2022年山西省证券投资顾问点睛提升提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融

2、产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C12. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】

3、D13. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者

4、时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D14. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D18. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的

5、表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B19. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 ,

6、多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A21. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D23. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差

7、的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D26. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇

8、。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A30. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系

9、列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B39. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C