北京市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷业道德与业务规范题库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】B2、我国基金交易佣金征收的起点是（）元。A.1 元B.5 元C.10 元D.15 元【答案】B3、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（）年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。A.2B.5C.1D.3【答案

2、】D4、（2017 年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（）。A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】B5、封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（）。A.基金合同期限为 3 年以上B.基金募集金额不低于 2 亿人民币C.基金份额持有人不少于 1000 人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】A6、在（）办理私募基金管理人登记。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.证券交易

3、所【答案】C7、宋先生赎回 B 基金 10000 份，赎回当日净值是 1.350 元，赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。A.50B.64.25C.67.15D.67.5【答案】D8、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露【答案】A10、公开披露基金信息的禁止行为，不包括

4、（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】C11、(2017 年)下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（）。A.应指导投资者理性选择B.应指导投资者紧跟市场热点C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识【答案】B12、（2018 年真题）根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是（）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份

5、额持有人大会选举产生的人员组成【答案】C13、道德的特征有（）。A.公开性B.相同性C.自由性D.继承性【答案】D14、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.大于B.等于C.小于D.不确定【答案】C15、关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。A.中期报告不要求进行审计B.中期报告须披露近 3 年每年的基金收益分配情况C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告D.年度报告应提供最近 3 个会计年度的主要会计数据和财务指标【答案】B16、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。A.集中

6、化和专业化B.分散化和专业化C.层次化和专业化D.加深化和专业化【答案】C17、（2020 年真题）关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】B18、(2017 年)基金管理人内部控制的原则不包括（）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】B19、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A20、（2018 年真

7、题）证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（）A.向基金管理人出资B.从事承担无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券【答案】D21、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖B.基金的申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9：30 至 11:30，13:00 至15:00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】A22、(2016 年)股票基金份额净值的计算每天进行（）次。A.1B.2C.3D.5【答案】A23、（

8、2016 年真题）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、以下选项中不属于 QDII 基金临时公告事项的是（）。A.变更投资顾问B.境外诉讼C.变更境外托管人D.汇率变动【答案】D25、（2016 年真题）股权类金融资产以各类（）为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】B26、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互

9、制约原则【答案】C27、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()A.有利于投资人取得良好的收益B.有利于投资者的价值判断C.有利于投资人参与基金投资的具体决策D.能够杜绝信息滥用【答案】B28、（2019 年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决【答案】A29、(2016 年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。A.核准规模的 80%以

10、上B.注册规模的 80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起 7 日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报告之日起 5 日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告【答案】A30、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.大于B.等于C.小于D.不确定【答案】C31、下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料【答案】C32

11、、基金销售机构的销售策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.数量策略D.促销策略【答案】C33、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C.在任意时间保证投资者本金安全D.采用投资组合保险策略【答案】C34、XBRL 在基金信息披露中的积极作用中不包括（）。A.促进信息披露的规范化、透明化和电子化B.提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量C.提高监管者监管效率和水平D.提高投资者收益【答案】D35、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人

12、员信息，公示的内容不包括（）。A.姓名B.家庭住址C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】B36、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】B37、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金【答案】C38、(2017 年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.本币份额基金和外币份额基金D.私募基金和公募基金【答案】

13、A39、关于托管人的职责，以下说法错误的是（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户B.安全保管基金财产C.计算并公告基金份额净值D.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜【答案】C40、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A.基金管理公司经营管理层B.基金管理公司督察长C.基金管理公司董事会D.基金份额持有人【答案】C43、目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，

14、赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】C44、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】C45、开放式基金的认购采取（）的方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】A46、关注公司资产是否安全

15、完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C47、(2016 年)基金份额持有人享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、某投资人投资 10000 申购某开放式基金，申购费率为 15，假定申购当日基金份额净值为 105 元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】B49、（2017 年真题）目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C