社会主义市场经济的微观基础(2).ppt

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1、第十七章第十七章 社会主义市场经济的社会主义市场经济的微观基础微观基础n一、市场经济的微观基础一、市场经济的微观基础n二、社会主义市场经济中的居民二、社会主义市场经济中的居民n三、社会主义市场经济中的企业三、社会主义市场经济中的企业n四、国有企业改革四、国有企业改革一、社会主义市场经济的微观基础一、社会主义市场经济的微观基础n微观经济运行微观经济运行：指作为：指作为国民经济细胞国民经济细胞或或基本单位基本单位的的经济主体，在市场上进行经济活动的过程，它考察经济主体，在市场上进行经济活动的过程，它考察微观主体微观主体的功能，涉及的功能，涉及经济个量经济个量的运行；的运行；n宏观经济运行宏观经济运

2、行：指：指国民经济总体国民经济总体的运动过程，它考的运动过程，它考察国民经济作为察国民经济作为整体整体的功能，涉及具有的功能，涉及具有总量总量性质的性质的经济变量的运行。经济变量的运行。1.1.经济运行的两个层次经济运行的两个层次2、市场经济中的交易主体、市场经济中的交易主体分类：经济学中一般将市场交易主体抽象概括分类：经济学中一般将市场交易主体抽象概括成三类，即成三类，即个人（或居民家庭）个人（或居民家庭）企业（包括各类以盈利为目的的组织）企业（包括各类以盈利为目的的组织）最重要最重要政府（包括各级、各类型的政府权力机构）政府（包括各级、各类型的政府权力机构）含义：参与市场交易的利益主体，就

3、是市场交含义：参与市场交易的利益主体，就是市场交易主体。易主体。注：注：在一般的经济分析中，由于政府身份的特殊在一般的经济分析中，由于政府身份的特殊性，所以不把政府做为微观经济主体看待。性，所以不把政府做为微观经济主体看待。居民个人居民个人既是市场经济中的需求主体，也是市场既是市场经济中的需求主体，也是市场经济中的投资主体和劳动力供给主体。经济中的投资主体和劳动力供给主体。企业企业一方面是在市场上购买各种生产要素的最主一方面是在市场上购买各种生产要素的最主要购买主体，另一方面是供给主体。要购买主体，另一方面是供给主体。政府政府一方面是市场秩序的维护者，另一方面是一方面是市场秩序的维护者，另一方

4、面是宏观经济的调节者；此外，政府也进行市场采购，宏观经济的调节者；此外，政府也进行市场采购，所以也是市场的交易主体之一。所以也是市场的交易主体之一。在开放经济体系中，市场交易主体还包括境外的在开放经济体系中，市场交易主体还包括境外的居民、企业和政府等主体。居民、企业和政府等主体。3、市场经济微观基础的内涵、市场经济微观基础的内涵市场中的各类交易主体就是市场经济的市场中的各类交易主体就是市场经济的微观经济微观经济主体主体或或微观经济单位微观经济单位。微观经济主体或微观经济单位，也被视作微观经济主体或微观经济单位，也被视作市场经市场经济的微观基础济的微观基础。因为：。因为：第一，从市场经济的第一，

5、从市场经济的结构结构上看，各个具有独立产权上看，各个具有独立产权的的“个体个体”或或“个体单位个体单位”，是市场经济中，是市场经济中最基本最基本的经济单元的经济单元。第二第二，从市场机制的形成和市场经济，从市场机制的形成和市场经济功能发挥的角功能发挥的角度度看，各个具有独立产权的看，各个具有独立产权的“个体个体”或或“个体单位个体单位”是市场机制形成和是市场机制形成和市场经济功能得以发挥的微观市场经济功能得以发挥的微观基础基础二、社会主义市场经济中的居民二、社会主义市场经济中的居民(Household)(Household)n资产的预期收益率；投资风险；资产的流动性资产的预期收益率；投资风险；

6、资产的流动性作为消费者作为消费者消费支出消费支出A.A.消费刚性消费刚性B.B.示范攀比效应示范攀比效应C.C.预期收入影响预期收入影响作为投资者作为投资者购买生产要素直接生产购买生产要素直接生产购买有价证券购买有价证券作为劳动力的供给者作为劳动力的供给者 居民与企业的关系居民与企业的关系 P277 第第一一，居居民民向向企企业业提提供供生生产产要要素素（包包括括劳劳动动力、资本等）；力、资本等）；第第二二，企企业业向向居居民民支支付付生生产产要要素素的的回回报报（居居民的劳动收入、资本收入等）；民的劳动收入、资本收入等）；第三，企业运用生产要素生产产品和服务；第三，企业运用生产要素生产产品和

7、服务；第第四四，居居民民用用可可支支配配收收入入向向企企业业购购买买产产品品和和服服务。务。1、在市场经济运行系统中居民的地位、在市场经济运行系统中居民的地位如如果果居居民民将将一一部部分分收收入入作作为为储储蓄蓄，这这部部分分储储蓄蓄将将通通过过银银行行或或其其他他金金融融机机制制转转化化为为企企业业投投资和政府投资。资和政府投资。第一，企业向政府交纳税金；第一，企业向政府交纳税金；第二，政府向企业采购商品和提供政府服务；第二，政府向企业采购商品和提供政府服务；第三，居民向政府交纳税金；第三，居民向政府交纳税金；第四，政府向局民提供第四，政府向局民提供“转移支付转移支付”和政府服和政府服务。

8、务。除此之外，政府还是投资主体之一，除此之外，政府还是投资主体之一，尤其是主要的公共投资主体，兴建公共工尤其是主要的公共投资主体，兴建公共工程和开办国有企业。程和开办国有企业。居民、企业、政府的关系居民、企业、政府的关系 P277P277 居民在形成市场经济主体间利益循环关居民在形成市场经济主体间利益循环关系中的重要地位系中的重要地位 居民以最终消费主体、投资主体、劳动力居民以最终消费主体、投资主体、劳动力的供给主体等身份与企业和政府结成广泛的利的供给主体等身份与企业和政府结成广泛的利益交往关系，益交往关系，构成国民经济的整体构成国民经济的整体。它的消费行为、投资行为、储蓄行为、劳它的消费行为

9、、投资行为、储蓄行为、劳动力供给行为等等行为方式及其变化，动力供给行为等等行为方式及其变化，对国民对国民经济运行产生重大的影响经济运行产生重大的影响。在计划经济体制中居民不是真正的微观经济主体在计划经济体制中居民不是真正的微观经济主体P317 第一，居民不是投资主体。第一，居民不是投资主体。第二，居民不属于真正的劳动力的供给主体。第二，居民不属于真正的劳动力的供给主体。第三，居民收入主要来源于劳动收入，不是真正的收益第三，居民收入主要来源于劳动收入，不是真正的收益主体。主体。第四，居民也不是完全意义的具有消费者主权的消费主第四，居民也不是完全意义的具有消费者主权的消费主体。体。2、计划体制下的

10、居民转变成社会主义市场、计划体制下的居民转变成社会主义市场经济中的微观经济主体经济中的微观经济主体 要通过改革让居民成为真正的在市场经经要通过改革让居民成为真正的在市场经经济主体济主体 首先，使居民成为社会主义市场经济的投资首先，使居民成为社会主义市场经济的投资主体之一。主体之一。其次，使之成为社会主义市场经济中的真正其次，使之成为社会主义市场经济中的真正的劳动力资源的供给主体。的劳动力资源的供给主体。第三，使居民真正成为社会主义市场经济中第三，使居民真正成为社会主义市场经济中的多元收益主体之一。的多元收益主体之一。第四，使居民真正成为社会主义市场经济中第四，使居民真正成为社会主义市场经济中的

11、具有充分消费者主权的消费者。的具有充分消费者主权的消费者。三、社会主义市场经济中的企业三、社会主义市场经济中的企业n一般特征：经济性一般特征：经济性 商品性商品性 社会性社会性 盈利性盈利性 组织性组织性 自主性和自主性和竞争性；竞争性；n市场经济中企业的基本特征：自主经营市场经济中企业的基本特征：自主经营 自负盈亏自负盈亏 自我发展自我发展 自我约束自我约束企业的定义企业的定义企业是以企业是以独立产权独立产权为基础，通过从事为基础，通过从事生产、流通和其他服务性经济活动，生产、流通和其他服务性经济活动，追求追求利润最大化利润最大化的独立的独立经济组织经济组织。企业的类型企业的类型按所属经济部

12、门分；按所属经济部门分；按所有制性质分按所有制性质分；按规模和综合生产能力分；按企业的按规模和综合生产能力分；按企业的生产要素构成比例分生产要素构成比例分企业的特征企业的特征 计划体制下对国有企业认识的误区和改革开放计划体制下对国有企业认识的误区和改革开放后认识的深化后认识的深化 误区：误区：在计划体制下，一方面，将国有企业等同于国有在计划体制下，一方面，将国有企业等同于国有经济，将国有制等同于公有制，将国有制视为公有制经济，将国有制等同于公有制，将国有制视为公有制的高级形式；另一方面，把扩大国有制作为社会主义的高级形式；另一方面，把扩大国有制作为社会主义经济发展的主要标志。经济发展的主要标志

13、。1、社会主义市场经济中的国有与非国有企业、社会主义市场经济中的国有与非国有企业 改革开放后认识的深化改革开放后认识的深化：在社会主义市场经济发展中，国有经济必须在社会主义市场经济发展中，国有经济必须起主导作用，但起主导作用，但“国有经济起主导作用，主要体国有经济起主导作用，主要体现在现在控制力控制力上上。”对关系对关系国民经济命脉国民经济命脉的重要产业和关键领域，的重要产业和关键领域，国有经济必须占支配地位。国有经济必须占支配地位。在此前提下，国有经济在此前提下，国有经济比重可以减少比重可以减少一些。一些。要着眼于搞好整个国民经济，抓好大的要着眼于搞好整个国民经济，抓好大的，放活小，放活小的

14、，对国有企业进行战略性改组。的，对国有企业进行战略性改组。对非国有企业认识的深化对非国有企业认识的深化 党的十五大，明确提出，公有制为主党的十五大，明确提出，公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是整个社体、多种所有制经济共同发展，是整个社会主义初级阶段的一项基本经济制度，非会主义初级阶段的一项基本经济制度，非公有制经济也是我国公有制经济也是我国社会主义市场经济的社会主义市场经济的重要组成部分重要组成部分。(1)传传统统的的社社会会主主义义计计划划经经济济体体制制赖赖以以存存在在的的微微观观基基础础，是是面面向向政政府府计计划划并并受受政政府府直直接接控控制制的的“个体个体”或或“个体单位个体

15、单位”。2、从计划经济体制下的企业到市场经济体制的微、从计划经济体制下的企业到市场经济体制的微观基础观基础 (2)建建立立社社会会主主义义市市场场经经济济体体制制，必必须须将将维维系系传传统统计计划划经经济济体体制制的的微微观观基基础础转转变变成成适适应应社社会会主主义市场经济体制要求的微观基础义市场经济体制要求的微观基础 作为市场经济体制微观基础的企业，应作为市场经济体制微观基础的企业，应该是该是面向市场经营，以利润最大化为主要目面向市场经营，以利润最大化为主要目标，自主经营、自负盈亏、自我约束、自我标，自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的商品生产者和经营者发展的商品生产者和经营者。要真

16、正实现由计划经济体制向社会主义要真正实现由计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变，其市场经济体制的转变，其中心环节中心环节就是必须就是必须将计划经济体制的主要微观基础将计划经济体制的主要微观基础 国有企国有企业业，转变成为与社会主义市场经济发展要求，转变成为与社会主义市场经济发展要求相适应的商品生产者、经营者和独立法人。相适应的商品生产者、经营者和独立法人。3、作为市场经济微观基础的企业的基本特、作为市场经济微观基础的企业的基本特征及其形成前提征及其形成前提 市场经济中企业的基本特征市场经济中企业的基本特征P280自主经营自主经营自负盈亏自负盈亏自我发展自我发展自我约束自我约束 形成市场经济

17、企业基本特征的前提条件形成市场经济企业基本特征的前提条件 必须要有明确的产权，并在明确产权基础上必须要有明确的产权，并在明确产权基础上进一步明确投资主体。进一步明确投资主体。四、国有企业改革四、国有企业改革n产权不清产权不清n政企不分：政企不分：要素供给的行政配给制要素供给的行政配给制经营管理者的行经营管理者的行政任命制政任命制企业产品的调拨制企业产品的调拨制企业利润的统支统收制企业利润的统支统收制n责、权、利不明确责、权、利不明确n管理不科学管理不科学1.1.计划经济体制下国有企业管理体制的弊端计划经济体制下国有企业管理体制的弊端2.2.国有企业改革的基本历程国有企业改革的基本历程1.1.放

18、权让利阶段（放权让利阶段（1979-19831979-1983年）年）“放权放权”，是向企业下放部分权力，扩大企业自主权；，是向企业下放部分权力，扩大企业自主权；“让利让利”，是提高企业利润留成比例。，是提高企业利润留成比例。2.2.税利改革和进一步扩大企业自主权阶段（税利改革和进一步扩大企业自主权阶段（1983-19851983-1985年）年）调整和规范企业与政府利益关系，重点是调整和规范企业与政府利益关系，重点是“利改税利改税”和和“拨改贷拨改贷”。3.3.推行承包经营责任制阶段（推行承包经营责任制阶段（1985-19921985-1992年）年）根据根据“两权分离两权分离”理论，推行承

19、包经营责任制，以此实现理论，推行承包经营责任制，以此实现政企职责分开。政企职责分开。4.4.建立现代企业制度阶段（建立现代企业制度阶段（19931993年至今）年至今）十四大提出，经济体制改革目标是建立社会主义市场经济十四大提出，经济体制改革目标是建立社会主义市场经济体制。十四届三中全会提出国有企业改革的目标是建立现代企体制。十四届三中全会提出国有企业改革的目标是建立现代企业制度。业制度。3.3.企业制度创新企业制度创新现代企业制度的含义现代企业制度的含义 是指适应社会化大生产和社会主义市场经济要求是指适应社会化大生产和社会主义市场经济要求的，以完善的法人制度为基础，以公司制为主要形式，的，以

20、完善的法人制度为基础，以公司制为主要形式，以有限责任制度为保证，以产权清晰、权责明确、政以有限责任制度为保证，以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为标志的一种新型的企业制度。企分开、管理科学为标志的一种新型的企业制度。现代企业制度的组织形式现代企业制度的组织形式主要是公司制，公司制又分有限责任公司和股份有限主要是公司制，公司制又分有限责任公司和股份有限公司。公司。组织结构：现代公司企业，按照有关法律建立内部组织结构：现代公司企业，按照有关法律建立内部组织机构，如股东会或股东大会、董事会和监事会等。组织机构，如股东会或股东大会、董事会和监事会等。股份有限公司和有限责任公司的异同股份有限公司和

21、有限责任公司的异同比较比较不不同同点点相相同同点点 股份有限公司股份有限公司 有限责任公司有限责任公司1、资本划分为等额股份、资本划分为等额股份2、发行股票筹资，资本、发行股票筹资，资本 必须是货币必须是货币4、注册资本最低为、注册资本最低为500万元万元3、股东人数有最低限制、股东人数有最低限制(7人人)，没有最高限制，没有最高限制5、设立程序复杂、设立程序复杂6、适应于大中型企业、适应于大中型企业 1、资本不划分为等额股份、资本不划分为等额股份2、出资不一定是货币，可、出资不一定是货币，可以是技术、厂房等以是技术、厂房等3、股东人数限制为、股东人数限制为2-50人人4、最低注册资本为、最低

22、注册资本为3万元万元5、设立程序简单、设立程序简单6、适应于中小型企业、适应于中小型企业都是依法成立的企业法人都是依法成立的企业法人股东均负有限责任股东均负有限责任公司均以全部资产对债务承担责任公司均以全部资产对债务承担责任 公司组织机构均为股东大会、董事会、总经理公司组织机构均为股东大会、董事会、总经理 公司均有名称、章程等公司均有名称、章程等公司的组织结构股东大会股东大会董事会董事会总经理总经理（公司的最高权力机构）（公司的最高权力机构）（股东大会常设机构）（股东大会常设机构）（负责公司日常经营）（负责公司日常经营）监事会监事会监督监督案例案例 亨利福特的故事 18791879年年亨亨利利

23、1717岁岁来来到到了了底底特特律律，开开始始了了他他的的汽汽车车生生涯涯。他他所所梦梦寐寐以以求求的的是是现现代代化化大大工工业业的的那那种种高高度度组组织织、精精密密、专专业业化化的的生生产产过过程程。福福特特把把所所得得利利润润几几乎乎全全部部投投入入再再生生产产，不不断断地地用用最最先先进进的的设设备备装装备备流流水水线线。虽虽然然当当时时在在汽汽车车行行业业各各方方面面几几乎乎都都占占据据了了垄垄断断地地位位，一一般般来来说说并并不不难难回回应应竞竞争争者者的的挑挑战战。但但是是，问问题题出出在在：从从全全盛盛走走向向衰衰退退的的四四十十多多年年中中，福福特特汽汽车车公公司司没没有有

24、像像今今天天被被称称为为现现代代企企业业制制度度主主要要成成份份之之一一的的董董事事会会制制度度和和相相应应的的组组织织结结构构。福福特特个个人人拥拥有有绝绝对对的的控控制制权权，本本人人持持有有公公司司的的绝绝大大部部分分股股份份，最最高高时时达达6060。虽虽然然这这种种制制度度在在创创业业期期间间有有助助于于保保证证指指挥挥系系统统的的号号令令有有效效，但但是是因因为为内内部部没没有有一一个个制制衡衡福福特特的的治治理理机机制制，决决策策权权集集中中在在第第一一把把手手，其其决决策策错错误误除除了了企企业业破破产产无无法法纠纠正正。公公司司为为此此遭遭受受了了重重大大损损失失。直直到到1

25、9561956年年才才上上市市变变成成上上市市公公司司，虽虽然然以以后后的的经经营营不不错错，但但却却再再也也没没有有能能够够恢恢复复福福特特公司在汽车行业的龙头老大地位。公司在汽车行业的龙头老大地位。CEOCEO全全称称直直译译成成首首席席执执行行官官。有有人人曾曾问问过过美美国国一一家家著著名名人人力力资资源源顾顾问问公公司司副副总总裁裁“美美国国公公司司为为什什么么会会有有CEOCEO”，他他的的回回答答是是“就就像像中中国国为为什什么么会会有有皇皇帝帝一一样样”。他他要要传传达达的的道道理理是是，CEOCEO就就是是公公司司作作为为一一个个金金字字塔塔型型组组织织，处处在在塔塔尖尖地地

26、位位的的“一一把把手手”。美美国国公公司司三三角角形形之之上上有有一一个个圆圆圈圈，就就是是董董事事会会。董董事事会会和和执执行行官官这这一一三三角角形形的的一一把把手手可可以以是是分分离离的的。CEOCEO可可能能是是董董事事，也也可可能能不不是是。董董事事会会作作为为会会议议体体行行使使权权力力，选选聘聘、考考核核和和激激励励CEOCEO是是董董事事会会的的重重要要工工作作。为为了了解解决决董董事事会会的的决决策策、监监督督和和CEOCEO的的决决策策、执执行行之之间间可可能能会会有有的的脱脱节节，美美国国一一般般由由董董事事长长（即即董董事事会会主主席席）兼兼任任CEOCEO，同同时时有

27、有一一个个董董事事会会的的执执行行委委员员会会，在在董董事事会会闭闭会会期期间间代代行行董董事事会会的的权权力力。CEOCEO一一般般是是执执行行委委员员会会主主席席，但但也也有有例例外外。美美国国公公司司的的董董事事长长和和CEOCEO可可以以由由一一人人兼兼任任，但但是是这两个角色的法律职责和管理权力是明确区分的。这两个角色的法律职责和管理权力是明确区分的。加快现代企业制度的建设加快现代企业制度的建设解决一股独大的问题（国有股减持）解决一股独大的问题（国有股减持）处理处理“新三会新三会”和和“老三会老三会”的关系的关系形成有效的公司治理结构形成有效的公司治理结构A.A.含义：含义：以股东为

28、核心的利益相关者之间互相制衡关系的泛称。以股东为核心的利益相关者之间互相制衡关系的泛称。其核心是在法律、法规和惯例框架下，保证以股东为主体的利其核心是在法律、法规和惯例框架下，保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工和约束益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工和约束机制。机制。它通过激励机制、约束机制和权力制衡，保证公司目标它通过激励机制、约束机制和权力制衡，保证公司目标的实现。的实现。B.B.公司治理机制：健全的行之有效的法规体系；形成股东可以公司治理机制：健全的行之有效的法规体系；形成股东可以“用脚投票用脚投票”的健全的股票市场；的健全的股票市场；竞争

29、性的职业经理市场竞争性的职业经理市场；有；有效的激励机制；健全严格的财务及其相关信息的披露制度。效的激励机制；健全严格的财务及其相关信息的披露制度。打工皇帝打工皇帝唐骏唐骏 唐骏（唐骏（19621962年年-）江苏常州市人。）江苏常州市人。19841984年毕业于年毕业于北京邮电大学北京邮电大学，19941994年加入微软年加入微软公司，唐骏领导下的微软（中国），在销公司，唐骏领导下的微软（中国），在销售方面，是微软全球惟一一个连续售方面，是微软全球惟一一个连续6 6个月个月（20022002年年7 7月到月到20032003年年1 1月）创造历史最高月）创造历史最高销售纪录的公司。微软中国销

30、售纪录的公司。微软中国20032003财年财年（20022002年的年的7 7月到月到20032003年年 6/306/30）成为微软）成为微软全球全球8282家分公司中销售业绩增长最快的分家分公司中销售业绩增长最快的分公司。公司。20042004年年2 2月，唐骏从微软中国公司总裁月，唐骏从微软中国公司总裁的位置上退休并获的位置上退休并获“荣誉总裁荣誉总裁”称号，不称号，不久后出任盛大网络总裁。久后出任盛大网络总裁。20082008年，任新华年，任新华都集团总裁兼都集团总裁兼CEOCEO。20092009年年9 9月月9 9日，唐骏以日，唐骏以个人名义宣布加盟金和软件，并成为金和个人名义宣布

31、加盟金和软件，并成为金和软件公司的董事成员和首席顾问。软件公司的董事成员和首席顾问。主要成就：主要成就：中国信息产业年度经济人物中国信息产业年度经济人物中华十大英才管理人物中华十大英才管理人物中国十大最有价值职业经理中国十大最有价值职业经理人人中国十大中国十大ITIT风云人物风云人物中国十大科技人物中国十大科技人物复习题复习题n1.1.现代企业制度，公司治理结构现代企业制度，公司治理结构n2.2.市场经济微观基础的内涵市场经济微观基础的内涵n3.3.市场经济中企业的基本特征市场经济中企业的基本特征n4.4.国企改革的原因（国企改革的原因（计划经济体制下国有企业管计划经济体制下国有企业管理体制的弊端理体制的弊端）n5.5.如何加快现代企业制度建设，实现企业制度创如何加快现代企业制度建设，实现企业制度创新？新？