金融风险案例库(1).ppt

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1、 金融风险案例库作者：左柏云 二OO一年八月 12/28/2022金融投资目目 录录 第一篇第一篇 国内金融风险案例国内金融风险案例 第一部分第一部分 银行业风险案例银行业风险案例 第二部分第二部分 保险业风险案例保险业风险案例 第三部分第三部分 证券业风险案例证券业风险案例 第二篇第二篇 外国的金融风险案例外国的金融风险案例 第三篇第三篇 国际金融风险案例国际金融风险案例 12/28/2022金融投资 第一部分第一部分 银行业风险案例银行业风险案例v案例案例1-1 海南发展银行的关闭海南发展银行的关闭v案案例例1-2 广广东东省省国国际际信信托托投投资资公公司司的的破破产产v案例案例1-3

2、企业为逃银行债务两次破产企业为逃银行债务两次破产v案例案例1-4 企业破产甩贷款引发的教训企业破产甩贷款引发的教训v案案例例1-5 杭杭州州中中院院院院长长泡泡制制两两份份假假破破产产裁裁定定书书让让两两家家企企业业赖赖掉掉银银行行贷贷款款6600万万元元v案案例例1-6 狂狂贷贷两两亿亿五五，经经济济学学博博士士人人生生大大崩盘崩盘12/28/2022金融投资v案案例例1-7 财财税税携携手手合合作作揪揪出出青青海海“第第一一贪贪”v案案例例1-8 中中国国建建设设银银行行茂茂名名市市支支行行成成功功截截获一份获一份200万元的伪造银行承兑汇票万元的伪造银行承兑汇票v案案例例1-9 银银行行

3、分分理理处处主主任任见见财财起起心心，持持款外逃终落网款外逃终落网v案案例例1-10 原原中中国国银银行行蒲蒲圻圻市市支支行行行行长长熊熊学瑞贪污挪用公款案学瑞贪污挪用公款案12/28/2022金融投资v案案例例1-11 银银行行职职员员盗盗窃窃金金库库“投投复复”领领导导v案案例例1-12 嘉嘉华华银银行行董董事事长长金金德德琴琴挪挪用用巨巨额公款被判无期徒刑额公款被判无期徒刑v案例案例1-13 信用社主任邓宝驹侵占信用社主任邓宝驹侵占2.4亿元亿元v案案例例1-14 湖湖州州工工行行信信托托投投资资公公司司财财务务股股长杨妮用公款长杨妮用公款500万元掘下一个色情陷阱万元掘下一个色情陷阱v

4、案案例例1-15 行行长长挪挪用用巨巨额额公公款款炒炒股股本本金金无无归归12/28/2022金融投资v案例案例1-16 伪造银行电脑存单冒领巨款伪造银行电脑存单冒领巨款v案例案例1-17 10万元存款不翼而飞万元存款不翼而飞v案例案例1-18 7万元存款被冒领谁之过？万元存款被冒领谁之过？v案案例例1-19 银银行行预预留留印印鉴鉴卡卡保保管管员员伪伪造造印印鉴贪污鉴贪污4850万元万元v案案例例1-20 银银行行会会计计科科长长利利用用密密押押诈诈骗骗1185万元特大案件万元特大案件12/28/2022金融投资v案案例例1-21 任任丘丘市市人人民民银银行行会会计计杨杨淑淑华华贪贪污污15

5、00万元整容潜逃万元整容潜逃200天天v案案例例1-22 银银行行推推行行出出纳纳单单人人临临柜柜新新制制度度，行行员员违规赔短款违规赔短款v案案例例1-23 银银行行计计算算机机操操作作员员以以高高科科技技犯犯罪罪诈诈骗骗银行资金银行资金v案案例例1-24 银银行行营营业业部部自自开开“特特种种转转账账凭凭证证”，挪用客户资金挪用客户资金12/28/2022金融投资v案例案例1-25 银行擅自担保银行擅自担保 导致损失惨重导致损失惨重v案案例例1-26 银银行行没没及及时时向向担担保保人人主主张张权权利利而而丧丧失失追索权追索权v案例案例1-27 超过诉讼时效超过诉讼时效 贷款难以收回贷款难

6、以收回v案案例例1-28 非非法法扣扣押押赖赖债债户户财财产产，构构成成侵侵权权被被判判赔偿赔偿v案案例例1-29 更更改改币币种种，未未征征得得担担保保人人同同意意，造造成成贷款损失贷款损失v案例案例1-30 抵押物品违法，抵押合同无效抵押物品违法，抵押合同无效12/28/2022金融投资v案案例例1-31 已已办办抵抵押押并并经经公公证证，信信用用社社优优先先受受偿偿仍仍未未落实落实v案例案例1-32 国家机关担保的借款合同无效国家机关担保的借款合同无效v案例案例1-33 主合同无效，贷款担保亦无效主合同无效，贷款担保亦无效v案例案例1-34 海南省破全国最大骗汇案海南省破全国最大骗汇案骗

7、汇骗汇8亿美元亿美元v案案例例1-35 原原中中国国人人民民银银行行云云浮浮市市分分行行行行长长骗骗汇汇13亿亿元被判元被判10年年12/28/2022金融投资v案案例例1-36 广广发发银银行行郑郑州州银银基基支支行行180余余万万元元现现金遭持枪歹徒抢劫金遭持枪歹徒抢劫v案例案例1-37 32亿元集资大骗局亿元集资大骗局v案案例例1-38 “女女企企业业家家”10年年非非法法集集资资诈诈骗骗6.8亿亿元元v案例案例1-39 非法集资非法集资13亿，血本无归亿，血本无归7亿亿v案案例例1-40 广广东东省省恩恩平平市市政政府府前前领领导导人人组组织织非非法法集资案集资案 12/28/2022

8、金融投资 第二部分第二部分 保险业风险案例保险业风险案例v案例案例1-41 为骗保险为骗保险 烧死母亲烧死母亲v案案例例1-42 亿亿元元保保险险单单下下的的特特大大焚焚尸尸骗骗保保案案v案案例例1-43 为为骗骗保保金金500万万，雇雇人人火火烧烧自自己己酒店酒店v案案例例1-44 为为骗骗巨巨额额保保险险金金，黄黄浚浚铭铭自自残残断手掌断手掌12/28/2022金融投资v案案例例1-45 车车辆辆投投保保50万万，赔赔付付多多少少难难讲讲清清v案例案例1-46 保险合同陷阱重重，有赖无赔保险合同陷阱重重，有赖无赔v案案例例1-47 保保险险代代理理欺欺骗骗投投保保人人和和损损害害保保险公司

9、利益案险公司利益案v案例案例1-48 异地诈骗保险业务人员异地诈骗保险业务人员 12/28/2022金融投资第三部分第三部分 证券业风险案例证券业风险案例v案例案例1-49 深圳深圳8.10风波震撼全国风波震撼全国v案例案例1-50 “苏三山苏三山”事件事件v案案例例1-51 1995年年5月月“327”国国债债期期货货事事件件v案例案例1-52 “琼民源琼民源”事件事件v案例案例1-53 “红光红光”事件事件12/28/2022金融投资v案案例例1-54 高高速速成成长长的的“郑郑百百文文”如如何何变变成成STv案例案例1-55 “长虹长虹”事件事件v案例案例1-56 西安航标操控海鸥基金案

10、西安航标操控海鸥基金案v案案例例1-57 西西藏藏圣圣地地大大股股东东虚虚假假出出资资，损损害其他股东合法权益害其他股东合法权益v案案例例1-58 蓝蓝田田股股份份造造假假材材料料，虚虚增增资资产产，欺骗投资者欺骗投资者v案例案例1-59 广东飞龙诈骗成都联益案广东飞龙诈骗成都联益案12/28/2022金融投资v案案例例1-60 世世纪纪之之交交，“中中科科创创业业”跌跌停停事事件件v案例案例1-61 中国首例股票盗卖案真象大白中国首例股票盗卖案真象大白v案例案例1-62 盗卖股票，居然成了敛财捷径盗卖股票，居然成了敛财捷径v案例案例1-63 数家券商被判赔偿股民损失数家券商被判赔偿股民损失v

11、案例案例1-64 券商越权买股，股民血本无归券商越权买股，股民血本无归v案例案例1-65 一股民巨额资金被冒领一股民巨额资金被冒领v案例案例1-66 “恶作剧恶作剧”，谁该为你买单？，谁该为你买单？12/28/2022金融投资v案例案例1-67 大户室主管挪用大户室主管挪用9千万炒股千万炒股v案案例例1-68 株株洲洲冶冶炼炼厂厂违违规规炒炒外外盘盘期期货货亏亏损损13.22亿元亿元v案案例例1-69 海海南南R708橡橡胶胶和和上上海海9703胶胶合合板板期期货合约交易操纵者受罚货合约交易操纵者受罚v案案例例1-70 黑黑帮帮操操纵纵证证券券黑黑市市，数数万万“股股民民”被被洗劫一空洗劫一空

12、v案案例例1-71 国国内内证证券券业业个个人人违违规规最最大大案案：涉涉案案金金额额12亿元亿元v案案例例1-72 基基金金黑黑幕幕关关于于基基金金行行为为的的研研究究报报告解析告解析v附附件件：除除本本书书列列举举的的案案例例外外，管管理理层层查查处处的的其其他证券市场违规案他证券市场违规案12/28/2022金融投资 第二篇第二篇 外国的金融风险案例外国的金融风险案例 v案例案例2-1 美国储贷协会的破产美国储贷协会的破产v案例案例2-2 查尔斯查尔斯凯亭和林肯储贷协会丑闻凯亭和林肯储贷协会丑闻v案案例例2-3 20世世纪纪8090年年代代俄俄亥亥俄俄、玛玛丽丽兰兰和和罗德岛等地的银行恐

13、慌罗德岛等地的银行恐慌v案案例例2-4 美美国国新新英英格格兰兰银银行行和和自自由由国国民民银银行行倒倒闭事件闭事件v案例案例2-5 美国奥兰治县破产美国奥兰治县破产v案案例例2-6 美美国国长长期期资资本本管管理理基基金金巨巨额额亏亏损损，被被迫重组迫重组v案例案例2-7 股市黑马股市黑马脱衣舞皇后惊爆华尔街脱衣舞皇后惊爆华尔街v案例案例2-8 英国巴林银行倒闭英国巴林银行倒闭12/28/2022金融投资v案例案例2-9 英国国民西敏士银行巨额亏损英国国民西敏士银行巨额亏损v案例案例2-10 法国里昂信贷银行巨额亏损法国里昂信贷银行巨额亏损v案例案例2-11 日本的日本的“住专住专”问题问题

14、v案例案例2-12 日本大和银行事件日本大和银行事件v案例案例2-13 日本住友商事非法铜交易巨额亏损日本住友商事非法铜交易巨额亏损v案案例例2-14 八八百百伴伴发发行行可可转转换换公公司司债债券券不不当当导导致致破破产产v案例案例2-15 德国金属公司石油期货交易巨额亏损案德国金属公司石油期货交易巨额亏损案v案例案例2-16 莫斯科莫斯科MMM公司股票风波震动全俄公司股票风波震动全俄12/28/2022金融投资第三篇第三篇 国际金融风险案例国际金融风险案例 v案例案例3-1 1929年美国金融大危机年美国金融大危机v案例案例3-2 1992年年9月的欧洲货币体系危机月的欧洲货币体系危机v案例案例3-3 墨西哥金融危机墨西哥金融危机v案例案例3-4 东南亚金融危机东南亚金融危机v案例案例3-5 俄罗斯金融危机俄罗斯金融危机v案例案例3-6 巴西金融危机巴西金融危机12/28/2022金融投资