2022年江西省证券投资顾问自测题69.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【

2、答案】 A5. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D7. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D9. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心

3、理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D

4、16. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C19. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问

5、题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A21. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C22. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.

6、C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B28. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.

7、I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B29. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C31. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括

8、（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B36. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D