券公司C证券公司，投资者D证券登记结算机构，投资者23、集合资产管理协议应涉及的重要内容不涉及_。A集合计划展期B集合计划终止和清算C违约责任与争议解决D客户资产的管理方式和管理权限 24、依据优先股票在公司赚钱较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余赚钱的分派，可将优先股分为_。A参与优先股票和非参与优先股票B累积优先股票和非累积优先股票C可赎回优先股票和不可赎回优先股票D可转换优先股票和不可转换优先股票25、大体上，目前国内证券公司基本实行_管理方式。A总部式B分公司式C单一式D结合式