吉林省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc
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1、吉林省吉林省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中,正确的是()A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于 40C.负债与净资产的比例不得高于 100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D2、甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利
2、 m 万元,则甲的行为()。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A3、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入()。A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】B4、中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】A5、根据期货公司首席风险官管理规定(试行)的规定,期货公司首席风险官应向()负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【
3、答案】C6、()应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】A7、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】D8、期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近()年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D9、刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A
4、.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易【答案】A10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。A.2B.1C.3D.5【答案】D11、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。A.10;20B.15
5、;20C.10;30D.15;30【答案】D12、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,()确定管辖。A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷【答案】A13、申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D14、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的()可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监会指定机构B.中国证监会选聘机构C.中国证监会派出机构D.中国证监会监管机构【答案】C15、申请期货公司首席风险官
6、的任职资格,应当具有从事期货业务 3 年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()年。A.1B.2C.3D.5【答案】B16、首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。A.可以随时免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C17、下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是()。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可
7、以标明“商品交易所”字样【答案】A18、下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C19、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少()的冷静期。A.8 小时B.24 小时C.36 小时D.48 小时【答案】B20、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D
8、.限期改正【答案】D21、期货交易所设立分所,应当经()批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A22、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知()。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】B23、设立期货公司,应由()批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D24、某期货公司的期末净资本为 5000 万元,风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,中
9、国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A25、证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()月月末的风险监管报表。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】B26、法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B2
10、7、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约 50 手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】C28、甲期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询
11、业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C29、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照期货投资者保障基金管理办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者,其保证金损失数额为 9 万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。A.5 万元B.9 万元C.8.1 万元D.6.4 万元【答案】B30、由()建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.
12、保证金监控机构D.期货交易所【答案】A31、(2018 年真题)客户甲某严重违反了期货交易管理条例的相关规定,()将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】C32、期货交易所以其全部财产承担()责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】A33、最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。A.1B.3C.5D.10【答案】B34、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金()A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】B35、直
13、接持有期货公司 5%以上股权的境外股东,应当具有良好的国际声誉和经营业绩,近()年业务规模、收入、利润居于国际前列,近()年长期信用均保持在高水平。A.3;3B.3;5C.5;5D.5;3【答案】A36、在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的()作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】D37、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中,错误的是()。A.委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一
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