2022年辽宁省证券投资顾问模考题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B2. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利

2、润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D5. 【问题】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D6. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C10. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当

3、非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D11. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A12. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、

4、IVD.I、II、III、IV【答案】 D15. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C20. 【问题】 资本资

5、产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行

6、或非银行的金融机构【答案】 C24. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C26. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有

7、（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口

8、、下游闭口型【答案】 C35. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D37. 【问题】 李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B38. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A