中国南方电网公司安全生产风险管理体系bvpv.docx

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1、中国南方电网公司 安全生产风风险管理理体系 目 录1. 安全全管理12. 风险险评估与与控制253. 应急急与事故故管理384. 作业业环境455. 生产产用具556. 生产产管理637. 职业业健康系系统778. 能力力要求与与培训819. 检查查与审核核831. 安全全管理1.1安全全生产方方针 目的：体现现企业安安全生产产、职业业健康、环环境的宗宗旨和方方向以及及企业持持续降低低安全生生产风险险的承诺诺，为企企业安全全生产管管理提供供方向。规范要求链接1.1.11安全生生产方针针的制定定 企业最高高管理者者应组织织制定安安全生产产方针。 制定的方方针应体体现： 企业遵守守国家法法律、法法

2、规的承承诺 企业发展展战略的的目标和和方向 企业对安安全、健健康、环环境及持持续改进进的承诺诺 顾客、员员工、社社会和其其它相关关方的需需求 方针应简简洁并与与企业的的核心业业务相适适应。 方针应清清楚传达达管理层层对安健健环管理理的承诺诺，并由由企业最最高管理理者签发发。1.1.22安全生生产方针针的传达达与沟通通 安全生产产方针及及其任何何修订均均须告知知企业所所有员工工。 所有员工工应熟悉悉并理解解安全生生产方针针。 管理层可可通过下下列等方方法传达达方针： 在整个企企业中公公布、张张贴 作为员工工入职培培训及再再培训的的内容 印刷在安安全工作作手册中中 在会议中中强化 安全生产产方针应

3、应向相关关方传递递，并可可方便地地获知。 应向公众众披露安安全生产产方针。8.2.11规范要求链接1.1.33安全生生产方针针的回顾顾与修订订 管理层每每年至少少对安全全生产方方针回顾顾一次，以以保持适适应性。同同时确保保对公众众、股东东关注问问题的适适时回顾顾。 若出现其其它须修修订之处处，安全全生产方方针须立立即修订订。1.2安全全生产责责任制 目的：确保保企业内内安全生生产的职职责、权权限得到到规定和和沟通。规范要求链接1.2.11 安全全生产职职责与权权限 企业应制制定各级级、各岗岗位人员员的安全全生产责责任制，责责任制应应包括以以下内容容： 安全生产产职责 到位标准准 权限与义义务

4、到位标准准的建立立应考虑虑以下内内容：贯彻、落落实政策策法规的的行动 组织、参参加的安安全生产产活动 执行安全全生产的的巡视、检检查 参与与风险评评估研究究 参与与体系的的内审 对评评估发现现问题的的处置 对纠纠正行为为的实施施进行回回顾 参加加应急演演练与救救援 参与与安全事事故调查查 对安安全生产产风险管管理体系系进行回回顾 日常常事务包包括与相相关方沟沟通安全全生产问问题企业应建建立员工工拒绝程程序，形形成文件件，让员员工有权权拒绝存存在安健健环隐患患的工作作：规范要求链接 程序序应向企企业的所所有员工工沟通 程序序必须确确保员工工拒绝的的事件得得到客观观地调查查 在安安健环条条件不符符

5、合要求求的情况况下，员员工拒绝绝工作不不受到惩惩罚或问问责 经评估工工作现场场和条件件满足安安健环要要求，员员工应返返回工作作1.2.22 安全全生产责责任沟通通 安全生产产责任制制应逐级级沟通。 各级、各各岗位人人员应熟熟悉并理理解自己己的职责责。 安全生产产责任制制的修订订应书面面通知员员工。1.9.221.2.33 安全全生产责责任到位位评估与与责任回回顾 企业应至至少每年年按照各各岗位安安全责任任制的到到位情况况进行一一次评估估和回顾顾。 对发现的的问题、不不足按程程序进行行纠正或或更新。1.5.11 1.12 9.1.11 9.2.22 9.2.331.3安全全生产法法律法规规与标准

6、准 目的：确保保企业对对所有相相关的法法律、法法规和其其它要求求的依从从。规范要求链接1.3.11 法律律法规与与标准需需求识别别 企业应建建立并保保持识别别、获得得、融入入、回顾顾影响企企业的安安全生产产法律、法法规、规规程和外外部标准准的程序序，形成成文件。 识别相关关的法律律、法规规需求时时应考虑虑： 国家家法律、法法规 省、部部委及地地方法规规 行业业标准 国际际惯例 应提供获获取法律律法规需需求的有有效途径径。 规范要求链接应建立适适用于企企业相关关的法律律法规清清单。 所有已识识别的法法律法规规与标准准应适用用于企业业的系统统、标准准及程序序。1.3.22 法律律法规与与标准的的融

7、入 为确保法法律的依依从性，所所有相关关的法律律法规应应融入企企业相关关的标准准及程序序。 企业应按按识别的的法律法法规要求求，对员员工提供供资质培培训。1.78.2.111.3.33 法律律法规与与标准依依从 应对企业业法律与与标准依依从性进进行综合合审核和和正式的的评估。 审核应识识别违反反法律、法法规、标标准的事事项并立立即予以以纠正。1.3.44 法律律法规与与标准回回顾企业应确确保法律律、法规规、规程程或标准准的任何何变化得得到： 识别别 获得得 融入入 沟通通 企业应及及时更新新法律法法规、标标准的清清单。1.8.221.4安全全生产目目标与指指标目的：为企企业的安安全生产产管理提

8、提供焦点点与方向向。规范要求链接1.4.11 目标标与指标标的设立立 企业应识识别所需需要控制制的风险险和关注注的安全全生产目目标与指指标。企业应制制定安全全生产目目标与指指标，制制定时应应该考虑虑：规范要求链接上级下达达的目标标与指标标及相关关方的要要求企业发展展战略目目标要求求 持续续改进的的要求 管理理评审结结果 绩效效评估的的结果 风险险评估结结果 相关关方的满满意度 同类类企业平平均水平平或先进进水平 自我我评估结结果 实现现目标所所需的资资源 安全生产产目标、指指标应与与政策一一致并与与企业的的风险相相关。 安全生产产目标与与指标应应是可测测量的；测量可可以是定定量，也也可以是是定

9、性，可可考评、测测评。 目标与指指标应文文件化。 安全生产产目标应应体现： 改善善安全生生产管理理的努力力和行动动 对事事故、事事件控制制的期望望 对生生产运行行指标控控制的期期望1.4.22 目标标与指标标的实施施与监测测 企业应制制定实现现目标和和指标的的实施计计划，包包括： 目标标、指标标的层层层分解 制订订完成目目标、指指标的工工作计划划 企业应定定期对目目标、指指标和相相应工作作计划及及完成情情况进行行监测、分分析。应应涵盖： 安全全指标 生产产运行技技术指标标 安全全生产管管理规范要求链接1.4.33目标与与指标的的回顾 每年对安安全生产产目标、指指标制定定的科学学性、合合理性进进

10、行回顾顾，并在在需要时及时修修正或更更新。 每年对安安全生产产目标、指指标的完完成情况况进行回回顾。 定期对安安全生产产目标、指指标的实实施过程程进行绩绩效评估估。1.5安全全生产会会议目的：为企企业提供供一个反反映、讨讨论和处处理安全全生产问问题的平平台。规范要求链接1.5.11安全生生产委员员会会议议 企业最高高管理者者每半年年至少主主持召开开一次安安全生产产委员会会会议。 会议主要要内容： 研究究、确定定安全生生产管理理的方向向与措施施 研究究、确定定安全生生产目标标与指标标并评估估其完成成情况 确定定控制企企业安全全生产风风险的措措施与计计划 研究究、解决决安全生生产中的的突出问问题

11、监督督安全生生产风险险控制计计划的执执行情况况并进行行考核 会议应形形成纪要要，明确确工作内内容及责责任单位位或责任任人、完完成时间间。 1.2.331.5.22 安全全生产工工作会 企业每年年至少召召开一次次安全生生产工作作会议。 会议主要要内容： 对企企业上年年度安全全生产情情况进行行回顾、分分析、认认可与奖奖励 发布布企业年年度安全全生产目目标、指指标 公布布实现年年度安全全生产目目标、指指标的工工作计划划 规范要求链接1.5.33 安全全生产分分析会 企业每月月召开一一次安全全生产分分析会议议，会议议由分管管领导主主持。 会议主要要内容： 督促促落实年年度安全全生产措措施计划划的月度度

12、执行情情况 对上上月安全全生产工工作情况况进行分分析、回回顾 对上上月风险险控制措措施实施施效果进进行评估估 对影影响安全全生产目目标、指指标的风风险进行行分析 协调调布置月月度安全全生产的的重点工工作 会议应形形成纪要要，明确确工作内内容及责责任单位位或责任任人、完完成时间间1.2.331.5.44安全生生产专题题会 企业应根根据风险险变化的的需要不不定期召召开安全全生产专专题会，处处置和降降低风险。 会议主要要内容： 根据据企业风风险变化化和面临临的风险险进行分分析、评评估 制定定控制计计划与实实施要求求，落实实所需的的资源 会议应形形成纪要要，明确确工作内内容及责责任单位位或责任任人、完

13、完成时间间。 1.6安全全管理机机构与人人员配置置 目的：为企企业安全全管理提提供必要要的资源源保障。规范要求链接1.6.11 安全全管理机机构设置置 企业应依依据国家家法律、法法规的要要求设置置安全生生产委员员会，对对企业的的安全生生产工作作实行统统一领导导。 依据国家家法律、法法规和企企业规章章制度的的要求设设置安全全管理机机构，配配备安全全管理人人员。 依据国家家法律、法法规和企企业规章章制度的的要求在在企业内内部建立立三级安安全管理理网络。1.3.11规范要求链接1.6.22 安全全管理人人员配置置与任命命 安全管理理机构人人员的数数量应满满足安全全管理工工作的需需要。 安全全管理机机

14、构人员员的数量量与企业业规模和和安全管管理任务务相适应应 生产产性车间间（工区区、项目目部）设设专职安安全员（安安健环代代表），其其他车间间和班组组设兼职职安全员员（安健健环代表表） 专业业搭配合合理，分分工明确确 最高管理理者应按按管理范范围和区区域书面面任命下下列职位位: 安全全管理部部门负责责人 安全全员（安安健环代代表） - 依据据企业风风险和管管理区域域确定安安全员（安安健环代代表），一一般不少少于1:50的的比率 - 明确确安全员员（安健健环代表表）的责责任范围围和职责责，用平平面图或或书面的的方式指指明检查查范围并并在工作作场所展展示- 所有有员工要要知道安安全员（安安健环代代表

15、）的的任命标标准及其其职责 内部部审核员员 事故故/事件件调查员员 法律律规定需需增加的的职位及及与风险险/影响响评估相相关的职职位 有条件的的企业要要配备专专职医生生、职业业卫生员员、专职职护士。 被任命的的人员需需清楚理理解并承承诺履行行被任命命职位的的职责与与义务。8.2.111.6.33 安全全管理人人员资质质 依据法律律法规和和企业规规章制度度的要求求，被任任命人员员应具备备相关的的技术水水平和资资格。 被任命的的人员应应分级参参加下列列培训：8.2.11规范要求链接安全生产产风险管管理体系系及审核核员培训训 安全全生产管管理培训训 危害害辩识和和风险评评估的培培训 事故故调查与与分

16、析技技术的培培训 安全全管理岗岗位和职职责的培培训 必要时，应应用由外外部组织织提供的的国际标标准和规规程知识识来衡量量能力水水平。1.7安全全生产文文件与数数据的控控制和管管理目的：为安安全生产产风险管管理体系系的运行行提供依依据，确确保其有有效运行行并受控控。 规范要求链接1.7.11 安全全生产文文件的制制定 企业应建建立、执执行和维维护满足足安全生生产过程程所需文文件。 建立文件件时应考考虑下面面因素或或要求： 法律律、法规规要求和和国家、行行业标准准 认可可的国际际标准 风险险评估结结果 流程程管理与与控制要要求 相关关方的要要求 与企企业发展展相关的的外部信信息 企业业的管理理惯例

17、 企业文件件产生、使使用和控控制的效效力与效效率评估估因素： 针对对性 合理理性 功能能性(如如处理速速度) 流转转与闭环环 所需需的资源源1.3.112.1规范要求链接1.7.22 安全全生产文文件识别别与控制制程序的的建立 企业应建建立安全全生产文文件识别别与控制制程序，识识别与控控制程序序应包含含下列内内容： 主索索引表 文件件颁布与与执行时时间 文件件的版本本与编号号 文件件批准 文件件的发放放控制 文件件解释权权 文件件的变化化与废止止管理 强制制性文件件、法律律法规要要求和外外部文件件的接收收、处理理与反馈馈要求 文件件保存要要求1.7.33 安全全生产文文件的回回顾 企业应每每年

18、对安安全生产产文件及及其管理理流程进进行一次次回顾，回回顾内容容包括： 文件件的适用用性和针针对性，必必要时修修订或废废除文件件，要以以受控的的方法处处理废除除文件，处处理时须须考虑法法律和知知识产权权保护方方面的影影响 文件的全全面性，必必要时新新增文件件，新增增文件要要以受控控的方法法处理 文件件接收、处处理、保保存与反反馈管理理的有效效性和及及时性，确确保关键键的安全全生产文文件必须须能被需需要的人人获取1.8.221.7.44 安全全生产数数据与记记录 企业应识识别需要要建立的的安全生生产数据据与记录录，识别别时应考考虑： 法律律法规与与标准的的要求 管理理活动要要求 9.2规范要求链

19、接 生产产运行过过程 作业业活动要要求 与相相关方的的往来 企业应建建立安全全生产数数据与记记录控制制程序，程程序控制制应考虑虑下列因因素： 数据据与记录录完整性性、准确确性和及及时性 数据据与记录录的可追追溯性 数据据与记录录的存储储的安全全性与使使用的方方便性 数据据与记录录的维护护方式 获取取信息的的记录安全生产产数据和和记录的的主要内内容： 安全全生产管管理数据据与记录录- 安全全生产会会议纪要要- 流程程管理信信息- 运行行分析 - 事故故调查报报告- 检查查数据与与记录- 纠正正与预防防行动记记录 - 采购购与发包包过程信信息 - 承包包商和供供应商信信息 - 技术术档案与与图纸资

20、资料 - 培训训记录 - 其它它安全生产产作业活活动数据据与记录录- 内、外外部不符符合/事故 - 设备备、设施施与工器器具检查查维护和和校验- 任务务观察 - 许可可记录规范要求链接- 应急急演练 - 其它它 生产产运行数数据与记记录- 设备备与电网网运行数数据 - 电网网运行方方式及保保护运行行数据- 设备备、设施施缺陷数数据 - 设备备变动信信息- 其它它 安全全生产风风险管理理体系运运行数据据与记录录- 管理理评审摘摘要- 系统统审核 - 危害害辨识、风风险评估估与关键键任务分分析- 职业业健康检检查和监监测 - 环境境因素登登记和监监测 - 其它它 数据与记记录要求求：真实实、完整整

21、、齐全全、准确确、及时时。1.8流程程与变化化管理 目的：实现现安全生生产风险险管理流流程优化化，控制制变化带带来的风风险，确确保其有有效运行行并受控控。规范要求链接1.8.11 流程程管理 企业应识识别安全全生产及及风险管管理过程程，根据据精简、高高效的原原则，制制定工作作和管理理流程。 流程程应体现现管理的的目的、重重点、主主要环节节、不符符合项的的处置反反馈，使使生产及及管理过过程处于于闭环管管理状态态 流程程应与组组织机构构和资源源配置相相适应 组织机构构和资源源配置发发生变化化时，应应修订管管理或控控制流程程 规范要求链接对流程的的重要环环节建立立相应管管理和工工作标准准，作为为管理

22、和和控制的的依据 每年回顾顾流程的的效率，必必要时修修订、增增加或废废除相关关的流程程或环节节。1.8.22 变化化管理 企业应识识别以下下变化可可能带来来的风险险： 管理理方面- 法律律、法规规、规程程、标准准或规章章引起的的变化 - 企业业机构引引起的变变化 - 流程程变化 生产产条件- 人员员引起的的变化- 作业业环境引引起的变变化 - 电网网结构及及运行方方式发生生的变化化 - 生产产设备及及设备参参数发生生的变化化 - 作业业方式、新新技术、新新工艺应应用引起起的变化化 - 相关关方引起起的变化化 企业应成成立专家家组或问问题解决决小组，针针对变化化应完成成安健环环风险评评估、缓缓解

23、、控控制行动动： 采取取适用的的安健环环控制措措施 更新新作业指指导书、程程序、规规定并已已符合强强制性要要求 更新新培训要要求并对对受影响响的相关关人员进进行针对对性的培培训 更新新应急处处理程序序 对涉涉及到的的所有风风险进行行回顾 企业应每每年回顾顾变化管管理的情情况，必必要时按按程序修修订、增增加或废废除相关关的标准准。变化管理理需文件件化，并并保存变变化过程程的相关关记录。2.11.9安全全生产信信息沟通通 目的：确保保企业信信息交换换、传递递快捷、有有效。规范要求链接1.9.11 沟通通的建立立 企业应建建立安全全生产沟沟通程序序，沟通通程序应应包含内内容、对对象、时时机、方方式、

24、职职责，确确保信息息得到及及时沟通通和传递递。 安全生产产沟通的的内容： 国家家和各级级政府最最新发布布的安全全生产法法律、法法规、地地方性法法规 上级级下发的的安全生生产文件件、管理理标准及及要求 企业业制定的的安全生生产文件件、管理理标准及及制度 国家家、行业业有关安安全生产产的事故故信息 内部部安全生生产信息息、安全全生产会会议纪要要、简报报、简讯讯等 员工工对安全全生产建建议和抱抱怨 相关关方的需需求与企企业潜在在风险的的影响 沟通的方方式可以以是会议议、简报报、简讯讯、报表表、联络络单、网网络、广广播、交交谈、信信函、电电话、电电子邮件件等。1.9.22 内部部沟通 企业应及及时、有

25、有效地将将安全生生产信息息传达到到各层次次的有关关人员。 企业应按按月、季季或年公公布内部部、外部部的安全全生产信信息。 企业应定定期收集集内部对对安全生生产的工工作意见见和建议议。 沟通的方方式与时时机 负责责人应每每月与员员工就安安全生产产重要内内容进行行计划性性对话，计计划性对对话应是是：- 一对对一方式式- 必须须提前做做好计划划1.12239规范要求链接- 处理理特定的的或与员员工相关关的安健健环问题题 在规规定的时时间召开开小组安安全会议议，讨论论小组安安全生产产问题，收收集小组员工关关心的问问题和建建议 向员员工分派派任务时时，负责责人应用用沟通技技巧，正正确说明明任务的的步骤：

26、- 激发发任务接接受者对对任务的的兴趣- 清楚楚说明要要执行任任务及其其要求，必必要时进进行演示示- 必要要时对他他们完成成任务的的能力进进行测试试。1.9.33 外部部沟通 企业应及及时、有有效地将将有关信信息向相相关方进进行传递递。 企业应及及时将构构成重大大风险的的外部因因素向相相关方通通报。 企业应定定期召开开客户座座谈会，通通报相关关的安全全生产情情况。 企业应向向承包商商和供应应商及其其他进入入企业的的相关人人员提供供风险管管理和控控制的要要求或标标准23.11.9.44 合理理化建议议企业应建建立合理理化建议议制度，听听取员工工、客户户、相关关方和承承包商的的意见及建议，制制度应

27、鼓鼓励员工工提出建建议。 合理化建建议可通通过下列列方式提提出： 填写写建议表表 当面面提出建建议 通过过安健环环代表提提出 通过过电话、EE-maail提提出建议议 其他他方式 企业应设设置建议议箱并放放在生产产场所的的醒目位位置，应应经常收收集建议议书。 规范要求链接所有员工工应熟悉悉合理化化建议制制度的详详细内容容，了解解建议渠渠道、方方式。 企业应对对收集的的建议进进行登记记，记录录处置结结果并适适时反馈馈。 应让员工工体会到到管理层层是以公公平的方方式来评评审所提提出的各各项建议议，从而而增强员员工对建建议机制制的信心心。1.10供供应商与与承包商商管理目的：管理理与供应应商和承承包

28、商相相关的风风险。规范要求链接1.10.1 供供应商的的评价与与选择 企业应建建立程序序对供应应商进行行评价，评评价内容容包括： 合法法经营资资质 按期期提供产产品和质质量保证证能力 经验验、信誉誉 产品品在企业业的运行行情况 价格格、交货货期、交交付后的的服务和和技术支支持能力力 供应应商在产产品生产产过程中中安健环环的表现现 企业应根根据供应应商评价价结果和和招投标标要求选选择设备备、安全全用器具具与个人人防护用用品、材材料/危危险化学学品的供供应商。 保持供应应商评价价、选择择的相关关记录。2.11.10.2 承承包商管管理 企业应建建立承包包商管理理程序，程程序内容容至少包包括： 识别

29、别、评估估承包商商进入企企业带来来的风险险 承包包商风险险控制要要求 承包包商选择择要求 承包包商现场场安健环环表现与与服务质质量评价价 承包包商信息息管理2.1规范要求链接企业应对对承包商商进行资资质审查查，审查查内容应应包括： 法律律法规的的许可的的资质 承包包商内部部管理的的规章制制度 承包包商在服服务过程程中安健健环的表表现 承包包商员工工培训与与能力证证明资料料 承包包商员工工的保险险证明资资料 承包包商的工工伤率、员员工赔偿偿费用等等资料企业在选选择承包包商时应应考虑： 承包包商进入入企业带带来的风风险和招招投标要要求 承包包商的安安健环资资质、内内部管理理和业绩绩 承包包商在企企

30、业的安安健环表表现 承包包商遵守守强制性性要求的的能力 承包包商满足足企业安安健环要要求的能能力 承包包商的保保险程序序是否充充分 企业应在在承包商商工作前前进行全全面的安安全技术术交底并并要求承承包商指指定人员员协调安安健环事事宜。2.11.10.3合同同管理与与履约（诚诚信）评评价 企业应与与确定的的供应商商、承包包商签订订正式的的供货、工工程或服服务合同同，合同至少应应明确以以下内容容： 需依依从的法法律、法法规和技技术标准准 供应应商和承承包商必必须遵守守企业的的安全生生产要求求 双方方的责任任和义务务 争议议事项的的解决方方案企业应建建立供应应商、承承包商履履约的评评价标准准，供应应

31、商、承承包商履履约评价价内容应应包含：产品、工工程或服服务所达达到的技技术标准准 产品品、工程程或服务务所达到到的质量量标准规范要求链接供货、工工程或服服务完成成的准时时性 供货货、工程程或服务务期间，其其安健环环的表现现 供应商、承承包商履履约的评评价结果果应作为为今后业业务需要要时的选选择依据据。1.11安安全科技技目的：通过过安全科科学技术术的研究究、应用用与开发发，提高高对安全全生产风风险的控控制能力力。规范要求链接1.11.1 安安全科技技研究 企业应鼓鼓励开展展安全生生产方面面关键性性技术难难题的科科学研究究。 安全科技技项目研研究应以以降低企企业风险险为目的的。 1.11.2安全

32、全科技应应用与评评价 安全科技技成果(包括新新产品、新新技术、新新工艺、新新材料、新新设计等等)应用用前应进进行风险险评估与与分析，并并制定其其风险的的控制措措施。 定期对应应用效果果进行回回顾，必必要时修修订相关关的标准准和制度度。2.11.12纠纠正与预预防 目的：建立立统一、正正式的纠纠正预防防系统，确确保纠正正和预防防行动的的有效实实施。 规范要求链接1.12.1纠正正与预防防系统的的设立 企业应建建立纠正正和预防防行动的的控制程程序。程程序应确确保对下下列过程程/活动动出现的的问题提提出所需需的纠正正和预防防行动并并跟踪落落实： 安全生产产委员会会的活动动 问题题解决小小组的活活动

33、员工工提出的的意见和和关心的的问题 规范要求链接 培训训程序评评估 操作作分析 工程程设计变变更 流程程变化 制定定规章的的许可要要求 计划划的综合合性检查查 其它它检查 职业业卫生监监测、巡巡察 环境境监测、影影响评估估 事故故调查 内审审、管理理评审 风险险评估 流程程不符合合 设备备、设施施、工艺艺不符合合 任务务观察 规程程、规章章和标准准 客户户投诉企业应建建立系统统将纠正正和预防防行动统统一集中中管理，明明确责任任人、工工作内容容、时间间、地点点。 纠正和预预防行动动程序要要求： 纠正正和预防防行动应应书面化化 执行行纠正和和预防行行动的责责任部门门/人、时时间 及时时反馈纠纠正和

34、预预防行动动的执行行情况 上级级主管领领导应审审阅纠正正和预防防行动的的执行情情况报告告，并对对不符标标准的提提出处理理意见 通过过流程测测试等方方法检验验纠正和和预防行行动的效效果 应评评估纠正正和预防防行动，以以确保类类似问题题不会再再次发生生规范要求链接1.12.2纠正正与预防防措施的的落实 根据轻重重缓急对对安全生生产问题题采取行行动。 按计划执执行纠正正和预防防行动。 每月回顾顾纠正和和预防行行动的执执行情况况。 责任任人应每每月与管管理者沟沟通纠正正与预防防行动的的执行情情况 责任任人应每每月与员员工或安安健环代代表沟通通纠正与与预防行行动的落落实情况况1.12.3纠正正与预防防效

35、果评评估 企业应评评估纠正正与预防防行动解解决根本本原因问问题的效效力，评评估有下下列方法法： 消除除、降低低风险的的评价 随机机选择普普遍关心心的重大大问题，对对所采取取的纠正正和预防防行动效效力向员员工询问问选择一个个工作现现场进行行观察，检检验纠正正和预防防行动是是否控制制了危害害的再次次发生 定期期与安健健环人员员讨论并并回顾采采取的纠纠正与预预防行动动是否针针对根本本原因和和控制因因素 保持纠正正和预防防行动的的记录并并随时可可用。6.7.4492. 风险险评估与与控制2.1风险险评估与与控制总总体原则则 目的：应用用规范、动动态、系系统的方方法去识识别及评评估企业业安全生生产过程程

36、中的风风险，制制定风险险控制措措施，实实现风险险的超前前控制，把把风险降降低到可可接受程程度。 规范要求链接2.1.11风险评评估要求求 企业应建建立风险险评估管管理程序序，明确确以下内内容： 危害害辨识与与风险评评估的管管理、实实施责任任 电网网、设备备、作业业、健康康与环境境风险评评估内容容与方法法 危害害辨识与与风险评评估的动动态、闭闭环管理理要求 企业应按按照以下下流程开开展风险险评估： 确定定风险评评估的对对象 危害害辨识 确定定风险描描述，即即列出危危害可能能引起风风险的具具体结果果信息 确定定风险种种类和范范畴 查找找可能暴暴露于风风险的人人员、设设备及其其他信息息 列举举控制风

37、风险的现现有措施施 分析析危害转转化为风风险的可可能性、频频率和后后果的严严重性 量化化风险结结果并划划分风险险等级 对不不可接受受的风险险制订控控制措施施 评估估所制订订控制措措施的有有效性和和经济性性 风险险评估结结果和合合理控制制措施的的审核 制订订后续行行动建议议8.2.11规范要求链接企业应对对所管辖辖区域内内和区域域外的所所有危害害进行识识别，并并对识别别的危害害确定其其名称、类类别和危危害信息息描述。危危害类别别包括： 物理理危害 化学学危害 机械械危害 生物物危害 人机机工效危危害 社会会/心理危危害 行为为危害 环境境危害 能源源危害 危害信息息描述应应包括：危害存在在的数量

38、量 危害害存在位位置 危害害的物理理或化学学特性 危害害存在时时间和空空间 企业应基基于危害害辨识进进行风险险的评估估，风险险评估类类别包括括： 基准准风险评评估 基于于问题的的风险评评估 持续续的风险险评估 企业在进进行风险险评估时时应结合合实际选选择合适适的评估估方法，并并确保方方法的一一致性、可可重复性性和可审审核性，同同时应不不断探索索新的科科学的风风险评估估方法。企业在开开展风险险评估过过程中应应确保： 通过过培训，使使员工掌掌握危害害辨识与与风险评评估的方方法 员工工清楚其其暴露场场所的安安健环危危害、风风险及后后果，熟熟悉其控控制措施施8.2.11规范要求链接评估的范范围应涵涵盖

39、企业业所有工工作场所所、生产产活动过过程。 全员员参与,必要时时邀请技技术专家家、相关关方参与与，或委委托第三三方进行行 风险评估估结果应应文件化化，并予予以公布布。重大大的风险险问题应应及时提提交安委委会。 企业应每每年或当当内部和和外部变变化产生生时，对对风险评评估进行行回顾和和更新。 企业应为为风险评评估提供供必要的的人力、财财力及技技术资源源保障。2.1.22基准风风险评估估 企业应进进行全面面的基准准风险评评估，作作为安全全生产风风险管理理持续改改进的基基准。基基准风险险评估应应考虑： 法律律法规和和标准要要求 社会会责任 相关关方的要要求 地理理环境 可能能的紧急急事件 常规规和非

40、常常规情况况 现有有的管理理方法和和措施 流程程的特点点和相互互之间的的影响 安健健环危害害及其累累积影响响 作业业活动的的技术含含量和复复杂性 作业业活动的的员工信信息 作业业环境与与作业用用具 设备备的重要要程度 职业业健康要要求 历史史事故/事件的的回顾2.6规范要求链接企业应对对基准风风险评估估的量化化结果进进行排序序作为企企业制定定风险概概述的依依据并为为基于问问题的风风险评估估提供输输入。2.62.1.33基于问问题的风风险评估估 企业应对对基准风风险评估估中所确确定的高高风险对对象，或或针对生生产过程程中所发发生事故故/事件件暴露的的高风险险问题进进行风险险评估。 企业在进进行基

41、于于问题的的风险评评估时应应考虑： 问题题的研究究要求 根本本原因分分析与风风险的评评估、回回顾 预防防和控制制措施计计划 预防防和控制制措施效效果的监监测、评评估 出现下列列情况时时，应对对基于问问题的风风险评估估进行回回顾和修修订： 发生生事故、意意外或未未遂事件件 新的的或更改改的设计计、规划划、设备备或工艺艺等 在持持续风险险评估过过程中明明显出现现的结果果 员工工或相关关方的要要求 风险险概述发发生变化化 新的的风险评评估知识识和信息息出现2.1.44持续的的风险评评估 企业应开开展持续续风险评评估活动动，不间间断地、不不考虑位位置、个个人地识识别人身身、电网网、设备备所面临临的安全全风险，以以及时采采取措施施控制重重大风险险。 企业应运运用以下下方法开开展持续续风险评评估： 计划划任务观观察 作业业前评估估 安健健环代表表检查 规范要求链接 日常常巡查 交接接班检查查 内、外外部审核核 使用用前检查查 安全全技术交交底 2.1.55风险控控制与回回