2023年上半年北京期货从业资格其他利率类衍生品考试题.doc

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1、2023年上半年北京期货从业资格：其他利率类衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行（）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核 2、结算准备金余额的计算公式应为_。 A当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等) B当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等) C当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-

2、手续费(等) D当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)3、期货从业人员执业行为准则自（）施行。 A2023年7月1日 B2023年7月10日 C2023年6月30日 D2023年7月31日 4、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。 A伦敦证券交易所 B芝加哥商品交易所 C阿姆斯特丹证券交易所 D法兰西证券交易所5、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权 6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，

3、由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A10 B15 C30 D60 7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构 8、分立的说法，不对的的是（）。 A期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 9、管理和使用的具体办法由（）制定。 A国务院期货监督

4、管理机构 B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 10、客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，期货公司（）。 A不承担责任 B承担次要补偿责任 C承担重要补偿责任，最高不超过80% D所有承担补偿责任11、期货经纪公司客户的开户资料应至少保存（）年。 A3 B5 C10 D20 12、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 13、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期

5、权为_。 A实值期权 B虚值期权 C平值期权 D市场期权14、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 A20 B15 C10 D5 15、下列关于期货公司的说法，不对的的是（）。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 16、期货从业人员执业行为准则（试

6、行）自（）起施行。 A2023年7月1日 B2023年7月10日 C2023年6月30日 D2023年4月30日 17、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。 A卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B买入欧元期货，同时买入美元期货 C卖出美元期货，同时买入欧元期货 D买入美元期货，同时卖出欧元期货 18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员

7、小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假如丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。 A期货公司 B期货公司营业部 C小王 D期货公司和小王 19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元 20、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A服务周到 B技能纯熟 C诚实信用 D小心谨慎 21、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5

8、%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。 A1459.64点 B1460.64点 C1469.64点 D1470.64点22、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A3 B2 C5 D123、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。 A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令24、大豆提高套利的做法是_。 A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B购买大豆期货合约 C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D卖出大

9、豆期货合约25、期货交易和交割的时间顺序是_。 A同步进行 B通常交易在前，交割在后 C通常交割在前，交易在后 D无先后顺序二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、下列关于期货交易所的说法，对的的有（）。 A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B期货交易所可以实行会员分级结算制度 C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D期货交易所会员不能是个人 2、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度涉及（）。 A保证金制度 B风险准备金制度 C涨跌停板制度 D当天无负债结算制度3、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及

10、_。 A期货交易所 B套期保值者 C期货公司 D投机者 4、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A品种相同或相关 B数量相等或相称 C方向相同 D月份相同或相近5、洁身自好的有（）。 A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告 6、李某本科毕业后获得法学

11、硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。 A董事长 B经理层人员 C总经理 D监事会主席 7、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A编造并传播有关期货交易的虚假信息 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格 8、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。 A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 9、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发

12、生变化 10、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。 A情节严重 B情节较轻 C导致严重后果 D未导致严重后果11、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A免职理由 B首席风险官履行职责情况 C替代人选名单 D发现重大风险事件的情况 12、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是_。 A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行 D会员或客户的持仓数量不

13、得超过交易所规定的持仓限额 13、对基差作用的理解不对的的有_。 A基差的存在为人们的套期保值提供了也许 B基差是套期保值者成功与否的关键 C基差的存在是期货价格的基础 D基差的存在是人们进行套期保值的因素所在14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。 A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年 C因违法行为或者

14、违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员 15、关于侵权行为责任的对的描述有（）。 A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80% D期货公司挪用客户保

15、证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任 16、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。 A周报表 B月报表 C季度报表 D年报表 17、下列关于中国证监会的表述中对的的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 18、下列对系统风险的描述对的的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通限度划分的 19、证

16、券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。 A风险隔离 B合规检查 C内部控制 D业务规则 20、按执行时间划分，期权可以分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 21、客户对当天交易结算结果的确认，应当视为（）。 A对当天所有持仓的确认 B对该日之前所有持仓的确认 C对当天交易结算结果的确认 D对该日之前交易结算结果的确认22、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（）。 A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B参与会员大会 C使用期货交易所提供的交易设施 D按规定转让会员资格23、在面对_形态时，不用等到突破后再开始行动。 AV形 B双重顶(底) C三重顶(底) D矩形24、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（）。 A会员资格的取得条件 B会员资格的终止条件 C对会员的监督管理 D会员资格的取得程序25、期货公司超过客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户规定期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入