期货法律法规(二)cfrw.docx

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1、长江证券期货从业资格考试模拟试题期货法律法规模拟考试（二）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为( )。 A不构成犯罪B构成内幕交易罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵犯商业秘密罪 2当期货市场出现异常情况时，( )可以采取必要的风险处置措施。 A中国证监会B期货交易所C中国证监会会同期货交易所D期货公司 3取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务

2、。 A非结算会员B一般结算会员C特别结算会员D全面结算会员 4公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告( )。 A理事会B董事会C中国证监会D员工代表大会 5下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。 A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D谨慎地在职权范围内行使职权 6期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。 A没收违法所得B处以违法所得2倍罚款C处以违法所得3

3、倍罚款D处以违法所得5倍罚款 7期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。 A法定代表人B结算负责人C经营管理主要负责人D财务负责人 8根据期货交易管理条例规定，期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A说明B提示C保证D预测 9期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。 A国务院财政部门B国务院税务部门C国务院期货监督管理机构D国务院商务部门 10期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损

4、失，( )。 A客户承担相应的赔偿责任B期货公司承担相应的赔偿责任C期货交易所承担相应的赔偿责任D期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 11在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。 A向董事会报告B拒绝签字C向证监会报告D注明自己的意见和理由 12全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A银监会B期货业协会C证监会期货部D期货保证金安全存管监控机构 13会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过( )届。 A一B两C三D四 14持仓量是指期货交易者所持有的

5、( )的数量。 A买入合约B已平仓合约C未平仓合约D卖出合约 15期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A3个B5个C1个D2个 16依证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )元。 A3亿B5亿C12亿D20亿 17期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满

6、10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处3万元以上30万元以下的罚款。 A撤职B警告C刑事处分D降级 18非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。 A银行B期货公司C期货交易所D证监会 19期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予( )处罚。 A刑事B行政C民事D人事 20任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。 A信贷资金、自有资金B信贷资金、经营利润C信贷资金、财政资金D经营利润、自有资金 21下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。 A提供

7、资金帐户的B协助将资金汇往境外的C协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的D不知是犯罪所得而帮助其转移资金的 22为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织( )。 A年度检查B后续职业培训C资格考核D资格公示 23期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 A诚实守信B保守秘密C合规执业D勤勉尽责 24依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。 A商品交易所B期货交易所C金融交易所D商品交易所或者期货交易所 25期货交易中因实物交割发生纠纷时，

8、应确定合同的履行地为( )。 A期货公司住所地B期货交易所住所地C交割仓库所在地D受理法院住所地 26期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。 A3000万元B5000万元C8000万元D1亿元 27期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )规定。 A中国期货业协会B国务院期货监督管理机构C期货公司与客户协商确定D期货交易所 28期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )情况。 A标准仓单数

9、量B标准仓单数量和可用库容C可用库容D以上都不准确 29期货从业人员资格管理办法是由( )制定并颁布的。 A中国期货业协会B国务院法制办C中国证券监督管理委员会D全国人民代表大会 30因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A1年B3年C1年D5年 31期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的

10、，并处( )的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A2万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C10万元以上20万元以下D10万元以上50万元以下 32期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A5B100C50D70 33未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A2年B3年C5年D10年 34风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公

11、司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A5B10C15D20 35期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A1倍以上3倍以下B3倍以上7倍以下C1倍以上10倍以下D5倍以上10倍以下 36期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。 A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务 37期货公司应当按照期货交易

12、所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。 A自有资金B客户保证金C客户资金D风险准备金 38期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A独立客观B理论与实践相结合C坚持己见D客户利益高于一切 39制定期货从业人员管理办法的法律依据是( )。 A期货经纪公司高级管理人员任职资格办法B期货交易管理办法C期货交易管理条例D期货交易所管理办法 40期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。 A资产减值准备B净

13、资产减值准备C期货风险准备金D期货保证金减值准备 41申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。 A10人B15人C8人D30人 42期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由( )承担赔偿责任。 A期货业协会B期货公司C期货公司和交易所共同D期货交易所 43依期货交易所管理办法规定，以下选项正确的是( )。 A由中国证监会提议，可召开期货交易所会员大会B理事会会议须有23以上理事出席方为有效C由12以上理事联名提议，可召开理事会临时会议D期货交易所的总经理每届任期为2年，连任不得超过两届 44公司决定的人员不符合条件

14、的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过( )。 A2个月B3个月C6个月D12个月 45在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开I临时( )。 A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会 46期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。 A中国证监会B客户C期货交易所D期货公司 47非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A银监会B证监会C期货交易所D期货公司 48证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交

15、易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 A50B70C120D150 49下列关于理事会职权的说法错误的是( )。 A审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B决定会员的接纳和对违规会员的处罚C拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D审议批准风险准备金的使用方案 50期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在( )提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。 A2个工作日内B5个工作日内C一个月内D期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内 51期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。 A交易记录B保证金和持仓C客户资料D保证金和

16、交易记录 52客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。 A买入指令按当日最高价格成交B无效指令C按市价交易D卖出指令按当日最低价格成交 53期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )元。 A3亿B5亿C7亿D8亿 54依期货交易所管理办法规定，( )应当设立独立董事。 A会员制交易所B公司制交易所C会员制交易所和公司制交易所D会员制交易所和公司制交易所均不 55期货交易所应当在( )及时将结算结果通知会员。 A5日B10日C30日D当日 56期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(

17、 )内对公司进行现场检查。 A2个工作日B3个工作日C5个工作日D7个工作日 57从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。 A3000万元B5000万元C4500万元D8000万元 58下列关于交易数量发生错误的说法正确的是( )。 A交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有D交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担 59期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。 A期货保证金安全存管监控机构B中国证监会C

18、期货业协会D股东大会 60期货公司的净资本不得低于人民币( )。 A1500万元B2000万元C3000万元D5000万元 二、多项选择题 （每道0.5分，共30分）1证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A内部控制B风险隔离制度C风险防范D证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 2期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，( )的，予以公开通报批评。 A情节严重B情节较轻C造成严重后果D未造成严重后果 3下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。 A诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

19、B为个人不正当利益损害国家利益的暂停其期货从业人员资格2年C泄露、传递他人未公开重要信息的暂停其期货从业人员资格6个月至12个月D违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的暂停其期货从业人员资格5年 4期货公司( )，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A变更股权B变更注册资本C单个股东拟持有期货公司100股权的D有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的 5证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。 A关于技术系统准备隋况的说明B全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表C分管介

20、绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明D净资本等指标的计算表及相关说明 6下列不属于期货业协会的职责的是( )。 A制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分B依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求C组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流D组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 7期货公司下列人员中有权对月度报告签署确认意见的是( )。 A董事B监事C经营管理的主要负责人D法定代表人 8合规执业准则严禁期货从业人员从事下列活动( )。 A操纵价格B欺诈投资者C内幕交易D泄漏消

21、息 9期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 A小心谨慎B勤勉尽责C独立客观D诚实守信 10有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。 A限制入金B限制出金C限制开仓D提高保证金标准 11证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。 A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规

22、定的其他条件 12期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列( )措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。 A限制开仓B提高保证金标准C限期平仓D强行平仓 13在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。 A地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C出现期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形 14期货公司变更注册资本，应当经中国证

23、监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列( )申请材料。 A模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表B董事会关于变更注册资本的决议文件C股东变更出资的合同D其他股东放弃优先购买权的承诺书 15期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A职业责任B专业胜任能力C执业纪律D职业品德 16全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照( )的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A期货交易所管理办法B企业会计准则C期货交易所交易规则及

24、其实施细则D期货经纪公司管理办法 17投资者下达交易指令的方式包括( )。 A电话B计算机C网上委托D书面委托 18期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列( )措施。 A监管谈话B责令改正C出具警示函D给予行政处分 19期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A业务管理规则B人事管理制度C财务管理制度D风险管理制度 20期货公司发生下列(

25、)事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 A设立B变更营业部C营业部终止D营业部亏损 21下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。 A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 22期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列( )风险管理制度。 A保证金制度B次日无负债结算制度C风险准备金制度D持仓限额和大户持仓报告制度 23确认期货

26、公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。 A全部内容是否一致B价格、交易时间是否相符C品种、买卖方向是否一致D交易数量是否一致 24下列选项中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的是( ) A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C私营企业D国务院期货监督管理机构的工作人员 25全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。 A客户B特别结算会员期货公司C期货交易所D非结算会员 26( )的内容和格式由中国期货业协会制定。 A期货交易效

27、益说明书B期货经纪合同C期货交易风险说明书D(期货经纪合同)指引 27期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得( )。 A滥用权利B占用期货公司的资产C挪用客户保证金和其他资产D损害期货公司、客户的合法权益 28期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A主动提出注销申请B营业执照被公司登记机关依法注销C成立后无正当理由超过3个月未开始营业D国务院期货监督管理机构规定的其他情形 29全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。 A保证金标准

28、B结算流程C争议处理方式D违约责任 30期货公司或其营业部有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条的规定，采取相应的监管措施。 A公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营B未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患C交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 31下列关于期货交易的说法正确的是( )。 A在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行

29、期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C因实物交割发生纠纷的，交割仓库所住所地为合同履行地D在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地 32证券公司与期货公司( )委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A签订B续签C变更D终止 33明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有( )行为的，构成洗钱罪。 A提供资金账户的B协助将财产转换为现金、金融票据、有价

30、证券的C通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D协助将资金汇往境外的 34期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A变更注册资本B变更公司形式C变更5以上的股权D变更业务范围 35证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列( )服务。 A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C代期货公司、客户收付期货保证金D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 36下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。 A在执业过程中不得以获取利益为目的B在执业过程中获取利益的应当退还C在执业过程中获取不正当利益的应当退还D在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

31、 37期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意( )。 A期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表B期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表C期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D期货公司应当在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 38下列各项不属于申请设立期货公司的条件的是( )。 A董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B主要股东及实际控制人具有持续盈

32、利能力，信誉良好，最近3年无任何违法违规记录C有经营场所和业务设施D有公司章程 39下列证券公司行为中，违反法律规定的是( )。 A未经许可擅自开展介绍业务B对客户未充分揭示期货交易风险C进行虚假宣传，误导客户D未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 40申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有( )。 A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验B具有大学专科以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力 41下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是( )。 A黄某与何某合谋，以优

33、势资金操纵某一证券交易价格B黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了深洪基的证券交易量C马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了创维科技证券的证券价格D田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落 42全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A本公司客户B非结算会员期货公司C非结算会员期货公司客户D特别结算会员期货公司 43当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列紧急措施( )。 A调整涨跌停板幅度B暂时

34、停止交易C限制会员或者客户的最大持仓量D提高保证金 44期货交易实行下列( )制度。 A限仓制度B套期保值审批制度C大户持仓报告制度D以上都是 45证券公司符合下列( )情形之一者，可申请介绍业务资格。 A全资拥有一家期货公司B控股一家期货公司C与一家期货公司被同一机构控制D被一家期货公司控股 46下列关于推荐人的描述正确的是( )。 A推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人C拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司

35、董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格 47银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A信用证或者其他保函B票据C存单D资信证明 48除期货交易所管理办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。 A会员资格及其管理办法B会员的权利和义务C对会员的纪律处分D章程修改程序 49全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。 A中国证监会B中国银监会C期货交易所D中国期货

36、业协会 50期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。 A对公司的影响B解决问题的具体措施C原因D解决问题的期限 51下列情形应当认定期货经纪合同无效的是( )。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B未按客户的交易指令入市交易的C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的 52期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 A在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C行为人泄露内幕信息D行为人将该

37、内幕信息出售给他人 53证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的制定目的是( )。 A防范和隔离风险B促进期货市场积极稳妥发展C促进证券市场积极稳妥发展D促进资本市场积极稳妥发展 54期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料( )。 A加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件B高级管理人员情况表C控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告D会计师事务所出具的前3年度的财务报告 55下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。 A进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B期货公司应当保证期货交易

38、、结算、交割资料的完整和安全C期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D期货交易必须在期货交易所内进行 56期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。 A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法 57下列属于内幕信息的知情人员的是( )。 A中国证监会的工作人员B期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C期货交易所的高级管理人员D期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 58下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。 A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务、法

39、律、咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司3以上股权的单位任职的人员 59申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列( )条件。 A具有期货从业人员资格的人员不少于15人B具备任职资格的高级管理人员不少于3人C具有期货从业人员资格的人员不少于5人D具备任职资格的高级管理人员不少于10人 60有下列( )行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚。 A在办理从业资格申请过程中弄虚作假B任用无从业资格的人员从事期货业务C期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D在协

40、会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合 三、判断是非题（正确选A，错误选B，每道0.5分，共10分）1期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由交易所承担。 2证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。 3期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。 4全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。 5期货从业人员在执业过程中遇到自身利

41、益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 6未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 7协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。 8期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 9征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。 10

42、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。 11取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 12期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。 13期货公司错误执行客户交易指令，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。 14当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。 15期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。 16交割仓库如不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库承担责任，期货交易所承担连带责任，并且无权向交割仓库追偿。 17中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。 18结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 19公司制期货交易