2022年山东省基金从业资格证深度自测试题36.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】 A2. 【问题】 某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获

2、得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D3. 【问题】 （ ）是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C4. 【问题】 股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D5. 【问题】 （ ）是指其接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅

3、助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 B6. 【问题】 （ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B7. 【问题】 中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 税后净营业利润指的是（）。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报

4、告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】 C9. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 D10. 【问题】 以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 下列公式不正确的是（ ）。A.杜邦恒等式为：净资产收

5、益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：D.样本标准差的计算公式为：【答案】 D12. 【问题】 根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是（）。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】 A13. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A14. 【问题】 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括（ ）。A.中国证监会B.中国

6、证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局【答案】 D15. 【问题】 （）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D16. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事

7、项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C18. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 契约型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（ ）。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】 D21. 【问题】 公司型股权投资基金章程必备条款包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（ ）。A.B.、C.、D

8、.、【答案】 D23. 【问题】 我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A24. 【问题】 股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】 B25. 【问题】 2014年8月21日，中国证监会发布私募投资

9、基金监督管理暂行办法明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】 C27. 【问题】 管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】 C28. 【问题】 （ ）型普通投资者可以购买所有风险等级的基金

10、产品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】 D29. 【问题】 在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】 A30. 【问题】 根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和

11、其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】 D31. 【问题】 企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】 D32. 【问题】 股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 2013年6月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.

12、关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】 B35. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B36. 【问题】 （）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C

13、.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】 C37. 【问题】 根据基金运营依据，（ ）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B38. 【问题】 合伙型基金的参与主体主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（ ）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C40. 【问题】 某股权投资基金于2012年1月1日成立，截至2016年12月31日的资产净值为2亿元，各年度投资者缴款和分配会额情况如下表所示（单位：亿元）：A.1.84B.

14、0.48C.1.46D.2.11【答案】 D41. 【问题】 下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】 C42. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（ ）。A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B43. 【问题】 下列

15、关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（ ）。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】 B44. 【问题】 项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括（ ）。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C45. 【问题】 合伙型基金的参与主体主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D

16、46. 【问题】 甲公司股东包括ABC，其中A持股60%，B持股25%，C持股15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于（ ）。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】 B47. 【问题】 关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】 C48. 【问题】 基金投资者投向基金的资金与财

17、产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】

18、 C49. 【问题】 某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】 D50. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 D51. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A52. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10，同时和基金X一起以

19、增资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10股权。关于该母基金的投资，下列表述正确的是（ ）。A.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资C.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资D.投资基金X和项目Y属于直接投资【答案】 B53. 【问题】 有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中

20、，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A54. 【问题】 股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日【答案】 B55. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（ ）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】 A56. 【问题】 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 D57. 【问

21、题】 股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】 D58. 【问题】 从专业化运营角度来看，通常股权投资基金不得投资（）公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B59. 【问题】 一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C60. 【问题】 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】 B