证券公司2022年上半年度投资者教育工作总结.doc

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1、第 1 页 共 7 页证券公司 2022 年上半年度投资者教育工作总结20_年上半年度，证券市场呈现单边下跌趋势，股民的投资热情相对有所下降，A 股市场成交量出现了明显的萎缩，投资风险日趋进步。20_年第一季度我司投资者教育工作主要围绕“讲理性、重理性、用理性，弘扬安康理性投资文化”主题开展投资者保护宣传教育活动；如何开展新股上市初期交易行为管理和加强创业板投资者的适当性管理，进步投资者的风险防范意识，帮助投资者树立理性、正确的投资理念，成为我司第二季度投资者教育工作的重心。我司严格遵照中国证监会、中国证券业协会及交易所关于开展和加强投资者教育的相关要求，通过各种形式积极深化开展投资者教育活动

2、，并获得了良好的效果。现就 20_上半年度详细工作情况总结汇报如下：一、将投资者教育工作落实到各项业务流程中1、针对新入市的投资者，帮助投资者在入市之前充分地理解市场的根本风险特征，理解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，防止投资风险；帮助投资者掌握证券市场根本知识和根本投资技术，理解股票、债券、基金、权证等不第 2 页 共 7 页同投资品种的风险收益特征。在开户过程中向投资者派发投资者手册、创业板投资者手册及相关宣传资料，为广阔新入市的投资者提供了必要的理性投资指南。总部客服中心对新开客户进展新客户回访，向客户进展风险提示，使客户有更深化的风险防范意识。2、对于各营业部的存量客户，营

3、业部的工作人员根据客户平时的交易情况为客户提供个性化效劳，并在客户关心和存量客户回访工作中理解客户的最新需求及建议，有助于落实投资者的适当性管理工作。3、各营业部通过营业部场内外的电子屏滚动播放“投资理财，贵在理性”、“明明白白投资，安安稳稳入市”、“理财靠理智，投资忌投机”等投资者保护宣传标语及悬挂相关的风险提示横幅，以直观的宣传形式帮助投资者进步风险防范及警觉意识。同时，各营业部非常注重投资者教育园地的建立，在“投资者教育专栏”分别介绍证券交易知识、业务办理流程、公司简介、市场风险提示、重要通知公告、投资者风险教育案例等内容，并指定专人负责版面的维护更新工作，确保专栏的内容新颖、贴切、兴趣

4、、易懂、深化。4、各营业部围绕“理性投资，从我做起”的投资者教育主题，积极开展打击非法证券活动的宣传工作。通过在营业部现场悬挂宣传标语及电子 LED 屏幕显示、利用短信平台统一发第 3 页 共 7 页送防范和远离非法证券活动短信、开展“走进投资者”户外宣传活动及印制相关反洗钱、回绝内幕交易和爆炒新股等违规交易行为或非理性投资行为的宣传单页及手册等实物资料派发给投资者，对其进展教育引导，为建立一个安康有序的证券市场打下坚实的根底。5、充分利用“3?15”活动，加强投资者权益保护宣传。3月 15 日前后，各地陆续举办了大型公益宣传活动。我司揭阳、梅州、南海、下埔等营业部都参加由当地银行和银监会共同

5、举办的金融业保护金融消费者权益大型公益宣传活动。在活动现场，向前来参加活动的投资者详细讲解入市根本知识和风险须知、反洗钱根底知识、金融消费者权益须知等内容。二、贯彻落实新股上市初期交易行为管理和加强创业板投资者的适当性管理1、贯彻落实新股上市初期交易行为管理工作根据中国证券监视管理委员会关于证券公司实在履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知，各营业部积极响应开展主题为“炒新规那么及炒新风险提醒”的投资者教育活动，提醒“炒新股风险”。以短信发送信息及营销人员邀请客户等方式，通知投资者参加“炒新股风险”股民学校专场讲座，培训内容主要涵盖以下内容：1上交所炒新规那么及风险提醒等。第 4 页 共 7 页

6、2深交所炒新规那么及风险提醒等。3通过实例宣讲防止盲目“炒新、炒小、炒短、炒概念股”等案例及内幕交易，引导投资者理性投资。获得了良好的活动效果。从实在保护投资者权益出发，通过与客户面对面交流，稳固“投资有风险、入市须慎重”、“炒新有风险 参与需慎重”的理性投资理念，引导客户形成良好的投资习惯，步入理性成熟的投资者行列。4把申购新股需慎重 小心新股变心伤等投资者保护文章上传到公司网站供投资者阅读阅读。通过挪动短信平台适时地向投资者提醒市场风险，发送炒新风险提醒短信。在营业部现场悬挂“炒新有风险参与需慎重”、“正确的投资理念，成功的投资人生”等风险提醒标语横幅。为引导客户理性标准地参与新股交易，现

7、场播放交易所关于加强新股上市初期交易监管异常交易行为的管理规定相关 PPT,并详细讲解。在法律法规、交易规那么宣讲中，结合详细事例，帮助投资者充分认识盲目跟风炒作新股的风险。深化提醒客户不要盲目偏爱打新股、炒新股，过度炒作新股。2、加强创业板投资者的适当性管理工作开展根据深交所关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知，我司总部客服中心制定工作要求及指引，指导营业部开展相关工作。首先，对于交易经历不满两年第 5 页 共 7 页的新申请投资者、交易经历满两年但风险承受才能低保守型的投资者，原那么上不为其开通创业板；如投资者坚持要办理该业务，营业部工作人员将对其进展创业板交易风险和退市

8、风险的提示教育，并要求投资者签署创业板及交易风险提醒书、创业板退市风险提示和投资者教育培训表，营业部对客户申请、风险提醒及相关劝导工作等情况通过书面、电子方式进展详细留痕并存档。其次，着手进展完好收录创业板客户信息，全面开展风险测评工作。对新创始业板客户进展背景资料调查填写，要求客户提供有效联络方式和紧急联络人，并把信息录入到 CRM 系统中；对已开通创业板的客户要求其填写背景资料表，并要求创业板开通已满两年的客户重新进展风险承受才能评估，将后续评估结果录入 CRM 系统。再次，通过投资者教育园地和股民学校活动进展专题教育。三、持续深化开展股民学校活动各营业部根据自身情况定期或不定期开展股民学

9、校活动，帮助广阔投资者理解证券根底知识、法律法规知识、投资规划、股市存在的风险、常见的疑问等，给公司与投资者提供了一个互相沟通交流的平台。营业部根据自身客户的需求及特点，组织了主题多样、类型不一的讲座及投资策略报告会。集中以“理性投资”、“新股投资风险警示”、“创业板风险教第 6 页 共 7 页育”和“新股民入市指导”等内容为投资者讲授证券市场知识。针对 A 股市场投资时机、热点板块、股票市场走势分析p、布局中报行情及挖掘通胀受益行业中的潜力股等内容，我司第一季度在南海、顺德、清远和潮州营业部举办了大型投资策略报告会，向参加报告会的投资者宣传投资者保护知识和理念，主要内容是弘扬理性投资、防范炒

10、新风险等，参与人数多达 1060 人。第二季度在湛江、茂名和韶关营业部举办了投资策略报告会并邀请文国庆、曹卫东和姜海宇三位资深专业的教师与广阔投资者进展互动交流。其中，湛江营业部主题为“阐释中国经济、撬动湛江财富”-“赢在_”20_年大型投资策略报告会参与人数高达 120_人，引起了广泛的关注和投资者的认可，可谓是盛况空前。四、20_年上半年度投资者教育工作总结投资者教育作为一项长期性、根底性和常规性的重要工作，需要以持之以恒，坚持不懈的精神和态度在日常工作中贯彻落实投资者教育和保护工作。20_年上半年度，通过公司全体员工的共同努力以及广阔投资者的积极响应，我司的投资者教育工作获得了良好的效果。在今后的工作中，我司会继续努力，积极主动配合中国证监会、中国证券业协会和交易所的有关要求，持续推进投资者教育工作的开展与落实，加强第 7 页 共 7 页与投资者的互动交流，结合详细情况做好投资者教育和保护工作，坚持抓细节、抓坚持、实在把工作做到实处的工作宗旨，不断进步内部员工的专业素质以丰富投资者教育工作的内容和形式，通过投资者教育工作不断提升股民对投资风险的认识与防范，使投资者教育工作成为广阔投资者坚实的保护盾。