2022年山西省证券投资顾问自测试题91.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的

2、持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C6. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.

3、C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益

4、的不稳定【答案】 A17. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D18. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列

5、关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D22. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C23. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.

6、【答案】 A24. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方

7、面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A34. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额

8、或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D35. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D39. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D