第七章 公共政策的制定、执行与评估.ppt

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1、第七章第七章 公共政策的制定、执行与评估公共政策的制定、执行与评估第一节第一节 公共政策概述公共政策概述一一 公共政策的内涵公共政策的内涵（一）公共政策的定义（一）公共政策的定义威尔逊威尔逊(Wilson):公共政策是具有立法权的政公共政策是具有立法权的政治家制定出来的由公共行政人员所执行的法律治家制定出来的由公共行政人员所执行的法律和法规。和法规。伊斯顿伊斯顿(Easton)：公共政策是对全社会的价值：公共政策是对全社会的价值所作的权威性分配。所作的权威性分配。公共政策是指公共权力机构，为解决公共问题公共政策是指公共权力机构，为解决公共问题或实现社会目标，依法定程序作出的决策，其或实现社会目

2、标，依法定程序作出的决策，其表现形式是行为准则、方案、法规、命令、决表现形式是行为准则、方案、法规、命令、决议、决定、条例等。议、决定、条例等。第一，公共政策的制定主体是公共权力机构，第一，公共政策的制定主体是公共权力机构，包括立法机关、行政机关、司法机关或授权的包括立法机关、行政机关、司法机关或授权的有关机构和部门。有关机构和部门。第二，公共政策的目的是为了解决社会公共问第二，公共政策的目的是为了解决社会公共问题，增进公共利益，实现公共目标。公共问题、题，增进公共利益，实现公共目标。公共问题、公共目标与公共利益是公共政策的三大元素。公共目标与公共利益是公共政策的三大元素。第三，公共政策的表现

3、形式为准则、方案、法第三，公共政策的表现形式为准则、方案、法规、计划、命令、决议、决定、条例等。规、计划、命令、决议、决定、条例等。第四，公共政策是一个第四，公共政策是一个“公共选择公共选择”的过程。的过程。公共政策是公共权力机构、社会力量、利益集公共政策是公共权力机构、社会力量、利益集团相互作用，对政策的备选方案作出选择的过团相互作用，对政策的备选方案作出选择的过程。其间是一个利益博弈与价值激荡的政治过程。其间是一个利益博弈与价值激荡的政治过程。程。（二）公共政策的种类（标准不同，分类不同）（二）公共政策的种类（标准不同，分类不同）依据公共政策的问题类型进行划分：依据公共政策的问题类型进行划

4、分：1.1.经济政策经济政策2.2.社会政策社会政策3.3.科技政策科技政策4.4.政治政策政治政策5.5.法律政策法律政策二二 公共政策过程公共政策过程（一）政策制定（一）政策制定指从政策问题提出到政策指从政策问题提出到政策方案确定的所有功能活动过程，包括问题界定、方案确定的所有功能活动过程，包括问题界定、议程建立、方案设计、方案抉择以及方案合法议程建立、方案设计、方案抉择以及方案合法化等环节。化等环节。（二）政策执行（二）政策执行指将政策方案落到实处、指将政策方案落到实处、适用于具体的个人、事件、组织或特定情景，适用于具体的个人、事件、组织或特定情景，实现政策目标、解决政策问题的过程。包括

5、政实现政策目标、解决政策问题的过程。包括政策的解读、解释、细化、策的解读、解释、细化、宣传、实验以及组织、宣传、实验以及组织、沟通、协调等环节。沟通、协调等环节。（三）政策评估（三）政策评估指依据一定的标准和程序，指依据一定的标准和程序，审视政策过程的各个阶段与环节，对政策做出审视政策过程的各个阶段与环节，对政策做出评价与预估，判断政策的效果、效益以及优劣。评价与预估，判断政策的效果、效益以及优劣。（四）政策监控（四）政策监控指为实现政策目标与解决指为实现政策目标与解决政策问题，保证政策的科学、合法与有效实施，政策问题，保证政策的科学、合法与有效实施，对政策制定、执行、评估与终结等环节进行监对

6、政策制定、执行、评估与终结等环节进行监督与控制。督与控制。（五）政策终结（五）政策终结指特定主体对政策进行审指特定主体对政策进行审慎评估后，终止那些已完成、过时、多余、无慎评估后，终止那些已完成、过时、多余、无效甚至错误的政策的活动与过程。效甚至错误的政策的活动与过程。三、公共政策系统三、公共政策系统公共政策系统由公共政策的主体、客体与环境公共政策系统由公共政策的主体、客体与环境组成，三者相互作用、相互影响。组成，三者相互作用、相互影响。（一）公共政策主体（一）公共政策主体公共政策主体是指那些参与政策制定、执行、公共政策主体是指那些参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。评估和监控的

7、个人、团体或组织。（二）公共政策客体（二）公共政策客体政策客体是指政策所指向的对象，包括公共政政策客体是指政策所指向的对象，包括公共政策作用的策作用的“事事”（公共政策问题）与（公共政策问题）与“人人”（目标人群）。（目标人群）。（三）公共政策环境（三）公共政策环境公共政策环境是指对政策制定、执行、评估、公共政策环境是指对政策制定、执行、评估、监控与终结过程产生影响的所有因素总和。公监控与终结过程产生影响的所有因素总和。公共政策环境分为自然环境和社会环境两大部分。共政策环境分为自然环境和社会环境两大部分。自然环境：地理位置与资源状况。自然环境如自然环境：地理位置与资源状况。自然环境如何影响公共

8、政策？何影响公共政策？社会环境主要包括政治法律环境、经济环境、社会环境主要包括政治法律环境、经济环境、文化教育水平、人口条件等。社会环境如何影文化教育水平、人口条件等。社会环境如何影响公共政策？响公共政策？第二节第二节 公共政策的制定公共政策的制定所谓政策制定，是指从政策问题提出到政策方所谓政策制定，是指从政策问题提出到政策方案确定的所有功能活动过程，包括问题界定、案确定的所有功能活动过程，包括问题界定、议程建立、方案设计、方案抉择以及方案合法议程建立、方案设计、方案抉择以及方案合法化等环节。化等环节。一一 公共政策问题的界定公共政策问题的界定公共政策问题是公共权力部门或社会公众感觉公共政策问

9、题是公共权力部门或社会公众感觉到社会现实中出现了与现存利益、价值与规范到社会现实中出现了与现存利益、价值与规范强烈冲突的真实情况，社会公民、组织或团体强烈冲突的真实情况，社会公民、组织或团体呼吁公共部门采取行动加以解决，并被公共部呼吁公共部门采取行动加以解决，并被公共部门列入决策议程的公共问题。门列入决策议程的公共问题。二二 公共政策议程的建立公共政策议程的建立政策议程就是指公共政策问题受到公共部门的政策议程就是指公共政策问题受到公共部门的高度关注，提上政府议事日程，纳入决策领域高度关注，提上政府议事日程，纳入决策领域的过程。的过程。推动社会问题进入政策议程的主体推动社会问题进入政策议程的主体

10、 ：政治领：政治领袖；政治团体；利益集团；专家学者；传媒；袖；政治团体；利益集团；专家学者；传媒；突发事件或危机；积极公民；政府机关；国际突发事件或危机；积极公民；政府机关；国际组织。组织。三三 公共政策方案的规划公共政策方案的规划政策规划，是指为实现某种政策目标，解决政政策规划，是指为实现某种政策目标，解决政策问题，政府组织相关主体草拟、评估政策方策问题，政府组织相关主体草拟、评估政策方案的过程。政策规划是一个集思广益的过程，案的过程。政策规划是一个集思广益的过程，有利于实现政策的科学化、民主化。有利于实现政策的科学化、民主化。政策规划的主体是指具体参与、负责政策方案政策规划的主体是指具体参

11、与、负责政策方案设计的机构与人员。包括行政机关、立法机关、设计的机构与人员。包括行政机关、立法机关、政党与智库。政党与智库。公共政策规划的原则公共政策规划的原则 1 1信息充分原则。信息充分原则。2 2整体性原则。整体性原则。（避免政策冲突）（避免政策冲突）3 3切实可行原则。切实可行原则。4 4正义原则。（追求公共利益，关照弱势群体）正义原则。（追求公共利益，关照弱势群体）5 5民主原则。民主原则。6 6连续性原则。连续性原则。四四 公共政策的合法化公共政策的合法化政策合法化是指法定主体依法定程序与权限制政策合法化是指法定主体依法定程序与权限制定合法的政策，并得到政治系统与社会系统广定合法的

12、政策，并得到政治系统与社会系统广泛认可的过程。泛认可的过程。政策合法化是法定主体依照法定权限所实施的政策合法化是法定主体依照法定权限所实施的活动，包括审查、通过、批准、签署和颁布政活动，包括审查、通过、批准、签署和颁布政策等一系列行为过程。策等一系列行为过程。第三节第三节 公共政策的执行公共政策的执行一一 公共政策执行与行动者网络公共政策执行与行动者网络公共政策执行是指政策的执行者解读、解释、公共政策执行是指政策的执行者解读、解释、细化、宣传、监督与落实既定政策，将其适用细化、宣传、监督与落实既定政策，将其适用于具体的个人、事件、组织或特定情景以实现于具体的个人、事件、组织或特定情景以实现决策

13、目标的过程。决策目标的过程。政策执行的行动者网络包括具体负责落实政策政策执行的行动者网络包括具体负责落实政策的专责主体以及影响政策执行的诸多利益相关的专责主体以及影响政策执行的诸多利益相关者。包括官僚机构、传媒、社区、积极公民、者。包括官僚机构、传媒、社区、积极公民、私人部门与非营利部门、利益集团、公民社会。私人部门与非营利部门、利益集团、公民社会。政策执行偏差。政策偏差指执行者歪曲、肢解政策执行偏差。政策偏差指执行者歪曲、肢解或不严格执行政策的行为。政策执行偏差的表或不严格执行政策的行为。政策执行偏差的表现形式包括：现形式包括：（1 1）象征性执行。（）象征性执行。（雷声大，雨点小）雷声大，

14、雨点小）（2 2）有条件执行。（土政策）有条件执行。（土政策）（3 3）选择性执行。（肢解政策，断章取义，）选择性执行。（肢解政策，断章取义，为我所用）为我所用）（4 4）替代性执行。（挂羊头，卖狗肉）替代性执行。（挂羊头，卖狗肉）二二 政策执行的影响因素政策执行的影响因素影响政策执行的因素包括主体因素、对象因素影响政策执行的因素包括主体因素、对象因素和环境因素。和环境因素。（一）主体因素（一）主体因素政策主体因素指的是政策所要解决的问题因素政策主体因素指的是政策所要解决的问题因素以及政策决策的质量因素。以及政策决策的质量因素。执行主体因素包括政策执行主体的体制因素、执行主体因素包括政策执行主

15、体的体制因素、人员因素、利益因素等。人员因素、利益因素等。（二）环境因素（二）环境因素影响政策执行的环境因素包括政治环境、社会影响政策执行的环境因素包括政治环境、社会环境与制度环境。环境与制度环境。政治环境指的是影响政策执行的政治局势、政政治环境指的是影响政策执行的政治局势、政党、选举、权力等因素。党、选举、权力等因素。社会环境指的是经济、利益、舆论与文化等因社会环境指的是经济、利益、舆论与文化等因素。而制度环境则是指纵向、横向与监督制度素。而制度环境则是指纵向、横向与监督制度等因素。等因素。（三）对象因素（三）对象因素公共政策的对象指受公共政策执行所调整或影公共政策的对象指受公共政策执行所调

16、整或影响的个人、机构或组织。这些对象在利益、价响的个人、机构或组织。这些对象在利益、价值、文化、心理、受教育程度等存在差异，因值、文化、心理、受教育程度等存在差异，因而就直接影响到对象对政策的认知、认同、情而就直接影响到对象对政策的认知、认同、情感及其对政策的态度，也决定其以何种行为来感及其对政策的态度，也决定其以何种行为来对待政策的执行。对待政策的执行。三三 政策执行中的工具选择政策执行中的工具选择政策工具指的是为解决政策问题、实现政策目政策工具指的是为解决政策问题、实现政策目标的而采用的各种机制与手段。标的而采用的各种机制与手段。政策工具可分为四大类，分别是政治化工具、政策工具可分为四大类

17、，分别是政治化工具、市场化工具、企业化工具和社会化工具。市场化工具、企业化工具和社会化工具。政治化工具是指执行机关通过政治性的群众运政治化工具是指执行机关通过政治性的群众运动、权力激励等方式，以政治手段帮助达到政动、权力激励等方式，以政治手段帮助达到政策目标。策目标。企业化工具是借鉴企业的运行理念和方式，提企业化工具是借鉴企业的运行理念和方式，提高政策执行的效率与效益，它包括绩效管理技高政策执行的效率与效益，它包括绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术等。管理技术等。社会化工具是指政府动员社会资源参与政策执社会化工具是指政府动员社会资源参与政策执行，实现政策目标，包括社区、积极公民、第行，实现政策目标，包括社区、积极公民、第三部门参与执行等。三部门参与执行等。作业作业收集国内外公共决策失误的典型案例，并运用收集国内外公共决策失误的典型案例，并运用公共政策理论分析失误原因及改进策略。公共政策理论分析失误原因及改进策略。要求：要求：1.1.下周以书面形式、以班为单位上交；下周以书面形式、以班为单位上交；2.2.可以独立完成，也可以可以独立完成，也可以2-32-3人协作完人协作完成，不能超过成，不能超过3 3人；人；3.3.作业质量高低对期末成绩有一定影响；作业质量高低对期末成绩有一定影响；4.4.绝对不能抄袭。绝对不能抄袭。