2022年浙江省期货从业资格深度自测测试题.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A2. 【问题】 期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但()的,客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C3. 【问题】 非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进人期货
2、交易所。 A.全面结算会员期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.工商行政管理机构【答案】 A4. 【问题】 产品中期权组合的价值为()元。A.14.5B.5.41C.8.68D.8.67【答案】 D5. 【问题】 ( )是将10%的资金放空股指期货,将90的资金持有现货头寸。形成零头寸。A.避险策略B.权益证券市场中立策略C.期货现货互转套利策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A6. 【问题】 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.一般业务人员B.风
3、险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D7. 【问题】 人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照( )确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】 B8. 【问题】 期货执业人员在执业中应当( )。A.诚实守信,恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A9. 【问题】 期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。 A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入
4、的20%D.经营利润的30%【答案】 C10. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A11. 【问题】 经过整改,风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向( )报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A12. 【问题】 甲是期货公司客户,持有小额期货多头合约,甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请,如果因未及时交割造成损失 ,则甲可以()A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承
5、担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D13. 【问题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成损失的扩大,客户至少承担损失的()。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】 C14. 【问题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,( )应当承担赔偿责任,客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】
6、C15. 【问题】 申请设立期货公司,注册资本应不低于( )人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C16. 【问题】 2010年,我国国内生产总值(GDP)现价总量初步核实数为401202亿元,比往年核算数增加3219亿元,按不变价格计算的增长速度为104%,比初步核算提高01个百分点,据此回答以下两题93-94。 A.4B.7C.9D.11【答案】 C17. 【问题】 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以( )方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档
7、【答案】 D18. 【问题】 某期货公司的期未财务报表显示,公司净资产为13000万元,负债(不含客户权益)为3000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,该公司期未净资本为().A.13500万元B.12500万元C.13200万元D.12800万元【答案】 D19. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资
8、目标【答案】 D20. 【问题】 某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有( )。A.100万元属于非法所得,应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得,应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予以支持【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述,正确的有()。A.营业部
9、不能承担的,由期货公司承担B.营业部独立承担责任C.期货公司不承担责任D.客户有过错的,应当承担相应的民事责任【答案】 AD2. 【问题】 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有( )。 A.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币6000万元B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚【答案】 CD3. 【问题】 期货公司变更股权须依法批准的,应当符合下列( )条件。A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.股权受让方最低持股应在10以上D.拟变
10、更的股权不得存在被查封. 冻结情形【答案】 BD4. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。A.了解投资者的投资经验B.了解投资者的财务状况C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D.向投资者做出合理的承诺或者保证【答案】 ABC5. 【问题】 为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据期货公司风险监管指标管理办法,下列负债项目可以按照一定比例计入净资本的有( )。A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B.期货公司应付交易所质押款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司借入的次级债务【答案】 CD6. 【问题】 目前。我国的期
11、货交易所有( )。A.上海期货交易所B.上海黄金交易所C.上海石油交易所D.中国金融期货交易所【答案】 AD7. 【问题】 期货交易的基本特征包括( )。A.合约标准化B.当日无负债结算和对冲了结C.保证金交易和双向交易D.场外竞价交易【答案】 ABC8. 【问题】 以下属于会员制期货交易所特征的是().A.非营利性B.最高权力机构是股东大会C.由会员出资建立D.交易所的会员必须是股东【答案】 AC9. 【问题】 下列属于期货交易制度的有( )。 A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度【答案】 ABCD10. 【问题】 套利交易中模拟误差产生的原因有( )。
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