中国石油健康安全环境管理体系精编版[31页].docx

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1、最新资料推荐健康 安全 环境 管理体系Health, Safety & Environment Management System 管 理 手 册Management ManualXXXX公司英文名*公司健康安全环境管理体系管 理 手 册 版 本 号: 修 改 号: 文件编号: 发放编号:2006-09-20发布 2005-09-20实施 *公司 发布批 准 令为提高本公司健康、安全与环境管理水平，本公司按照科学合理、协调一致、有机融合、持续改进的指导思想，依据GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范和Q/CNPC104.

2、1-2004健康、安全与环境管理体系第1部分：规范标准要求，形成了A版HSE管理手册。 本手册是本公司进行健康、安全与环境管理的基本理念表述，是本公司HSE管理体系运行的准则，是本公司对社会、顾客和员工的公开承诺，也是健康、安全与环境保证能力的证实性文件。本手册明确阐述了本公司的HSE承诺、方针和目标，总体描述了本公司HSE管理体系的各项要求，是本公司HSE管理体系纲领性、法规性文件，是为本公司全体员工必须遵守的行为准则。 A版HSE管理手册已经经理办公会审核通过，自2005年10月15日发布之日起正式实施，本公司的全体员工必须严格遵照执行。为了更好的推动HSE管理体系的建立和有效运行，经本公

3、司HSE委员会研究决定，任命某某同志为本公司HSE体系管理者代表，全面负责本公司HSE管理体系的建立、实施、保持和改进工作。 总经理： 2005年10月15日HSE承诺、方针和目标HSE承诺:HSE方针：HSE目标：经理2005年10月15日最新精品资料整理推荐，更新于二二一年一月十八日2021年1月18日星期一17:52:16目 录前言管理手册修改控制1. 范围2. 引用标准3. 术语和定义4. 总要求5. 健康、安全与环境管理体系要素5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3策划5.3.1对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律、法规和其它要求5.3.3目标和指标5.

4、3.4健康、安全环境管理方案5.4组织结构、资源和文件5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4 培训、意识和能力5.4.5 协商和沟通5.4.6 文件5.4.7 文件和资料控制 5.5 实施和运行 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 变更管理 5.5.6 运行控制 5.5.7 应急准备与响应 5.6 检查和纠正措施 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 不符合、纠正和预防措施 5.6.3 事故、事件报告、调查和处理 5.6.4 记录和记录管理 5.6.5 审核5.7管理评审附录1

5、：*公司HSE组织机构图附录2：*公司HSE职能分配表附录3：*管理手册、标准要素程序文件对照表附录4：*公司HSE程序文件和作业文件目录0.1 前 言1公司简介2联系方式企业名称：企业地址： 邮政编码：电 话： 传 真： E-MAIL: 3.手册管理本手册的编写、评审、出版、发放、修订和换版等工作由本公司安全生产部管理，管理者代表负责审核，手册由最高管理者批准发布实施。本手册按“受控”和“非受控”两类分别发放。对外宣传加盖“非受控”标识，本公司内部持有者签名领取，并注明“受控”的标识。为保证HSE管理手册的权威性和有效性，需经最高管理者批准后方可修改和换版，发放时必须回收原版并注销废除。本手

6、册发放对象是本公司领导、机关部室及部门领导、各基层单位领导、有关HSE管理人员。具体按安全生产部拟订的发放目录执行。管理手册修改控制修改章节号修改条款修改日期修改人更改通知单号HSE管理手册1.0 范围1.1总则 本公司依据GB/T24001-2004、GB/T28001-2001和Q/CNPC104.1-2004标准要求，建立文件化HSE管理体系，实施、保持和持续改进HSE管理体系以满足： a) 证实本公司有能力稳定地提供满足顾客要求的供气服务，有能力满足顾客、员工及各相关方对健康、安全与环境的要求，以及能够满足适用的法律、法规和其它要求；b) 通过体系的有效运行，全面提升员工的健康安全与环

7、境意识，营造良好HSE企业文化，进一步增强提高健康安全与环境绩效，以确保实现这些要求和企业的可持续发展。1.2覆盖范围1覆盖产品、活动和服务范围：石油、天然气的勘探、开发、储运和销售，以及相关活动和服务。2覆盖部门和单位：公司所管辖的相关部门和单位，详见附录 HSE组织机构图。3具体地理位置：所覆盖部门和单位具体地理位置，如公司机关和其它单位的位置，省市街道等，注：请按实际情况进行描述。2.0 引用标准 下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册发布时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下列标准最新版本的可靠性。GB/T24001-2004

8、环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范Q/CNPC104.1-2004健康、安全与环境管理体系第1部分：规范3.0 术语和定义本手册采用上述引用标准中的术语和定义。涉及上述标准中重复或交叉的术语，本手册作如下说明：3.1健康、安全与环境管理体系：是指依据GB/T24001-2004、Q/CNPC104.1-2004和GB/T28001-2001标准所建立的一体化的整合型管理体系，简称“HSE管理体系”。3.2风险识别与评价：本手册将危害因素的识别与风险评价和危险源的辨识与风险评价统称为风险识别与评价。3.4 HSE管理方案：本手册将HSE管理方案和职业

9、健康安全管理方案统称为HSE管理方案。3.5关键岗位人员：是指为可能对健康、安全与环境有重大影响工作的人员。4.0 总要求 本公司依据GB/T24001-2004、GB/T28001-2001、和Q/CNPC104.1-2004标准要求，建立、实施保持和持续改进HSE管理体系。5.0 健康、安全与环境管理体系要素5.1 领导和承诺5.1.1最高管理者应对HSE管理体系的建立、实施和持续改进提供强有力的领导和明确的承诺，确定组织机构、明确其职责，并确保提供充足的资源，以建立、实施并保持HSE管理体系和实现既定的方针和目标。5.1.2最高管理者应基于以下内容努力建立和维护良好的企业文化，对其建立和

10、改进HSE管理体系的提供支持和证据：a) 提高全员健康、安全与环境意识与理念，传达符合法律法规要求的重要性；b) 提升全员健康、安全与环境管理知识与技能；c) 明确个人所承担健康、安全与环境责任与义务；d) 促使全员参与HSE管理体系的建立和运行；e) 提供资源保证HSE管理体系的有效运行。5.1.3最高管理者负责制定HSE承诺、方针和目标，并定期主持管理评审。5.2 健康、安全与环境方针QHSE方针是厂长正式批准发布的质量、健康、安全与环境管理总的宗旨和方向。应确保方针在QHSE管理体系的覆盖范围内：a) 适合于公司的生产作业性质、规模，以及由此所带来的风险；b) 方针应包括对满足要求、持续

11、改进、事故（污染）预防的承诺，遵守有关法律、法规要求和其它要求的承诺，并提供建立与评审目标、指标的框架；c) 各部门和单位负责将传达到所有为本公司工作或代表本公司工作的人员，使之理解并采取有效措施落实方针，并可为相关方所获悉；d) 方针在实施中由最高管理者通过管理评审等方式，评审方针的适宜性和有效性，达到持续满足社会、顾客和员工的要求。5.3 策划5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划为系统地识别、评价和更新活动、产品或服务中存在的风险，制定合理的控制和应急措施，公司制定和实施危险源辨识、评价与控制程序和环境因素识别、评价与控制程序。a）质量安全环保科负责风险的识别、评价、控制组

12、织与监督管理，各部门和单位负责识别与评价各自业务范围的危险源和环境因素，制定并实施相关的控制措施和应急措施。同时应鼓励各级员工参与风险的识别。b)风险识别的范围必须覆盖产品、活动和服务过程中所涉及的所有作业现场、设备设施、人员活动中能够控制或能够使加影响的因素；c) 风险识别应考虑过去、现在、将来三种时态，以及正常、异常、紧急三种状态；b）风险识别以预防、控制和减少事故发生为指导思想，采用过程分析法、现场观察法、工作危害分析、查阅资料及调查表等方法，对涉及到的全部危险源与环境因素进行系统识别。e）确立相应的判别准则，依据风险的范围、性质和时限性，选定主动性的评价方法，评价出具有或可能具有重大危

13、害与影响的因素。f）风险评价时应考虑其影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性和资源消耗；以及与运行经验和风险控制能力适应性。g）在建立HSE管理体系时应对重要环境因素和重大危险源加以考虑，通过目标和方案、设备需求、运行控制、培训及应急反应等进行控制，并通过检查、内审等方式对实施过程进行监视。h）当公司生产状况发生较大变化时，以及法律法规及其他要求更新时，应及时对环境因素和危险源进行补充识别、评价和确定、更新。5.3.2法律、法规和其他要求为及时获取、识别、更新适用于本公司生产经营活动适用的HSE法律法规和其它要求，将这些法规和要求有效的传达到有关的人员和相关方，并为履行遵守

14、法律法规和其它要求的承诺，定期评价对法律法规及其它要求的遵守情况，制定和实施法律法规控制程序。a) 安全生产部负责组织有关法律法规的收集、识别、更新，以及适应性评审。b) 各部门和单位负责其业务范围所涉及的相关法律法规的收集、识别、更新和适应性评审，并将这些要求有效的传达到有关员工和相关方。c）在建立、实施和保持管理体系时，应对法律法规和其它要求加以考虑，确保本公司生产经营全过程的所有活动和行为都能够符合法律、法规和其他要求。d) 安全生产部应定期组织对法律法规和其它要求的合规性评审，以确定法律法规和其它要求的遵守情况，并记录和保存评价结果。5.3.3 目标和指标为了确保目标、指标和管理方案实

15、现，对目标、指标和管理方案进行分解、落实、检查、考核和评审实施有效管理，制定并实施目标、指标和管理方案控制程序， a) 安全生产部负责提出目标草案，经管理者代表审核，总经理批准后实施；并负责目标、指标和管理方案的分解、落实、检查、考核和评审。b) 目标的制定原则：适用于本公司活动和服务的性质、规模、风险，并体现对持续改进、污染预防、事故预防和遵守法律法规和其它要求的承诺；符合现有可选的技术方案，财务资源保证能力，以及运行和经营要求；并充分考虑相关方的观点；做到可分解、可测量；保持和承诺、方针的一致性和连续性。c) 安全生产部根据公司目标进行量化后分解为各相关部门和单位年度控制指标，并对目标指标

16、完成情况进行考核。d)目标的执行和完成情况由安全生产部以书面形式提交管理评审，以评价目标的适宜性、可行性和有效性，必要时进行修订。5.3.3 健康、安全与环境管理方案安全生产部负责组织相关部门依据本公司目标和指标以及风险状况制定管理方案，经管理者代表审核，最高管理者批准后下发执行。HSE管理方案中应包括以下内容：a）需实现的目标和指标，包括分解到相关职能和层次的指标； b）实现目标指标的措施方案，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以及规定；c）适当的资源要求；d）规定的相关职能部门和单位职责和权限；e）实施目标的时间表和进度计划。安全生产部负责定期对HSE管理方案进行评审、跟踪和验证，必要时

17、应针对活动、服务或运行条件的变化，对健康、安全与环境管理方案进行修订。5.4 组织结构、资源和文件5.4.1组织结构和职责为保证HSE承诺、方针和目标的贯彻落实，最高管理者应确定HSE管理体系的机构、职责和权限，任命管理者代表。本公司健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。a）机关机构设置、部门职能分配，由综合办公室提出，报公司总经理批准后实施,综合办公室每年底负责组织对各部门职责履行情况进行考核。b) 各级组织机构的设置应坚持精干、高效、科学的原则， 各部门的编制定员，应满足履行相应管理职责的需要，坚持“因责定岗，因岗择人”的原则。 c) 职责分配应横向到部门、纵向到岗位，纵、横向接口严

18、密、畅通，做到不落空，不重叠，应坚持权利与责任对等，便于监督和考核的原则。d) 各部门负责人根据本部门的职责和权限，确定本部门的岗位设置及各岗位的职责和权限，经主管领导审核、总经理批准后实施。e) 所有承担管理职责的各职能部门和单位，都应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。本公司HSE体系组织机构图，见附录1本公司HSE职能分配表 见附录2本公司各部门和人员的职责如下:最高管理者管理者代表安全生产部等等各部门职责做详细描述。5.4.2 管理者代表最高管理者应任命一名行政副职作为管理者代表承担特定职责，以确保健康、安全与环境管理体系的正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围推行各项要求。管

19、理者代表的职责见本手册5.4.1条款。5.4.3资源为了建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系，本公司应及时识别并提供所需的资源，以实施和改进HSE管理体系。a) 资源可包括基础设施、人力资源、专业技能、技术、财务资源、信息、工作环境等。b) 各部门负责其业务范围内资源需求的确定、资源需求计划的编制，由总经理批准后组织实施。c) 资源配置应适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，资源配置要充分征求各级领导、专家和管理人员的意见，并定期评审资源的适宜性。d) 资源需求计划批准后，由主管部门并组织监督检查，发现问题及时上报主管领导，并采取措施纠正。5.4.4培

20、训、意识和能力为确定从事健康安全与环境关键岗位人员相应的职责和任职能力要求，有计划地开展培训，保证员工具备必要的能力和意识，提高员工的整体素质，制定并实施培训与能力评价控制程序。5.4.4.1综合办公室是培训和能力评价的归口管理部门，负责根据目标和供气过程需求，选择、培训和配备可以胜任的人员，从事相关的HSE关键活动。5.4.4.2 综合办公室负责编制岗位人员任职资格，并依据以下条件组织各相关部门对各类人员的能力进行判定： a) 接受的教育程度； b) 接受的相关培训； c) 具备的实际操作技能； d) 人员素质、工作经历和经验等。5.4.4.3 评价部门根据各岗位的特性对评价的方式、方法和内

21、容进行策划，报主管领导批准后组织实施对HSE有关人员能力评价。在顾客要求、合同或工艺改变时要及时修订评价标准和内容，以确保从事关键岗位员工具备必要的能力。5.4.4.4经评价不合格的人员应进行培训，培训合格后上岗。各级管理人员、应急指挥人员、特种作业人员、监督人员、计量人员、临时雇佣人员、内审人员、关键设备操作人员为重点评价对象。5.4.4.5 综合办公室依据人员能力情况、以本公司的HSE方针目标、顾客和产品的要求、法律法规的要求、风险评价的结果、应急的要求、不同层次员工职责、能力及文化程度，以及本公司具体情况对培训需求进行调查与策划，编制年度培训计划并组织实施。 5.4.4.6 培训可采取外

22、培训、常规培训和实际操作培训等多种形式。根据不同的培训对象、内容和要求采取不同的方式。5.4.4.7 综合办公室通过组织理论考核、实际操作、业绩评定和现场抽查等方法，评价培训的有效性。5.4.4.8 各部门通过培训教育提高为全体人员的、安全、健康与环境意识，使其明确：a) 符合本公司方针、程序和HSE管理体系要求的重要性;b) 各岗位工作中的主要风险，实际存在和潜在的主要危害和影响，以及个人改进工作所能带来的HSE绩效。c) 在执行方针和程序、实现HSE管理体系要求、应急准备与响应要求方面的作用与职责；d) 所从事工作的相关性和重要性，以及如何为实现目标做出贡献；e) 以及偏离规定运行程序的潜

23、在后果。5.4.4.9 各部门应协助综合办公室落实培训计划，组织好本部门的人员培训和能力评价工作，保存教育、经历、培训和资格的适当记录。5.4.5 协商与交流为了理顺HSE信息渠道，保障有关HSE信息资源得到充分利用，规范员工协商的机制，制定并实施信息交流与协商控制程序。a) 综合办公室是信息交流与协商的归口管理部门，各职能部门应确保证各类相关信息的及时收集与有效传递。 b) 工会应建立与员工及其代表和相关方沟通协调的机制，保证员工及其代表和相关方可就相关职业健康与安全内容进行协商。c) 员工及其代表应参与承诺、方针、目标和工作程序的制定、实施和评审；参与影响作业场所人员职业健康安全的任何变化

24、的讨论。d) 信息交流以文件、会议、培训、行政文件、简报、通报、报告、记录、报表、网络、电话、传真等形式进行。e) 各部门信息交流与沟通应确保各级员工和相关方了解到：沟通方式和改进工作程序的渠道；本公司的方针、目标及在实现方针、目标中各自的作用和责任；活动、产品或服务中健康、安全、环境的影响和危害，预防、控制和削减措施及应急反应程序；紧急情况下的外部联系手段。g) 本公司应确定是否就自身的重要环境因素与外界进行信息交流，如确定对外进行信息交流应明确交流的方式并予以实施。5.4.6文件本公司HSE管理体系文件包括： a) HSE承诺、方针和目标：规定本公司HSE管理体系的宗旨和方向以及HSE管理

25、体系所达到目的文件。 b) 管理手册：对本公司所建立的HSE管理体系总体描述的文件，是纲领性文件。c) 程序文件：根据体系管理标准要求及本公司实际需要，指导相关活动或过程所规定的文件，是实施性文件。 d) 支持性文件：为确保本公司对过程的有效策划、实施和控制所需的文件，包括相关的设计文件、工艺文件、作业文件、检验文件和标准，各种规章、规范和准则，HSE计划书、指导书等文件，是操作性文件。 e) 记录：证实产品、过程及相关活动符合要求的证实性文件。 f) 外来文件：包括法律、法规，国家、行业和地方标准，主管部门文件和规定，各类检测报告，顾客或相关方提供的文件等。以上文件和资料可以电子媒体形式存在

26、，同时，体系文件的数量和详略程度，应满足HSE管理体系策划与控制的需要，并建立文件查询的途径。5.4.7 文件和资料控制为实现对各类文件的有效控制，对文件的编制、审批、修改、标识、发放、使用、借阅、归档和作废做出规定，制定和实施文件控制程序。5.4.7.1 文件发布前应得到授权人员批准，以确保其适用性a) 文件和资料的制定：安全生产部负责组织有关单位编制HSE体系文件，各部门编制技术文件； b) 文件和资料的批准：管理手册由管理者代表审核，总经理批准；程序文件由管理者代表批准；作业文件由主管副总经理批准。5.4.7.2 在实施中评审文件的适用性，以确定需要的更改或更新。对文件的更改需按规定批准

27、、标识，或以版本及修改次数标明现行修订状态。5.4.7.3 文件和资料的发放 由安全生产部发放体系文件和外来文件，各相关部门负责发放技术文件，文件和资料的发放应由持有人签收。5.4.7.4 文件和资料的控制应确保： a) 管理体系运行的各个场所，均应做到发放到位，保证有关人员使用的文件版本最新有效；b) 从所有发放和使用场所及时撤出失效和作废的文件；c) 因特殊需要保留的任何作废的文件应加盖“作废”标识,防止作废文件的非预期使用。5.4.7.5识别并标识HSE管理体系所使用的外来文件，明确收集渠道，及时跟踪并控制其分发和更新。5.5实施和运行5.5.1设施完整性为识别并提供和维护为实现供气及相

28、关服务过程需要的设施的符合性及完整性，制定并实施设备及设施完整性控制程序5.5.1.1装备采购部负责确定所需的过程设备，编制设备购置计划，并负责对设备能力的维持实施管理，包括设备选型，以及设备管理制度的制定等。安全生产部负责确定所需的建筑物、工作场所和相关HSE设施，以及特种设备的安全监督管理。创造良好的工作环境，并对设备能力的维持实施管理。5.5.1.2本公司应确定、提供并维护为实现供气及相关服务的符合性所需的基础设施以及设施的完整性，包括建筑物、工作场所、生产设备、硬件和软件、运输、通讯设备、生活设施、安全环保设施等。5.5.1.3设备验收、安装、使用和维修保养时保持设施完整性,保证与设备

29、、设施相配套的辅助设施，联锁、防护HSE设施、安全附件完整好用。5.5.1.4新设施购买和建造前要先进行可行性评价。评价内容包括： a) 所配置设施或设备与产品要求的符合性、安全环保性； b) 所配置设施或设备是否符合法律、法规和规定的要求，是否符合健康、安全与环境的要求，能否达到本质安全设计的要求； c) 设施完整性。5.5.1.5设备使用实行“定人、定机、定操作规程、定保养细则、定检查校正精度”的责任制度，主要设备的操作者必须持证上岗操作，使用时严格执行设备使用操作规程，责任人必须对现场设备的标识及随机资料实施管理。5.5.1.6安全生产部依据要求确定所需的HSE设施的配置，创造良好的工作

30、环境。5.5.2承包方和（或）供应方为对采购、供应方、承包方和顾客等相关方进行有效控制，以及对相关方的健康安全环境行为施加影响，制定并实施采购与相关方控制程序。5.5.2.1装备采购部负责对供方和承包方进行评价和选择，以及对其施加影响。评价内容包括：供方和承包方的资质、业绩、服务质量、HSE保证能力、技术水平、价格、服务等方面内容。5.5.2.2设备和物资由装备采购部在合格供方中选择供方统一进行采购，采购物品应有采购计划或采购清单，写明产品类型、形式、等级、采用标准和规范、验收条件、交货时间等内容。采购计划应经主管领导批准后实施，必要时应签采购合同。5.5.2.3 采购信息表现形式一般的体现在

31、采购文件和资料中。如：采购计划、采购合同或协议、采购清单、技术协议（含技术文件、图样等）、采购标准、询价单、订单；有的未形成采购文件，如电话订货、直接在市场采购等。5.5.2.4 安全生产部应与承包方签订专门的HSE合同，应要求承包方建立并实施HSE管理体系，并与本公司HSE管理体系运作相一致，要求其针对本项目制定HSE作业计划书应作为最基本的要求。5.5.2.5合同中应要求承包方施工前，应进行相应的风险识别与评价，制定相应的预防、控制措施和应急措施，并将这些措施逐一落实到岗位职责、HSE作业计划书和作业指导书中。5.5.2.6承包方在施工时应采取措施，减少施工过程对周围环境的影响，使其不乱倒

32、施工用的废水、废土、废渣，节约水、电、气等资源。各种HSE防护设备齐全，施工用具及施工材料应摆放整齐，不得随意堆放。5.5.3顾客和产品5.5.3.1装备采购部负责识别顾客对供气及其相关服务的需求和期望,并由公司各部门确保这些需求和期望得到满足。本公司应确定并满足以下要求:a)顾客规定的要求,包括供气及相关服务的要求；b)顾客没有明示、隐含的、潜在的要求，但必须保证的预期使用要求；c)与供气有关的法律法规要求；d)为了提高顾客满意度，公司自身确定的任何附加要求，如对供气和相关服务做出的承诺。5.5.3.2 对供气服务全过程的健康安全与环境风险进行评估，努力推进清洁生产，并将有关HSE数据提供给

33、顾客和有关相关方。5.5.4社区和公共关系综合办公室及时将公司供气能力、服务范围、HSE风险等信息通过电话、信函、广告、互联网等方式通知顾客及各相关方；对顾客和相关方反馈信息应及时做好记录，包括投诉和报怨等。5.5.5变更管理5.5.5.1各部门根据实际情况对需进行变更的内容提出变更申请，并通告相关部门，由主管部门审核变更的必要性和可行性，确定是否接受变更申请。其包含的内容主要有：a）变更的原因；b）变更前与变更后哪些内容发生了变化；c）变更后可能带来的风险；d）针对风险所制定的相应的控制措施；e）针对变更所需进行的培训； f）变更时间要求；g）变更信息的传递。 5.5.5.2一般变更，由主管

34、部门审核后,经主管领导批准后实施。5.5.5.3重大变更,由主管理部门组织对变更风险进行确认和分析,制定相应的控制措施,经管理者代表审核后,报总经理批准后实施。5.5.5.4 审批通过后，变更主管部门负责将变更通知以及相关附件，及时准确的传递到相关部门和人员,变更所涉及的部门和人员应按变更通知的要求积极组织变更的实施。由变更主管部门负责实施情况的监督与检查。5.5.5.5 变更过程中所涉及的文件和资料的变更,具体执行文件控制程序。5.5.6运行控制5.5.6.1为实现生产运行的有效控制，确保安全生产、尽可能减少和避免事故、事件发生，为顾客提供满意的产品和服务，制定并实施生产运行控制程序。a)

35、安全生产部负责全公司生产组织、生产调度和协调工作；负责各项生产指标、任务的计划统筹和安排，并对工作的完成情况进行汇总；负责对公司水、电、气系统的生产运行进行宏观控制与协调，技术开发部负责制定和修订各类生产设备的操作规程和管理制度，并组织好设备的定期检查、维修工作。b) 基层单位应加强生产管理，组织好生产，确保生产设施和设备“安、稳、长、满、优”运行，加强现场管理，防止误操作，防止跑、冒、滴、漏的及事故的发生。c）对使用的设备和设施要进行认可，包括对设施能力（包括精确度、安全性、可用性等要求）及维护保养有严格要求，并保存维护保养记录。相关生产、服务人员要进行岗位培训、资格鉴定，考核合格上岗；d)

36、 各类操作人员的所有操作必须符合操作规程、技术文件和作业指导书规定的要求。e) 每周安全生产部组织召开生产运行调度会，总结讲评一周生产、安全工作，研究解决一周存在的重大、疑难的生产、设备、技术问题和重大、危险的安全、卫生、环境保护问题。并对本周生产运行工作出安排和部署；f) 各基层单位应按规定定期向生产安全部汇报生产运行情况；出现紧急情况要立即汇报，由安全生产部协调后下达处理问题的指令。5.5.6.2 为使与重要环境因素和重大危险源相关的活动和服务等过程得到有效控制，确保其在规定的条件下运行，使其不致偏离本公司方针、目标、指标和表现准则，并确保目标、指标的实现，制定并实施安全管理控制程序、职业

37、健康控制程序、环境保护控制程序。5.5.7应急准备与响应提高对突发事件的应急能力，确保在应急状态下能及时有序地采取措施，控制事态扩大，最大限度地保护人员、财产和环境，将事故损失减少到最低程度，制定并实施应急准备与响应管理程序。5.5.7.1本公司成立应急指挥领导小组，下设应急办公室（安全生产部），各单位分别成立应急小组。5.5.7.2安全生产部应组织有关部门系统地进行识别可能的突发事件和事故，制定相应的应急反应计划，并定期组织对应急反应计划进行评审。5.5.7.3处理事故险情时，首先考虑人身安全，其次尽可能减少财产损失和环境污染，按有利于恢复生产的原则组织应急行动。5.5.7.4应急反应计划要

38、保证达到在应急状态发生时，有足够掌握急救技能的人员及时达到现场，正确果断处理险情。5.5.7.5应急反应计划经批准后,分别由生产部对有关部门和人员进行传达，并保存传达交接记录，由各部门对应急人员进行教育和培训。5.5.7.6可行时，各部门和单位应定期对应急反应计划的演习，必要时，依据应急演习和评审中出现的问题，特别是突发事故、事件发生后应对应急反应计划进行修订。5.6检查和纠正措施5.6.1绩效监视和测量 为有效地监视和测量HSE管理体系的过程和绩效，不断提高健康、安全与环境表现水平，并为HSE管理持续改进提供依据，制定并实施监视和测量控制程序。5.6.1.1安全生产部负责绩效监视和测量计划的

39、编制并组织实施，对监视和测量进行综合分析，提出纠正和预防措施。5.6.1.2监视和测量的内容分主动性和被动性测量包括：a) 体系监测：目标、指标、管理方案、运行控制和法律法规符合性监测；b) 安全监测：对于压力容器、特种车辆、特种设备、消防设施、静电接地等的定期监测检验；c) 环境监测：环境污染物的定期监测；d) 健康监测：员工的定期职业性健康体检和作业场所职业卫生监测。e) 事故监测（被动监测）：对事故、疾病、事件及不良绩效历史证据的统计分析。5.6.1.3体系监测由安全生产部采取专项检查、内审和管理评审等方式进行。5.6.1.4本公司无能力进行的各种技术性监测由安全生产部委托具有资质的单位

40、实施并保存监测记录，各部门应配合实施。5.6.1.5安全生产部负责对职业病、事件、财产损失、及其他不良绩效的统计分析，分析原因，制定相应措施并组织实施。5.6.1.6各主管部门负责对监测结果进行分析和评价，分析和评价的结果作为管理评审的输入。5.6.2不符合、纠正和预防措施为了消除已存在或潜在不符合及其原因，采取纠正和预防措施，防止不符合发生。实现HSE管理体系持续改进，制定并实施不符合、纠正和预防措施控制程序。5.6.2.1纠正措施 各责任部门负责采取纠正措施，消除不符合的原因，防止不符合的再发生；纠正措施应与不符合的严重程序和面临的风险相适应。 a) 通过审核、监视、测量等方式收集不符合（

41、包括各类投诉）的信息；b) 评价不符合的重要程度和采取纠正措施的可行性及其可能带来的风险，分析和权衡风险、利益、成本，确定采取纠正措施的需求； c) 调查和分析不符合的原因，确定适宜的纠正措施并加以实施； d) 记录原因分析、所采取的纠正措施和实施结果，并提交管理评审； e) 评审纠正措施的有效性，对有效的纠正措施如涉及文件更改应纳入文件实施永久性更改，对没达到预期目标的重新分析原因，重新采取纠正措施。5.6.2.2预防措施各部门负责组织采取预防措施，消除潜在不符合的原因，防止不符合的出现；预防措施应与不符合的严重程度和面临的风险相适应。各部门应采取如下运作步骤：a) 通过监视、预测、统计和数

42、据分析，掌握过程和要素的变化趋势及相关方的要求和期望，识别并确定潜在不符合并分析其原因；b) 发现有潜在的不符合事实时，根据潜在问题的影响程度确定轻重缓急，评价采取预防措施的可行性及其可能带来的风险，应权衡风险、利益和成本等因素，确定所采取的预防措施是否切实可行；c) 确定需采取的预防措施，明确实施预防措施的部门或人员，并组织实施；d) 所有相关的记录应予以保留并提交管理评审； e) 评审预防措施的有效性，对有效的预防措施如涉及文件更改应纳入文件，对没达到预期目标的重新分析原因，重新采取预防措施。5.6.3 事故、事件报告、调查和处理为对本公司发生的健康安全环境事故或事件应及时进行调查处理，并

43、采取措施防止类似事故或事件再次发生，制定并实施事故管理控制程序。a) 凡发生影响健康安全环境表现的事故或事件，发生的单位应及时报告有关部门，必要时报告当地政府，并采取积极有效措施，减少其带来的不良影响。b) 根据事故的类别，安全生产部负责组织或参与事故的调查，分析事故原因，写出事故或事件调查报告。c) 根据事故或事件原因及影响，按“四不放过”的原则进行调查处理，采取相应的纠正和预防措施防止类似事故或事件重复发生。5.6.4 记录和记录管理为确保与HSE管理体系运行相关记录得到有效控制，对记录标识、存放、保护、编制、检索、保存期限和处置做出规定和要求，以提供符合要求和HSE管理体系有效运行的证据

44、，制定并实施记录控制程序， a) 安全生产部负责组织相关部门和单位开发和设计记录格式。b) 记录填写人应按规定要求填写记录，做到准确、完整、清晰、及时，并提供可追溯性。c) 各部门和单位保存的记录应予以编目，便于检索。并对各自的记录标识、收集、保存、借用、复制、存档和处理进行管理。d) 安全生产部规定各类记录的保存期及报废处理方式，记录的销毁予以登记。4.6.5 审核为确定HSE管理体系是否符合确定的计划安排和标准的要求，确定HSE管理体系是否得到有效地实施和保持，确定是否有效满足本公司的方针和目标，制定并实施内部审核控制程序。a) 安全生产部是内部审核的归口管理部门，负责策划全年的内审方案，

45、编制年度内审计划，确定审核范围、频次，经管理者代表审核批准后实施。b) 安全生产部选择和培训具有多个体系内审员资格的内审员。内审员的数量和素质需满足本公司内审的需要，并保证审核员选择和审核实施过程的客观性、公正性和独立性。c) 根据本公司实际需要，每年至少进行一次覆盖所有要素、部门和单位的内审，也可针对某几个要素、单位或部门进行专项审核。d) 审核组长组织编制内审计划，确定审核的目的、范围、依据、方式、审核组成员和内审日程安排及其他有关事项。e) 审核组根据计划对受审部门和单位体系运行情况进行现场审核，详细记录体系运行效果及不符合情况，并评审以往的审核结果。f) 现场审核结束后，召开审核组内部会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，确认不符合项并对体系运行情况做出评价。h) 受审核部门和单位根据不符合报告中的不符合事实，分析不符合原因，制定并实施纠正和预防措施，安全生产部负责对实施结果和效果进行跟踪验证。5.7 管理评审为确保HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，以寻求HSE管理体系不断改进的机会，包括方针和目标、过程和要求的修订，制定并实施管理评审控制程序， 5.7.1 管理评审