2022年云南省证券投资顾问自我评估模拟题23.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 遗产规划策略的选择包括（ ）：A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案

2、】 B7. 【问题】 商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D10. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税

3、前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D13. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D15. 【问题】 风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三

4、D.四【答案】 B16. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C20. 【问题】 根据

5、套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B23. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D

6、.【答案】 C25. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D27. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动

7、性比率D.净稳定资金率【答案】 D31. 【问题】 保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元

8、以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B36. 【问题】 常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D37. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B38. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C