证券客服人员工作总结.doc

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1、第 1 页 共 16 页证券客服人员工作总结证券公司个人工作总结 1时间飞逝，不知不觉中，充满希望的 20_年就将画上圆满的句号。回首 20_年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20_年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我将来的开展提供良好的舞台。我是 20_年 6 月正式参加江海证券的，回首这半年来的工作，根本上到达了公司一个普通员工的标准，共开了 25个有效户，销售了 15 万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比拟小，

2、所以托管资产的数额比拟小，这也是我 20_年要打破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最根本的开户、转户流程都不知道，股票知识程度也比拟浅薄，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识程度有了很大的进步。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，如今自己一个人去展业也能胜任了。通第 2 页 共 16 页过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承当，自从参加公司后，让我知道一个人才能相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的

3、客户，创造出更大的财富。对于 20_年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地进步有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于如今的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断进步自己的知识程度，争取在 20_年把剩下的 2 门从业考试内容考过，我以后的开展打下良好的根底。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的开展奉献自己的微薄之力，让理财 2 部成为全公司最棒的团队!证券公司个人工作总结 2首先，我必需要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深化而明晰的认识。其次，

4、我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户效劳质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结一，完善营业部柜台整体形象第 3 页 共 16 页配合公司的统一形象，统一管理建立，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效标准，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带着至柜台一对一效劳，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且如

5、今办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生 2.0 的测试上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进展的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房效劳器，如何进展风控报备，如何进展现场客户的安抚和讲解工作等，都进展了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生 2.0 账户系统的晋级测试工作，主要包括结合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的晋级改版，现根本可以用 2.0 系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进展了测

6、试工作，由于系统一个控件联络到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，第 4 页 共 16 页对于一些新增内容重点学习，比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。三，客户资料集中核对整理这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户标准日常监管的通知和中国证券登记结算关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进展全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进展了留存资料的核对和制

7、作电子文档工作，对客户进展标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000 多个人客户提供应客服人员通知前来补充更新资料。对于_年 12 月 31 日之前的机构客户也进展了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供应客服人员进展客户沟通。四，运营条线员工星级晋级评定公司每季度将进展运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执第 5 页 共 16 页行，基金，创业板，ib 业务，反洗钱，新老三板

8、等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次表达了团队的力量，在不忘日常业务的根底上，抓紧复习时不易接触到的业务知识，在考试中获得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真稳固各项业务，扎实根本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。在即将过去的_年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，获得了一定成绩，但也认识到了自身的缺乏，本人也未能完本钱次金如意 3 号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司开展步伐，继续完善日常工作，提升客户效劳质量，树立良好口碑，让管理和效劳上

9、一个新台阶。证券公司个人工作总结 3光阴飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的 20_年，证券行业迎来了更多的机遇和更为剧烈的挑战。_的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起_证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。20_年我主要的工作，如下：1.第 6 页 共 16 页近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成局部，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情根底是能不能把客户留下的

10、关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到_、_苦苦寻觅开展经纪人，最后在_开展了一名兼职经纪人。3.手机营销的工作，自从总部反动了手机证券营销的吹风行动以来，我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了_客户愿意使用本公司的炒股掌上机。4.第 7 页 共 16 页短信咨询的工作，因公司在挪动平台的使用上，耗资宏大，总部已发觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停顿使用该挪动短信平台，改用由挪动研

11、发的经济实用新型的次一代短信工具挪动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有挪动短信平台向挪动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。5.本人在营业部从事了咨询的工作。咨询工作不好做这是一句从老工作人员中常听到的话，确实也是如此!我在从事这项工作的时候详细表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部 qq 群的维护。客户程度参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习，积累经历，把自己程度进步是硬道理啊!6.与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的泉，是我们公司事业长

12、青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷第 8 页 共 16 页脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能平安正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。8.最近行情比拟活泼，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常常深化到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了_小区、_小区、_小区、_公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司

13、，才能收到事半功倍的效果。千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大开展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上成功的巅峰。证券公司个人工作总结 4随着年龄的增长和各种工作经历的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一第 9 页 共 16 页言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小过失可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建立让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己

14、每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进展实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，_年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经历来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会非常虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。下面我对_这一年来所做的工作作一个简单的总

15、结：1、反洗钱系统建立第 10 页 共 16 页根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深化的讨论和考虑。恒生公司给的报价是20 万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达 2 万。而新意公司的报价是 4 万，维护实力也不错，每年产生维护费 4 千元。同时也咨询了其他公司，价格都在 15 万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为_年 10 月 1 日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一

16、个新的晋级包，我们就马上加班加点的开场测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上晋级后就开场报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司本钱和需求的问题。2、三方存管系统建立第 11 页 共 16 页“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，

17、目的是充分保护投资者，也让资金更平安，投资者更放心。从三方存管的提出到建立以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联络通讯线路，联络银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建立银行、农业银行，中国银行准消费测试已完成，现正进展到实盘测试阶段，很快就可正式上线。3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入由于财务实行了新的会计准那么和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在理解公司的需求后，和新意公司联络晋级事宜且进展顺利，目前新意综合管理平台财务凭证

18、自动导入功能总部端已实现，营业部端已于_年 1 月初晋级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。4、配合公司数据集中工程5、配合公司 ups 更换工程6、公司数据集中后，独立存管的晋级事宜第 12 页 共 16 页主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。7、财务系统实行新的会计准那么后，财务系统的晋级和改造财务系统实行新的会计准那么后，对公司财务系统作了一次比拟大的变动。新增加一台 web 效劳器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入 ip 地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目

19、也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持 windows_系统下的网络打樱8、公司各楼层交换机更换工程9、安装公司病毒监控系统以及广域网 ftp 下载中心10、配合公司远程开户系统建立11、配合中行外币转帐系统建立12、给营业部统计客户资产13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等我有渴望学习新知识和不断探究的热忱，在每一次公司开展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不管加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和进步的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务第 13 页 共 16 页的时机，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作

20、拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。但是也存在一些缺乏：1、证券业务还有待深化全面理解。2、对网络方面知识和动手才能有待加强。3、在维护或工程施行中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改良措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。2、加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。4、主动争取新业务工程测

21、试和施行时机，在理论中学习。5、加强和各营业部以及效劳部的沟通。第 14 页 共 16 页新的一年里我为自己制定了新的目的，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的时机和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的开展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，互相交流好的工作经历，共同进步。争取更好的工作成绩。证券公司个人工作总结 5回忆过去的 20_年，自 2 月起我在证券公司这个大集体承受熏陶，回忆这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领

22、导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的进步，业务操作程度有了新的增长，效劳意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下：一、加强学习，提升素质进入公司工作以来，我深深知道自己的知识程度和综合素质，还存在许多缺乏，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，进步综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，理解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除第 15 页 共 16 页参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证

23、券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用才能。第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深化道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断进步自身的道德修养程度，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。二、积极上进，踏实工作自进入公司以来，我首先便开场积极的学习适应，后根据公司安排，7 月至 12 月在柜台做业务和开户工作，由于之前繁忙于学习之类或者是学习不够之类到 11 月才获得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到

24、如今，一共开户 25 个，客户总资产18 万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。如今做柜台辅助工作，复印、扫描等等。三、正视问题，继续努力通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深化，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务程度和综合素质第 16 页 共 16 页也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多缺乏和问题：一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到 11 月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。二是业务程度还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务程度有了进步，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的进步。在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面进步自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。证券客服人员工作总结