2022年浙江省基金从业资格证自我评估预测题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 私募股权投资起源和盛行于()。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】 D3. 【问题】 进行股权投资的最终目标是( )。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A4. 【问题】 在股权转让退出回购流程以下说法错误的是()。A.公司回购本公司股票后,在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况,
2、逾期未执行完毕的,如果需要继续回购,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议B.公司购回本公司股票后,如果注销该部分股份,必须在十个工作日内完成,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股,必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准,批准后发布监事会公告【答案】 A5. 【问题】 股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前()日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20,5B.30,10C.30,3D.20,10【答案】 A6. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书
3、面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A7. 【问题】 投资者投资于股权投资基金时,()应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C8. 【问题】 私募股权投资基金的募集在实践中募集
4、对象一般为()。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D9. 【问题】 优先购买权条款的设计包括()。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况,投资人不参与被投资人()。A.营运层B.股东大会(股东会)C.董事会D.监事会【答案】 A12. 【问题】 基金资产的估值原则之一是,对存在活跃市场的投资产品,如估值日有市价的,应采用市价确定( )。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】 B13. 【问题】 下列关
5、于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是( )。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定,基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】 B14. 【问题】 根据投资领域不同,股权投资基金可以分为()。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是()。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的变现价值,加总后作为企业估值的参考
6、标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流,将之折现至当前加总获得估值参考标准,包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益,即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】 D16. 【问题】 在基金收益分配中,按单一项目分配,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在()之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】 A17. 【问题】 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的
7、中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的(),在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B18. 【问题】 以下关于大宗交易描述错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易
8、转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B19. 【问题】 股权投资基金投资者是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 2014年8月21日,中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法,基金按照()来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D22. 【问题】 以并购方式实现退出的程序步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 我国股权投资基金行
9、业发展经历了三个历史阶段不包括( )。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C24. 【问题】 募集所需主要资料,不属于的一项是()。A.私募备忘录(PPM)B.募集推介资料C.基金条款书D.(不反向)尽职调查资料【答案】 D25. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议约定不明确且协商无果的,由合伙人按照()分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B26. 【问题】 关于创业投资基金的运作的特点,说法不正确的是( )。A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资
10、金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B27. 【问题】 下列公式不正确的是( )。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:D.样本标准差的计算公式为:【答案】 D28. 【问题】 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,应( )。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 D29. 【问题】 在我国,()的投资者按其实缴出资比例分红,但是所有投资者可以在
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