财政部PPP项目合同指南11901.docx

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1、附件：PPP项目合同指南（试行）编制说明本 指 南南 所 称 的的政 府府 和 社 会会 资 本 合合 作 （Pubblicc-Prrivaate Partnnersshipp，以下下简称PPPP）项目目合同是是指政府府方(政政府或政政府授权机构)与与社会资资本方（社社会资本本或项目目公司）依依法就PPP项目合作所订立立的合同同。在PPP项目中中，除项项目合同同外，项项目公司司的股东之间，项项目公司司与项目目的融资资方、承承包商、专专业运营营商、原原料供应商、产产品或服服务购买买方、保保险公司司等其他他参与方方之间，还还会围绕PPPP项目合合作订立立一系列列合同来来确立和和调整彼彼此之间间的权

2、利义务关系系，共同同构成PPP项目的的合同体体系。PPPP项目合合同是整整个合同体系系的基础础和核心心，政府府方与社社会资本本方的权权利义务务关系以及PPPP项目的的交易结结构、风风险分配配机制等等均通过过PPPP项目合合同确定，并以以此作为为各方主主张权利利、履行行义务的的依据和和项目全全生命周期顺利实实施的保保障。PPP从行行为性质质上属于于政府向向社会资资本采购购公共服服务的民民事法律行为，构构成民事事主体之之间的民民事法律律关系。同同时，政政府作为为公共事务的的管理者者，在履履行PPP项目的的规划、管管理、监监督等行行政职能时，与与社会资资本之间间构成行行政法律律关系。因因此，我我国P

3、PP项目合同相关关法律关关系的确确立和调调整依据据，主要要是现行行的民商商法、行政法、经经济法和和社会法法，包括括民法法通则、合合同法、预算法、政政府采购购法、公公司法、担担保法、保保险法、行行政许可可法、行行政处罚罚法、行行政复议议法、民事诉讼讼法、仲仲裁法、行行政诉讼讼法、会会计法、土地管理理法、建建筑法、环环境保护护法等等。1根据上述法法律规定定以及国国务院关关于加强强地方政政府性债债务管理的意见（国国发220144433号）、国国务院关关于深化化预算管管理制度改革的决决定（国国发220144455号）、国国务院关关于创新新重点领领域投融资机机制鼓励励社会投投资的指指导意见见（国国发22

4、0144600号）、财政部关关于推广广运用政政府和社社会资本本合作模模式有关关问题的的通知（财金金2001476号）、财财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作模式操作作指南的的通知（财财金2201441113号）有有关要求求,结合合国内外PPPP实践，编编制本指指南，以以帮助PPPP项目各各参与方方全面系系统地认识PPPP项目目合同，指指导合同同的订立立和履行行。本指南共44章、229节，全全面系统统介绍PPP项目合合同体系系，说明各主要参参与方在在PPP项目中中的角色色及订立立相关合合同的目目的，阐阐述PPP项项目合同同的主要要内容和和核心条条款，具具体分析析合同条条款中的的风险分配原原则

5、、基基本内容容和权利利义务安安排。同同时，从从付费机机制和行业领域两两个方面面，详细细剖析不不同类型型PPP项目合合同中的的核心要要素和特定条条款。PPP项目目兼具长长期性、复复杂性与与多样性性，项目目所处地地域、行行业、市场环环境等情情况的不不同，各各参与方方合作意意愿、风风险偏好好、谈判能力等方方面的差差异，最最终表现现为合同同内容上上的千差差万别。本本指南仅对PPPP项目合合同通常常所包含含的具有有共性的的条款和和机制作作原则性介绍，并并不能适适用所有有PPP项目的的特点和和个性需需求。实实践中，PPP项目目各参与与方应当当结合项项目客观观需要和和谈判结结果，充充分借助助专业力量，因因地

6、制宜宜地订立立PPPP项目合合同。2鉴于我国PPPP工作尚尚处于起起步阶段段，法律律制度、机机构能力力和实践经验等等方面均均有待进进一步加加强和丰丰富，今今后财政政部将及及时对本指南进行行修订和和完善。3115121216182126283338464954576164687175818893目录第一章总则则第一节PPPP项目主主要参与与方第二节PPPP项目合合同体系系第二章PPPP项目目合同的的主要内内容第一节PPPP项目合合同概述述第二节引言言、定义义和解释释第三节项目目的范围围和期限限第四节前提提条件第五节项目目的融资资第六节项目目用地第七节项目目的建设设第八节项目目的运营营第九节项目目

7、的维护护第十节股权权变更限限制第十一节付付费机制制第十二节履履约担保保第十三节政政府承诺诺第十四节保保险第十五节守守法义务务及法律律变更第十六节不不可抗力力第十七节政政府方的的监督和和介入第十八节违违约、提提前终止止及终止止后处理理机制第十九节项项目的移移交第二十节适适用法律律及争议议解决497102102112117119119125133第二十一节节合同附附件第三章不同同付费机机制下的的核心要要素第一节政府府付费第二节使用用者付费费第三节可行行性缺口口补助第四章不同同行业下下的特定定条款第一节公共共交通项项目第二节公用用设施项项目第三节社会会公共服服务项目目5第一章总则则第一节 PPPP项

8、目主主要参与与方PPP项目目的参与与方通常常包括政政府、社社会资本本方、融融资方、承承包商和分包包商、原原料供应应商、专专业运营营商、保保险公司司以及专专业机构等。一、政府根据PPPP项目运运作方式式和社会会资本参参与程度度的不同同，政府府在PPP项目目中所承承担的具具体职责责也不同同。总体体来讲，在PPP项目中,政府需要同同时扮演演以下两两种角色色：作为公共事事务的管管理者，政政府负有有向公众众提供优优质且价价格合理的公共产产品和服服务的义义务，承承担PPP项目的的规划、采采购、管管理、监督等等行政管管理职能能，并在在行使上上述行政政管理职职能时形形成与项目公司（或或社会资资本）之之间的行行

9、政法律律关系；作为公共产产品或服服务的购购买者（或或者购买买者的代代理人），政政府基于PPPP项目合合同形成成与项目目公司（或或社会资资本）之之间的平平等民事主体关关系，按按照PPPP项目合合同的约约定行使使权利、履履行义务务。为便于区分分政府的的不同角角色，本本指南中中，政府府或政府府授权机机构作为PPPP项目目合同的的一方签签约主体体时，称称为政府府方。二、社会资资本方本指南所称称社会资资本方是是指与政政府方签签署PPP项目合合同的社社会资本或项项目公司司。本指指南所称称的社会会资本是是指依法法设立且且有效存续的具有有法人资资格的企企业，包包括民营营企业、国国有企业业、外国国企业和外商投投

10、资企业业。但本本级人民民政府下下属的政政府融资资平台公公司及1其控股的其其他国有有企业（上上市公司司除外）不不得作为为社会资资本方参参与本级政府府辖区内内的PPPP项目。社社会资本本是PPPP项目的的实际投投资人。但在PPPP实实践中，社社会资本本通常不不会直接接作为PPPP项目的的实施主体，而而会专门门针对该该项目成成立项目目公司，作作为PPP项目合合同及项目其他他相关合合同的签签约主体体，负责责项目具具体实施施。项目公司是是依法设设立的自自主运营营、自负负盈亏的的具有独独立法人人资格的经营营实体。项项目公司司可以由由社会资资本（可可以是一一家企业业，也可以是多多家企业业组成的的联合体体）出

11、资资设立，也也可以由由政府和和社会资本共同同出资设设立。但但政府在在项目公公司中的的持股比比例应当当低于50%、且且不具有有实际控控制力及及管理权权。三、融资方方PPP项目目的融资资方通常常有商业业银行、出出口信贷贷机构、多多边金融机构（如如世界银银行、亚亚洲开发发银行等等）以及及非银行行金融机机构（如信托公公司）等等。根据据项目规规模和融融资需求求的不同同，融资资方可以是一两家家金融机机构，也也可以是是由多家家银行或或机构组组成的银银团，具体的债权权融资方方式除贷贷款外，也也包括债债券、资资产证券券化等。四、承包商商和分包包商在PPP项项目中，承承包商和和分包商商的选择择是影响响工程技技术成

12、败败的关键因素素，其技技术水平平、资历历、信誉誉以及财财务能力力在很大大程度上会影响贷贷款人对对项目的的商业评评估和风风险判断断，是项项目能否否获得贷款的一个个重要因因素。2承包商主要要负责项项目的建建设，通通常与项项目公司司签订固固定价格、固定工工期的工工程总承承包合同同。一般般而言，承承包商要要承担工工期延误、工程程质量不不合格和和成本超超支等风风险。对于规模较较大的项项目，承承包商可可能会与与分包商商签订分分包合同，把部分分工作分分包给专专业分包包商。根根据具体体项目的的不同情情况，分包商从事事的具体体工作可可能包括括设计、部部分非主主体工程程的施工工，提供技术服服务以及及供应工工程所需

13、需的货物物、材料料、设备备等。承承包商负责管理和和协调分分包商的的工作。五、专业运运营商（部部分项目目适用）根据不同PPPP项目运运作方式式的特点点，项目目公司有有时会将将项目部分的运营营和维护护事务交交给专业业运营商商负责。但但根据项项目性质质、风险分配以以及运营营商资质质能力等等不同，专专业运营营商在不不同项目目中所承担的工工作范围围和风险险也会不不同。例例如，在在一些采采用政府府付费机制的项目目中，项项目公司司不承担担需求风风险或仅仅承担有有限需求求风险的，可能会会将大部部分的运运营事务务交由专专业运营营商负责责；而在在一些采用使用者者付费机机制的项项目中，由由于存在在较大需需求风险险，

14、项目目公司可能仅仅仅会将部部分非核核心的日日常运营营管理事事务交由由专业运运营商负责。六、原料供供应商（部部分项目目适用）在一些PPPP项目中中，原料料的及时时、充足足、稳定定供应对对于项目目的平稳运营营至关重重要，因因此原料料供应商商也是这这类项目目的重要要参与方之一。例例如在燃燃煤电厂厂项目中中，为了了保证煤煤炭的稳稳定供应应，项目公司通常常会与煤煤炭供应应商签订订长期供供应协议议。3七、产品或或服务购购买方（部部分项目目适用）在包含运营营内容的的PPP项目中中，项目目公司通通常通过过项目建建成后的运营收收入来回回收成本本并获取取利润。为为了降低低市场风风险，在在项目谈判阶段段，项目目公司

15、以以及融资资方通常常都会要要求确定定项目产产品或服务的购买买方，并并由购买买方与项项目公司司签订长长期购销销合同以以保证项目未来的的稳定收收益。八、保险公公司由于PPPP项目通通常资金金规模大大、生命命周期长长，在项项目建设设和运营期间面面临着诸诸多难以以预料的的各类风风险，因因此项目目公司以以及项目的承包商商、分包包商、供供应商、运运营商等等通常均均会就其其面临的的各类风险向保保险公司司进行投投保，以以进一步步分散和和转移风风险。同同时，由于项目风风险一旦旦发生就就有可能能造成严严重的经经济损失失，因此此PPPP项目对保险险公司的的资信有有较高要要求。九、其他参参与方除上述参与与方之外外，开

16、展展PPP项目还还必须充充分借助助投资、法法律、技术、财财务、保保险代理理等方面面的专业业技术力力量，因因此PPP项目的参与方方通常还还可能会会包括上上述领域域的专业业机构。4第二节 PPPP项目合合同体系系在PPP项项目中，项项目参与与方通过过签订一一系列合合同来确确立和调调整彼此之间间的权利利义务关关系，构构成PPP项目的的合同体体系。PPPP项目的合同通通常包括括PPP项目合合同、股股东协议议、履约约合同（包包括工程承包合同同、运营营服务合合同、原原料供应应合同、产产品或服服务购买买合同等）、融融资合同同和保险险合同等等。其中中，PPPP项目合合同是整整个PPP项目目合同体体系的基基础和

17、核核心。在PPP项项目合同同体系中中，各个个合同之之间并非非完全独独立、互互不影响，而是是紧密衔衔接、相相互贯通通的，合合同之间间存在着着一定的的“传导关系”，了了解PPP项目的的合同体体系和各各个合同同之间的的传导关关系，有助于于对PPPP项目合合同进行行更加全全面准确确的把握握。首先，在合合同签订订阶段，作作为合同同体系的的基础和和核心，PPPP项目合同的的具体条条款不仅仅会直接接影响到到项目公公司股东东之间的的协议内容，而且且会影响响项目公公司与融融资方的的融资合合同以及及与保险险公司的保险合同同等其他他合同的的内容。此此外，PPPP项目合合同的具具体约定，还可能能通过工工程承包包或产品

18、品服务购购买等方方式，传传导到工工程承包（分包）合合同、原原料供应应合同、运运营服务务合同和和产品或或服务购购买合同上。其次，在合合同履行行阶段，合合同关系系的传导导方向可可能发生生逆转。例如分分包合同同的履行行出现问问题，会会影响到到总承包包合同的的履行，进而影影响到PPP项目合合同的履履行。5PPP项目目基本合合同体系系一、PPPP项目合合同PPP项目目合同是是政府方方与社会会资本方方依法就就PPP项目合合作所订立的合同同。其目目的是在在政府方方与社会会资本方方之间合合理分配配项目风险，明确确双方权权利义务务关系，保保障双方方能够依依据合同同约定合合理主张权利，妥妥善履行行义务，确确保项目

19、目全生命命周期内内的顺利利实施。PPP项目目合同是是其他合合同产生生的基础础，也是是整个PPP项目合合同体系的核心。在项目初期期阶段，项项目公司司尚未成成立时，政政府方会会先与社社会资本（即项项目投资资人）签签订意向向书、备备忘录或或者框架架协议，以以明确双方的合合作意向向，详细细约定双双方有关关项目开开发的关关键权利利义务。待项目目公司成成立后，由由项目公公司与政政府方重重新签署署正式PPPP项目合同，或或者签署署关于承承继上述述协议的的补充合合同。在在PPP项目6合同中通常常也会对对PPP项目合合同生效效后政府府方与项项目公司司及其母母公司之前就就本项目目所达成成的协议议是否会会继续存存续

20、进行行约定。二、股东协协议股东协议由由项目公公司的股股东签订订，用以以在股东东之间建建立长期期的、有约束束力的合合约关系系。股东东协议通通常包括括以下主主要条款款：前提条件、项项目公司司的设立立和融资资、项目目公司的的经营范范围、股股东权利、履行PPPP项目合合同的股股东承诺诺、股东东的商业业计划、股股权转让、股东会会、董事事会、监监事会组组成及其其职权范范围、股股息分配配、违约、终止及及终止后后处理机机制、不不可抗力力、适用用法律和和争议解解决等。项目投资人人订立股股东协议议的主要要目的在在于设立立项目公公司，由由项目公司负负责项目目的建设设、运营营和管理理，因此此项目公公司的股股东可能会包

21、括希希望参与与项目建建设、运运营的承承包商、原原料供应应商、运运营商、融资方方等主体体。在某某些情况况下，为为了更直直接地参参与项目目的重大决策、掌掌握项目目实施情情况，政政府也可可能通过过直接参参股的方方式成为项目公司司的股东东（但政政府通常常并不控控股和直直接参与与经营管管理）。在这这种情形形下，政政府与其其他股东东相同，享享有作为为股东的的基本权益，同同时也需需履行股股东的相相关义务务，并承承担项目目风险。股东协议除除了包括括规定股股东之间间权利义义务的一一般条款款外，还还可能包括与与项目实实施相关关的特殊殊规定。以以承包商商作为项项目公司司股东为例，承承包商的的双重身身份可能能会导致致

22、股东之之间一定定程度的的利益冲突，并在在股东协协议中予予以反映映。例如如，为防防止承包包商在工工程承包事项上享享有过多多的控制制权，其其他股东东可能会会在股东东协议中中限制7承包商在工工程建设设及索赔赔事项上上的表决决权；如如果承包包商参与与项目的主要目的的是承担担项目的的设计、施施工等工工作，并并不愿长长期持股股，承包商会希希望在股股东协议议中预先先做出股股权转让让的相关关安排；但另一方面，如如果融资资方也是是股东，融融资方通通常会要要求限制制承包商商转让其所持有有的项目目公司股股权的权权利，例例如要求求承包商商至少要要到工程缺陷责任任期满后后才可转转让其所所持有的的项目公公司股权权。三、履

23、约合合同(一)工程程承包合合同。项目公司一一般只作作为融资资主体和和项目运运营管理理者而存存在，本本身不一定具具备自行行设计、采采购、建建设项目目的条件件，因此此可能会会将部分或全部部设计、采采购、建建设工作作委托给给工程承承包商，签签订工程程承包合同。项项目公司司可以与与单一承承包商签签订总承承包合同同，也可可以分别与不同同承包商商签订合合同。承承包商的的选择要要遵循相相关法律律法规的规定。由于工程承承包合同同的履行行情况往往往直接接影响PPP项目合合同的履行，进而而影响项项目的贷贷款偿还还和收益益情况。因因此，为为了有效效转移项目建设设期间的的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、

24、固定定工期的的“交钥钥匙”合合同，将将工程费费用超支支、工期期延误、工程质量不不合格等等风险全全部转移移给承包包商。此此外，工工程承包包合同中通常还会会包括履履约担保保和违约约金条款款，进一一步约束束承包商商妥善履行合同义义务。(二)运营营服务合合同。8根据PPPP项目运运营内容容和项目目公司管管理能力力的不同同，项目目公司有时会考考虑将项项目全部部或部分分的运营营和维护护事务外外包给有有经验的专业运营营商，并并与其签签订运营营服务合合同。个个案中，运运营维护护事务的外包可可能需要要事先取取得政府府的同意意。但是是，PPPP项目合合同中约定的项目目公司的的运营和和维护义义务并不不因项目目公司将

25、将全部或或部分运营维护事事务分包包给其他他运营商商实施而而豁免或或解除。由于PPPP项目的的期限通通常较长长，在项项目的运运营维护护过程中中存在较大的管管理风险险，可能能因项目目公司或或运营商商管理不不善而导导致项目亏损。因因此，项项目公司司应优先先选择资资信状况况良好、管管理经验验丰富的运营商商，并通通过在运运营服务务合同中中预先约约定风险险分配机机制或者投保相关关保险来来转移风风险，确确保项目目平稳运运营并获获得稳定定收益。(三)原料料供应合合同。有些PPPP项目在在运营阶阶段对原原料的需需求量很很大、原原料成本本在整个项目运运营成本本中占比比较大，同同时受价价格波动动、市场场供给不不足等

26、影响，又又无法保保证能够够随时在在公开市市场上以以平稳价价格获取取，继而可能会影影响整个个项目的的持续稳稳定运营营，例如如燃煤电电厂项目目中的煤炭。因此此，为了了防控原原料供应应风险，项项目公司司通常会会与原料料的主要供应商商签订长长期原料料供应合合同，并并且约定定一个相相对稳定定的原料价格。在原料供应应合同中中，一般般会包括括以下条条款：交交货地点点和供货货期限、供货货要求和和价格、质质量标准准和验收收、结算算和支付付、合同同双方的权利义义务、违违约责任任、不可可抗力、争争议解决决等。除除上述一一般9性条款外，原原料供应应合同通通常还会会包括“照照供不误误”条款款，即要要求供应商以稳稳定的价

27、价格、稳稳定的质质量品质质为项目目提供长长期、稳稳定的原料。(四)产品品或服务务购买合合同。在PPP项项目中，项项目公司司的主要要投资收收益来源源于项目目提供的的产品或服务务的销售售收入，因因此保证证项目产产品或服服务有稳稳定的销销售对象，对于于项目公公司而言言十分重重要。根根据PPP项目付付费机制制的不同，项目产产品或服服务的购购买者可可能是政政府，也也可能是是最终使使用者。以政府府付费的的供电项项目为例例，政府府的电力力主管部部门或国国有电力公司通常常会事先先与项目目公司签签订电力力购买协协议，约约定双方方的购电和供电义义务。此外，在一一些产品品购买合合同中，还还会包括括“照付付不议”条条

28、款，即项目公司司与产品品的购买买者约定定一个最最低采购购量，只只要项目目公司按照最低采采购量供供应产品品，不论论购买者者是否需需要采购购该产品品，均应按照最低低采购量量支付相相应价款款。四、融资合合同从广义上讲讲，融资资合同可可能包括括项目公公司与融融资方签签订的项项目贷款合同同、担保保人就项项目贷款款与融资资方签订订的担保保合同、政政府与融资方和和项目公公司签订订的直接接介入协协议等多多个合同同。其中中，项目贷款合同同是最主主要的融融资合同同。在项目贷款款合同中中一般会会包括以以下条款款：陈述述与保证证、前提提条件、偿还还贷款、担担保与保保障、抵抵销、违违约、适适用法律律与争议议解决等。同时

29、时，出于于贷款安安全性的的考虑，融融资方往往往要求求项目公公司10以其财产或或其他权权益作为为抵押或或质押，或或由其母母公司提提供某种种形式的担保或或由政府府作出某某种承诺诺，这些些融资保保障措施施通常会会在担保合同、直直接介入入协议以以及PPPP项目合合同中予予以具体体体现。需要特别强强调的是是，PPPP项目的的融资安安排是PPP项目实实施的关键环节，鼓鼓励融资资方式多多元化、引引导融资资方式创创新、落落实融资资保障措施，对对于增强强投资者者信心、维维护投资资者权益益以及保保障PPPP项目的成功功实施至至关重要要。本指指南仅就就PPP项目合合同中所所涉及的的与融资有关关的条款款和内容容进行了

30、了阐述，有有关PPP项目融融资的规规范指导和系统统介绍，请请参见另另行编制制的PPPP融资专专项指南南。五、保险合合同由于PPPP项目通通常资金金规模大大、生命命周期长长，负责责项目实实施的项目公司司及其他他相关参参与方通通常需要要对项目目融资、建建设、运运营等不同阶段段的不同同类型的的风险分分别进行行投保。通通常可能能涉及的的保险种类包括括货物运运输险、工工程一切切险、针针对设计计或其它它专业服服务的职业保障障险、针针对间接接损失的的保险、第第三者责责任险。鉴于PPPP项目所所涉风险险的长期期性和复复杂性，为为确保投投保更有有针对性和有有效性，建建议在制制定保险险方案或或签署保保险合同同前先

31、咨咨询专业保险顾顾问的意意见。六、其他合合同在PPP项项目中还还可能会会涉及其其他的合合同，例例如与专专业中介介机构签署的投投资、法法律、技技术、财财务、税税务等方方面的咨咨询服务务合同。11第二章PPPP项目合合同的主主要内容容第一节 PPPP项目合合同概述述PPP项目目合同是是PPP项目的的核心合合同，用用于约定定政府与与社会资本双方的的项目合合作内容容和基本本权利义义务。虽虽然不同同行业、不不同付费机制、不不同运作作方式的的具体PPP项目合合同可能能千差万万别，但但也包括一些些具有共共性的条条款和机机制。本本章将详详细介绍绍PPP项目合合同中最为核核心和具具有共性性的条款款和机制制。一、

32、合同主主体PPP项目目合同通通常由以以下两方方签署：(一)政府府方。政府方是指指签署PPP项目合合同的政政府一方方的签约约主体（即即合同当事人）。在在我国，PPPP项目合合同通常常根据政政府职权权分工，由由项目所在地地相应级级别的政政府或者者政府授授权机构构以该级级政府或或该授权机构自己己的名义义签署。例例如，某某省高速速公路项项目的PPP项目合合同，由该省省交通厅厅签署。(二)项目目公司。项目公司是是社会资资本为实实施PPP项目而而专门成成立的公公司，通通常独立于社社会资本本而运营营。根据据项目公公司股东东国籍的的不同，项项目公司可能是是内资企企业，也也可能是是外商投投资企业业。二、合同主主

33、要内容容和条款款根据项目行行业、付付费机制制、运作作方式等等具体情情况的不不同，PPP项目目合同可可能会千千差万别别，但一一般来讲讲会包括括以下核核心条款：引言、定定义和解解释；项项目的范范围和期期限；前前提条件件；项目目的12融资；项目目用地；项目的的建设；项目的的运营；项目的的维护；股权变更限制；付费机机制；履履约担保保；政府府承诺；保险；守法义义务及法律变更；不可抗抗力；政政府方的的监督和和介入；违约、提提前终止止及终止后处理理机制；项目的的移交；适用法法律及争争议解决决；合同同附件；等等。除上述核心心条款外外，PPPP项目合合同通常常还会包包括其他他一般合合同中的常见见条款，例例如著作

34、作权和知知识产权权、环境境保护、声声明与保保证、通知、合合同可分分割、合合同修订订等。三、风险分分配(一)风险险分配原原则。PPP项目目合同的的目的就就是要在在政府方方和项目目公司之之间合理理分配风险，明明确合同同当事人人之间的的权利义义务关系系，以确确保PPP项目顺利实施和和实现物物有所值值。在设设臵PPP项目合合同条款款时，要要始终遵循上述合合同目的的，并坚坚持风险险分配的的下列基基本原则则：1.承担风风险的一一方应该该对该风风险具有有控制力力；2. 承担担风险的的一方能能够将该该风险合合理转移移（例如如通过购购买相应保险）；3. 承担担风险的的一方对对于控制制该风险险有更大大的经济济利益

35、或或动机；4. 由由该方承承担该风风险最有有效率；5. 如果果风险最最终发生生，承担担风险的的一方不不应将由由此产生生的费用和损失转转移给合合同相对对方。(二)常见见风险分分配安排排。13具体PPPP项目的的风险分分配需要要根据项项目实际际情况，以以及各方方的风险承受受能力，在在谈判过过程中确确定，在在实践中中不同PPP项目合合同中的风险险分配安安排可能能完全不不同。下下文列举举了一些些实践中中较为常见的风险险分配安安排，但但需要强强调的是是，这些些风险分分配安排排并非适用于所有有项目，在在具体项项目中，仍仍需要具具体问题题具体分分析并进进行充分评估估论证。1. 通通常由政政府方承承担的风风险

36、，包包括：（1）土地地获取风风险（在在特定情情形下也也可能由由项目公公司承担，详见本本章第六六节）；（2）项目目审批风风险（根根据项目目具体情情形不同同，可能能由政府府方承担，也也可能由由项目公公司承担担，详见见本章第第四节）；（3）政治治不可抗抗力（包包括非因因政府方方原因且且不在政政府方控控制下的征收收征用和和法律变变更等，详详见本章章第十五五节）。2. 通通常由项项目公司司承担的的风险，包包括：（1）如期期完成项项目融资资的风险险；（2）项目目设计、建建设和运运营维护护相关风风险，例例如完工工风险、供应风风险、技技术风险险、运营营风险以以及移交交资产不不达标的的风险等；（3）项目目审批风

37、风险（根根据项目目具体情情形不同同，可能能由政府府方承担，也也可能由由项目公公司承担担，详见见本章第第四节）；（4）获得得项目相相关保险险。3. 通通常由双双方共担担的风险险：自然然不可抗抗力。四、法律适适用14本指南主要要针对在在我国实实施的PPP项目，除除了说明明和借鉴鉴国际经验的表表述外，有有关PPP项目合合同条款款的分析析和解释释均以我我国法律作为适适用依据据。15第二节引言言、定义义和解释释引言、定义义和解释释是所有有PPP项目合合同中均均包含的的内容，一一般会放在PPPP项目合合同的初初始部分分，用以以说明该该合同的的签署时时间、签署主主体、签签署背景景，以及及该合同同中涉及及的关

38、键键词语的的定义和条款的解解释方法法等。一、引言引言部分，即即在PPP项目合合同具体体条款前前的内容容，主要要包括以下内容：(一)签署署时间及及签署主主体信息息。在PPP项项目合同同最开始始一般会会明确该该合同的的签署日日期，该该日期通常会影影响PPP项目合合同部分分条款的的生效时时间。例例如前提提条件条款、争议议解决条条款等，会会在合同同签署日日即生效效，而其其他一些些特定条款则在在全部前前提条件件满足或或被豁免免的情形形下才生生效（请请见本章第四节）。此外，这部部分还会会载明PPP项目合合同签署署主体的的名称、住住所、法定代代表人及及其他注注册信息息，以明明确签署署主体的的身份。(二)签约

39、约背景及及签约目目的。PPP项目目合同引引言部分分还可能能会简要要介绍项项目双方方的合作作背景以及双方方签订该该PPPP项目合合同的目目的等。二、定义在PPP项项目合同同中通常常还会包包括定义义条款，对对一些合合同中反反复使用的关关键名词词和术语语进行明明确的定定义，以以便于快快速索引引相关16定义和术语语，并确确保合同同用语及及含义的的统一性性，避免免将来产产生争议。定义部分通通常会包包括“政政府方”、“项项目公司司”、“工工作日”、“生生效日”、“运运营日”、“移移交日”、“不不可抗力力”、“法法律变更更”、“融资资交割”、“技技术标准准”、“服服务标准准”、“性性能测试试”等PPP项目涉

40、涉及的专业术语及及合同用用语。三、解释为了避免合合同条款款因不同同的解释释而引起起争议，在PPP项目合同中通常会会专门约约定该合合同的解解释方法法。常见见的解释释包括：标题仅为参考所所设，不不应影响响条文的的解释；一方、双双方指本本协议的的一方或双方，并并且包括括经允许许的替代代该方的的人或该该方的受受让人；一段时间(包包括一年年、一个个季度、一一个月和和一天)指按公公历计算算的该时间段；“包包括”是是指“包包括但不不限于”；任何合合同或文文件包括括经修订、更新、补补充或替替代后的的该合同同或文件件；等等等。17第三节项目目的范围围和期限限一、项目的的范围项目的范围围条款，用用以明确确约定在在

41、项目合合作期限限内政府府与项目公司的合合作范围围和主要要合作内内容，是是PPP项目合合同的核核心条款。根据项目运运作方式式和具体体情况的的不同，政政府与项项目公司司的合作范围可能能包括设设计、融融资、建建设、运运营、维维护某个个基础设设施或提供某项公公共服务务等。以以BOT运作方方式为例例，项目目的范围围一般包括项目公公司在项项目合作作期限内内建设（和和设计）、运运营（和和维护）项目并并在项目目合作期期限结束束时将项项目移交交给政府府。通常上述合合作范围围是排他他的，即即政府在在项目合合作期限限内不会会就该PPPP项目合合同项下下的全部部或部分分内容与与其他任任何一方方合作。二、项目合合作期限

42、限(一)期限限的确定定。1. 项目目的合作作期限通通常应在在项目前前期论证证阶段进进行评估估。评估时，需要要综合考考虑以下下因素：（1）政府府所需要要的公共共产品或或服务的的供给期期间；（2）项目目资产的的经济生生命周期期以及重重要的整整修时点点；（3）项目目资产的的技术生生命周期期；（4）项目目的投资资回收期期；（5）项目目设计和和建设期期间的长长短；（6）财政政承受能能力；（7）现行行法律法法规关于于项目合合作期限限的规定定；等等等。182. 根据据项目运运作方式式和付费费机制的的不同，项项目合作作期限的的规定方式也不不同，常常见的项项目合作作期限规规定方式式包括以以下两种种：（1）自合合

43、同生效效之日起起一个固固定的期期限（例例如，225年）；（2）分别别设臵独独立的设设计建设设期间和和运营期期间，并并规定运运营期间为自自项目开开始运营营之日起起的一个个固定期期限。上述两种合合作期限限规定方方式的最最主要区区别在于于：在分分别设臵臵设计建设期期间和运运营期间间的情况况下，如如建设期期出现任任何延误误，不论是否属于于可延长长建设期期的情形形，均不不会影响响项目运运营期限限，项目公司仍然然可以按按照合同同约定的的运营期期运营项项目并获获得收益益；而在规定单一一固定期期限的情情况下，如如项目公公司未按按照约定定的时间间开始运营且不不属于可可以延长长期限的的情形，则则会直接接导致项项目

44、运营营期缩短，从而而影响项项目公司司的收益益情况。鉴此，实践践中应当当根据项项目的风风险分配配方案、运运作方式式、付费机制和具具体情况况选择合合理的项项目合作作期限规规定方式式。基本本的原则是，项目目合作期期限可以以实现物物有所值值的目标标并且形形成对项项目公司的有效激激励。需需要特别别注意的的是，项项目的实实际期限限还会受受制于提前终止的的规定。(二)期限限的延长长。由于PPPP项目的的实施周周期通常常较长，为为了确保保项目实实施的灵灵活性，PPPP项目合合同中还还可能包包括关于于延长项项目合作作期限的的条款。政府和项目目公司通通常会在在合同谈谈判时商商定可以以延期的的事由，基本的原则则是：

45、在在法律允允许的范范围内，对对于项目目合作期期限内发发生19非项目公司司应当承承担的风风险而导导致项目目公司损损失的情情形下，项项目公司可以请请求延长长项目合合作期限限。常见见的延期期事由包包括：1. 因因政府方方违约导导致项目目公司延延误履行行其义务务；2. 因发发生政府府方应承承担的风风险（关关于通常常由政府府方承担担的风险，请见本本章第一一节）导导致项目目公司延延误履行行其义务务；3. 经经双方合合意且在在合同中中约定的的其他事事由。(三)期限限的结束束。导致项目合合作期限限结束有有两种情情形：项项目合作作期限届届满或者者项目提前终终止（关关于期限限结束后后的处理理，请见见本章第第十八节节和第十九节）。20第四节前提提条件一般情况下下，PPPP项目合合同条款款并不会会在合同同签署时时全部生生效，其中部部分特定定条款的的生效会会有一定定的前提提条件。只只有这些些前提条件被满满足或者者被豁免免的情况况下，PPPP项目合合同的全全部条款款才会生效。如果某一前前提条件件未能满满足且未未被豁免免，PPPP项目合合同的有有关条款将无无法生效效，并有有可能进进一步导导致合同同终止，未未能满足足该前提条件的的一方将将承担合合同终止止的后果果。一、前提条条件(一)前提提条件的的含义和和作用。前