2022年四川省证券从业自我评估提分卷.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列选项属于标准化债权类资产的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。A.客户电话委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票【答案】 C4. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公

2、司处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D5. 【问题】 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A6. 【问题】 下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低

3、一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】 A8. 【问题】 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】 D9. 【问题】 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经

4、营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】 C10. 【问题】 全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】 B11. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（ ）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证

5、券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】 B12. 【问题】 公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（ ）。A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】 B13. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.组织B.人格C.物D.不作为的行为【答案】 A16.

6、【问题】 根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B17. 【问题】 证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2

7、0. 【问题】 中国证监会于（）制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.微信D.电话【答案】 C22. 【问题】 证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定

8、并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】 B24. 【问题】 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D25. 【问题】 期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A26. 【问题】 下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展

9、相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C28. 【问题】 按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“

10、产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】 D29. 【问题】 下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.

11、【答案】 A32. 【问题】 发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.20万200万元D.40万60万元【答案】 C33. 【问题】 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。A.责令停止承销或者销售B.没收违法所得C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可【答案】 C34. 【问题】 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华

12、人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】 C35. 【问题】 中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（ ）。A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，

13、对当事人发生约束力。【答案】 C37. 【问题】 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】 A38. 【问题】 以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】 B39. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.70B.75C.80D.85【答案】 D