2023年辽宁省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题.docx

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1、辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.一般情况下，证券公司申请撤消营业部应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤消。 A3 B6 C9 12 2.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。 A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理协议约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担补偿责任而导致的损失 B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

2、 C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，导致证券公司管理的客户资产亏损 D证券公司与客户签订的资产管理协议不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 3.对QD基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效性进行确认。 AT BT+1 CT+2 DT+3 4.（）是对一家公司增长能力非常直接并且客观的度量。 A每股收益 B连续增长率 C红利收益率 D市盈率 5. 公司债券每份面值为_元。 A10 B100 C1000 D10000 6. 资产组合理论的提出者是（）。 A哈里·马柯威茨 B威廉·夏普 C斯蒂芬·

3、;罗斯 D尤金·法玛 7. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额局限性以完毕当天交收而出现透支，中国结算上海分公司将天天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1% 8. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不涉及_。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司 9. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。 A国民银行法 B麦克法顿法 C金融服务现代化法案 D格拉斯斯蒂格尔法 10. 192023夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市公司交易所 B北平证券交易所 C上海华

4、商证券交易所 D青岛市物品证券交易所 11. 新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文献向证券交易所提出申请，经审核后组织实行。 A主承销商 B发行人 C发行人保荐机构 D证券公司 12. 1940年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。 A英国 B美国 C瑞士 D法国 13. ETF的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 14. 以下不属于证券自营买卖对象的是_。 A权证 BB股 C基金券 D国债 15. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到此外一个证券营业部，这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 16.

5、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 17. 下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团队 18. 在投资者赎回ETF时，如钞票差额为_，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的钞票；如钞票差额为_，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的钞票。 A正数；正数 B正数；负数 C负数；负数 D负数；正数 19. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是_。 A检查部分回归关系的隐藏性 B描述两变量之间的数量依存关系 C运用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方

6、程对预报量进行估计 D运用回归方程进行记录控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标记录控制的目的 20. 中小公司板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A80 B100 C120 D150 21. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤消相关业务许可 22. 我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。 A6 B10 C13 D20 23. 日本把专

7、营证券业务的金融机构称为_。 A证券公司 B投资银行 C证券有限责任公司 D商业银行 24. 下列不属于美国公司治理结构特性的是_。 A股东大会基本上是流于形式 B大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 C董事会一般由内部董事和外部董事组成 D美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 25. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到此外一个证券营业部，这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 26.假如某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 27.上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审

8、核其重大资产重组申请的告知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。 A并购重组委工作会议召开前 B表决结果披露后 C并购重组委工作会议期间 D并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前 28.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。 A国债  BB股  C可转换债券  DA股 29.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，涉及_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 30. 投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其_。 A信用卡账户 B交易结算资金账户 C银行定期储蓄账户 D证券账户 31. 适

9、合人选收入型组合的证券有_。 A低派息低风险普通股 B附息债券 C优先股 D避税债券 32. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不涉及_。 A公司债 B融资券 C特种金融债 D国债 33. 下列对社会公益基金结识不对的的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 34. 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提醒性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A3

10、 B4 C5 D6 35. _负责开立并管理基金资产账户。 A基金投资者 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理公司 36. 清算、交收与财产实际转移之间的关系是_。 A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移 37. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 38. 通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有助于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B赎回期限越长

11、、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 39. 起到投资者教育作用的环节是_。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订证券交易委托代理协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D签订客户交易结算资金银行存管协议书 40. 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为_。 A买入 B卖出 C买入或卖出 D不申报买卖方向 41. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应当为。 A8000万元 B250

12、00万元 C15000万元 D10000万元 42. 公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与间接融资 C直接融资与外部融资 D内部融资与外部融资 43. 股票也许使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的_特性。 A收益性 B风险性 C流动性 D参与性 44. 国家持股是指_持有的上市公司股份。 A国有公司 B国有资产授权投资机构 C国有独资公司 D国有事业单位 45. 证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30

13、 46. 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的公司，重点考察其中的已上市公司 B列出该行业大型的公司，重点考察其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中公司总家数的变化趋势 47. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。 A33% B49% C50% D25% 48. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 49. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1990年12月 C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月 50. 中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制