2022年浙江省证券投资顾问自我评估题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的

2、是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列关于最优证券组合的说法，正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 股权类产品的衍生工具

3、的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B15. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A16. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】

4、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D19. 【问题】 某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B20. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于缺口，下列说法错误的是（

5、）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C21. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是

6、（ ）A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B26. 【问题】 下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A27. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.

7、反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C28. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C29. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B30. 【问题】 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（

8、 ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D31. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B33. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B34. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题

9、】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C39. 【问题】 以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C