2022年湖南省证券投资顾问通关提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B4. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切

2、结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C7. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（

3、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D11. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B12. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.

4、B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A19. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资

5、顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C20. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 宏观经济分析主要包括（

6、 ）A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C25. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指

7、标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构

8、【答案】 D32. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A33. 【问题】 缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A34. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C35. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D