2022年全省证券投资顾问自测测试题12.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A3. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B5. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案

2、】 B6. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 某一行业有

3、如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B12. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】

4、 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20.

5、【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C21. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C22. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C23. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答

6、案】 D25. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供

7、相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B34. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市

8、场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B35. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C36. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A37. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 债券的收益性主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B