资本项目外汇业务操作指南（DOC 164页）45225.docx

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1、国家外汇管理局四川省分局资本项目外汇业务操作指南目 录第一部分总总局资本项项目外汇管管理业务111.1 跨国公司司外汇资金金内部运营营管理（外外币资金池池）业务的的审批11.2部分分金融机构构短期外债债余额指标标的审批221.3 短短期外债地地区余额指指标的审批批31.4 银行为境境外投资企企业提供融融资性对外外担保余额额指标的审审批41.5 国有企业业境外期货货套期保值值项下特殊殊情况的资资金汇兑核核准51.6 资产管理理公司对外外处置不良良资产的审审批61.7 证券公司司、基金管管理公司外外汇业务市市场准入的的审批71.8 合格境外外机构投资资者（QFFII）投投资额度及及开立账户户的审批

2、881.9 合格境外外机构投资资者（QFFII）关关闭账户的的核准91.10合合格境外机机构投资者者（QFIII）投资资本金汇出出的核准（开开放式中国国基金除外外）101.11 商业银银行代客境境外理财业业务购汇额额度的审批批111.12 证券公公司、基金金管理公司司境外证券券投资额度度的审批1121.13 保险资资金境外运运用投资额额度的审批批131.14 信托公公司受托境境外理财业业务投资付付汇额度的的审批1441.15 企业集集团财务公公司开展即即期结售汇汇业务准入入的审批115第二部分分分（支）局局资本项目目外汇管理理业务166一外商直接接投资管理理业务1661.1 新设外商商投资企业

3、业外汇登记记（外资房房地产企业业除外）1161.2 新设外资资房地产企企业外汇登登记171.3 外国投资资者并购境境内企业办办理外商投投资企业外外汇登记（外外商投资房房地产企业业除外）1181.4 外资并购购设立房地地产企业外外汇登记1191.5 特殊目的的公司设立立、并购境境内企业外外汇登记2201.6 外商投资资企业外汇汇登记变更更、注销2211.7 资本金账账户开立、变变更和注销销231.8 外国投资资者专用外外汇账户（投投资类）开开立、变更更和注销2241.9 外国投资资者专用外外汇账户（收收购类）开开立、变更更和注销2251.10 外国投投资者专用用外汇账户户（费用类类）开立、变变更

4、和注销销261.11 外国投投资者专用用外汇账户户（保证类类）开立、变变更和注销销271.12 资产变变现专用外外汇账户开开立、变更更和注销2281.13 资产变变现专用外外汇账户资资金入账2291.14 外国投投资者竞标标土地使用用权的保证证类专用外外汇账户开开立、变更更、注销和和划转资金金的审批3301.15 外国投投资者产权权交易外汇汇资金（包包括价款及及交易保证证金）托管管及结算专专用外汇账账户开立、变变更、注销销和资金划划转、结汇汇的审批3321.16 外国投投资者专用用外汇账户户内资金结结汇341.17 外商投投资企业清清算外国投投资者所得得资金购付付汇351.18 境内机机构及个

5、人人收购外商商投资企业业外国投资资者股权购购付汇3661.19 外商投投资企业外外国投资者者减资购付付汇371.20 中外合合作经营企企业外国投投资者先行行回收投资资购付汇3381.21 境外机机构设立的的境内分支支机构、代代表机构和和境外个人人转让境内内商品房所所得资金购购汇汇出核核准391.22 外国投投资者专用用外汇账户户（投资类类除外）结结汇资金退退回境外的的购付汇4401.23 外商投投资企业外外国投资者者所得利润润境内再投投资、增资资411.24 外商投投资企业将将属于外国国投资者的的资本公积积金、盈余余公积金、未未分配利润润以及企业业已登记外外债（可含含利息）等等转增本企企业资本

6、4421.25 外国投投资者从其其已投资的的外商投资资企业中因因先行回收收投资、清清算、股权权转让、减减资等所得得的财产在在境内再投投资431.26 投资性性外商投资资企业境内内投资款划划拨441.27 外国投投资者境内内外汇账户户资金因直直接投资而而发生的外外汇划转4451.28 境内外外汇资金因因投资、交交易、运作作等资本项项目交易目目的所发生生的其它境境内外汇划划转461.29 外商投投资企业外外国投资者者现汇出资资验资询证证的审核、登登记471.30 外商投投资企业外外国投资者者实物投资资验资询证证的审核、登登记481.31 外商投投资企业外外国投资者者无形资产产出资验资资询证的登登记

7、491.32 外商投投资企业资资本项目外外汇业务核核准件验资资询证的审审核、登记记501.33 外商投投资企业外外国投资者者减资验资资询证的审审核、登记记511.34 “三来来一补”企业转型型投资验资资询证的审审核、登记记521.35 外国投投资者收购购中方股权权外资外汇汇登记533二境外直接接投资管理理业务5442.1 境境外投资外外汇登记、变变更登记和和注销登记记542.2 境外投资资前期费用用资金的购购付汇核准准562.3 在外汇管管制国家或或地区投资资而需在非非外汇管制制国家或地地区开立专专用账户的的核准5772.4 境内投资资者之间转转让境外企企业权益的的登记备案案582.5 境外企

8、业业减资、转转股、清算算资金入账账核准5992.6 境内居民民以境内企企业资产权权益注入特特殊目的公公司境外投投资外汇登登记602.7 境内居民民自然人注注入境外权权益并返程程投资的特特殊目的公公司境外投投资外汇登登记612.8 特殊目的的公司因重重大资本变变更办理外外汇登记变变更及备案案622.9 境内企业业境外放款款额度核准准632.10 境内企业业境外放款款额度核准准变更与注注销642.11 境内企企业境外放放款资金付付汇核准6652.12 境内企业业境外放款款资金汇回回入账核准准66三、信贷管管理业务6673.1 中资非金金融企业法法人短期外外债余额控控制指标的的审批6773.2 中资

9、金融融机构短期期外债余额额控制指标标的审批6683.3 境内外资资金融机构构短期外债债余额控制制指标的审审批693.4 银行为境境外投资企企业提供融融资性对外外担保余额额指标的审审批703.5 发行境外外债券办理理外债登记记713.6 外债定期期登记7223.7 外债签约约即时逐笔笔登记7333.8 外债、外外债转贷款款逐笔提款款登记7443.9 外债、外外债转贷款款专用账户户的开立、变变更和关闭闭核准7553.10 外债、外外债转贷款款还贷专用用账户的开开立、变更更和关闭核核准763.11 外债、外外债转贷款款的结汇核核准773.12 外债、外外债转贷款款还本付息息核准7883.13 对外担

10、担保（含保保证、抵押押、质押）逐逐笔审批7793.14 对外担担保定期登登记803.15 对外担担保即期逐逐笔登记8813.16 对外担担保履约核核准823.17 对外支支付担保费费833.18 资产管管理公司对对外处置不不良资产外外汇收支及及汇兑审批批843.19 资产管管理公司对对外处置不不良资产备备案登记8853.20 资产管管理公司对对外处置不不良资产外外汇收入结结汇核准8863.21 资产管管理公司对对外处置不不良资产外外方所得收收益（购汇汇）汇出核核准873.22 国有企企业境外商商品期货套套期保值的的外汇登记记883.23 国有企企业境外期期货套期保保值项下境境内外汇专专用账户的

11、的管理8993.24 国有企企业境外期期货套期保保值境外专专用账户的的管理9003.25 国有企企业境外期期货套期保保值项下资资金汇兑管管理913.26 假日期期间国有企企业境外期期货套期保保值项下外外汇备用金金汇出核准准923.27 外汇债债务项下债债务保值业业务外汇收收支核准9933.28 境内贷贷款项下接接受境外担担保债权人人定期登记记94四、贸易信信贷登记管管理业务9954.1 企业出口口预收货款款基础比例例调整、申申请确认临临时预收汇汇额度（债债务类）9954.2企业业进口延期期付款基础础比例调整整、申请确确认延期付付款额度（债债务类）9964.3 企业进口口预付货款款基础比例例调整

12、、申申请确认预预付货款额额度（债权权类）9774.4 企业进口口预付货款款退汇核准准（债权类类）984.5 企业出口口延期收款款基础比例例调增、申申请确认延延期收汇额额度（债权权类）9994.6 新办企业业基本信息息录入贸易易信贷管理理系统操作作100五、证券投投资管理业业务10115.1 境外上市市公司境外外专用外汇汇账户开立立、变更的的审批10015.2 境外上市市公司境外外上市股票票外汇登记记1025.3 境外上市市公司境外外上市股票票外汇变更更登记10035.4 境外上市市公司境外外上市费用用汇出的审审批10445.5 境外上市市公司境内内股票专用用账户的开开立、变更更的审批11055

13、.6 境外上市市公司回购购境外股票票购付汇额额度及境外外账户开立立的审批11065.7 境外上市市公司境内内股票专用用账户资金金结汇的核核准10775.8 减持境外外上市公司司国有股份份所得外汇汇资金划转转全国社保保基金的核核准10885.9 境外上市市公司境内内股东增持持股票开立立账户及购购付汇核准准1095.10 合格境境外机构投投资者（QQFII）投投资额度及及开立账户户的审批11105.11 QFIII开放式式中国基金金资金申购购、赎回资资金汇兑的的核准11115.12 合格境境外机构投投资者（QQFII）投投资本金汇汇出的核准准（开放式式中国基金金除外）11125.13合合格境外机机

14、构投资者者（QFIII）收益益汇出的核核准（开放放式中国基基金除外）1135.14 合格境外外机构投资资者（QFFII）关关闭账户的的审批11145.15 商业银银行代客境境外理财业业务购汇额额度的审批批1155.16 证券公公司、基金金管理公司司境外证券券投资额度度的审批11165.17 保险资资金境外运运用投资额额度的审批批1175.18 信托公公司受托境境外理财业业务投资付付汇额度的的审批1118六、非银行行金融机构构管理业务务1196.1 证券公司司、基金管管理公司外外汇业务市市场准入的的审批11196.2 非非银行金融融机构（不不含保险公公司）购汇汇补充外汇汇资本金的的核准12206

15、.3 非银行金金融机构（不不含保险公公司）外汇汇资本金结结汇的核准准1216.4 证券公司司、基金管管理公司更更换外汇经经营许可证证的审批11226.5 证券公司司、基金管管理公司外外汇业务市市场退出的的审批12236.6 证券公司司从事外币币承销业务务汇兑的审审批12446.7 企业集团团财务公司司开展即期期结售汇业业务准入的的审批12256.8 企业集团团财务公司司停止办理理即期结售售汇业务的的审批12266.9 非银行金金融机构（不不含保险公公司）外汇汇利润结汇汇的核准11276.10 外资参参股非银行行金融机构构（不含保保险公司）外外方利润购购付汇的核核准1288七、个人项项下外汇管管

16、理业务11297.1 境内个人人参与境外外上市公司司员工持股股计划购付付汇额度及及开立账户户的核准11297.2 境内个人人参与境外外上市公司司认股期权权计划购付付汇额度及及开立账户户申请13307.3 境内个人人参与境外外上市公司司员工持股股或认股期期权计划资资金调回及及结汇申请请1317.4 移民财产产转移13327.5 继承财产产转移1334八、外汇指指定银行直直接办理业业务13558.1 外商投资资企业外汇汇资本金结结汇13558.2 境内机构构或个人的的资产变现现专用外汇汇账户资金金结汇13368.3 境外机构构在境内设设立的分支支、代表机机构购买境境内商品房房结汇13378.4 境

17、外个人人购买境内内商品房结结汇13888.5 港澳台居居民和华侨侨购买境内内商品房结结汇13998.6 境外机构构在境内设设立的分支支、代表机机构和境外外个人将退退回的人民民币购房款款购汇汇出出1408.7 境内公司司境外放款款专用账户户开立及注注销14118.8 境内公司司境外放款款资金划入入境外放款款专用账户户入账14428.9 境内公司司境外放款款收回资金金划出境外外放款专用用账户14438.10 境内公公司境外放放款专用账账户结汇1144九格式文本本范例1445附表1 资本项项目外汇业业务申请表表145附表2 外商投投资企业外外汇登记申申请表（新新设类）1146附表3 验资询询证申请表

18、表（流入类类）1488附表4 验资询询证申请表表（减资类类）1499附表5 境外并并购事项前前期报告表表150附表6 境外直直接投资外外汇登记申申请表1551附表7 境外特特殊目的公公司基本信信息登记表表152附表8 特殊目目的公司融融资情况登登记表1553附表9 国家外外汇管理局局合格境外外机构投资资者登记表表154附表10 关于进进口延期付付款核准事事项的申请请函1555附表11 关于进进口预付货货款比例调调整核准事事项的申请请函1566附表12 关于进进口预付货货款确认核核准事项的的申请函1157附表13 关于调调整出口货货款预收汇汇比例的函函158附表14 关于核核定出口货货款临时预预

19、收汇额的的申请1559第一部分 总局资本本项目外汇汇管理业务务1.1 跨国公司司外汇资金金内部运营营管理（外外币资金池池）业务的的审批一、法规依依据1.中华华人民共和和国外汇管管理条例（国国务院20008第5532号令令）2.国家外外汇管理局局关于跨国国公司外汇汇资金内部部运营管理理有关问题题的通知（汇汇发200041104号）3.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：公公司介绍，关关于申请主主体资格条条件的说明明，外汇资资金来源与与规模等外外汇资金内内部运营业业务的说明明，关于申申请材料真真实性以及及近三年无无违规的承承诺等）； 2.跨国公公司授权境境内主办公公司办理外外汇

20、资金内内部运营管管理业务的的书面文件件；3.跨国公公司境内主主办公司出出具的授权权银行为其其成员公司司办理外币币资金池业业务的书面面文件；4.主办公公司、成员员公司以及及受托银行行等各方就就建立外币币资金池而而拟签订的的委托贷款款一揽子协协议或合同同；5.跨国公公司与受托托银行协商商确定的外外币资金池池方案；6.受托银银行为实施施上述外币币资金池方方案的技术术条件及技技术保障措措施的说明明；7.针对前前述材料应应当提供的的补充说明明材料。三、办理权权限1.由分局局初审后报报总局审批批；2.发生变变更透支额额度、期限限等重要业业务的，应应向所在地地外汇管理理局提出申申请，并报报送总局核核准；3.

21、发生扩扩大参加外外币资金池池等业务的的，由分局局、外汇管管理部核准准。1.2部分分金融机构构短期外债债余额指标标的审批一、 法规规依据1.境内内机构借用用国际商业业贷款管理理办法（97汇汇政发字006号）2.境内内外资银行行外债管理理办法（国国家发展改改革委员会会、中国人人民银行、中中国银行业业监督管理理委员会令令20044年9号）3.关于于实施境内内外资银行行外债管理理办法有关关问题的通通知（汇汇发20004559号）4.国家外外汇管理局局20066年以来关关于核定金金融机构（外外汇指定银银行）短期期外债指标标有关文件件5.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：机机构基本情

22、情况及经营营状况，外外汇资金来来源和运用用情况，上上年度指标标使用情况况，本年度度融资需求求等）；2.经审计计的上年度度资产负债债表和损益益表；3.外资银银行还需提提供境外总总行或地区区管理部批批准的对中中国境内债债务人的年年度授信限限额文件；4.针对前前述材料提提供的补充充说明或证证明材料。三、办理权权限由分局初审审后报总局局审批。1.3 短短期外债地地区余额指指标的审批批一、法规依依据1.境内内机构借用用国际商业业贷款管理理办法（97汇汇政发字006号）2.境内内外资银行行外债管理理办法（国国家发展改改革委员会会、中国人人民银行、中中国银行业业监督管理理委员会令令20044年9号）3.关于

23、于实施境内内外资银行行外债管理理办法有关关问题的通通知（汇汇发20004559号）4.国家外外汇管理局局20066年以来关关于核定金金融机构（外外汇指定银银行）短期期外债指标标有关文件件5.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：辖辖内金融机机构情况及及发展状况况，上年度度核定指标标使用情况况，融资需需求和申请请额，拟核核定指标额额等）；2.辖区内内各家金融融机构申报报资料汇总总；3.填报辖辖区金融融机构短期期外债和指指标需求情情况汇总表表（电子子版）；4.其他补补充材料。三、办理权权限总局核定1.4 银行为境境外投资企企业提供融融资性对外外担保余额额指标的审审批一、法规依依据

24、1.国家家外汇管理理局关于调调整境内银银行为境外外投资企业业提供融资资性对外担担保管理方方式的通知知(汇发发20005611号)2.境内内机构对外外担保管理理办法（银银发199963302号）及及其实施施细则（97汇汇政发字第第10号）3.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：机机构基本情情况及经营营状况，外外汇资金来来源和运用用情况，上上年度指标标使用情况况，本年度度业务详细细需求等）；2.经审计计的上年度度资产负债债表和损益益表；3.针对前前述材料提提供的补充充说明或证证明材料。三、办理权权限由分局初审审后报总局局审批。1.5 国有企业业境外期货货套期保值值项下特殊殊情况

25、的资资金汇兑核核准一、 法规规依据1.国有有企业境外外期货套期期保值业务务管理办法法（证监监发20001881号）2.关于于发布国国有企业境境外期货套套期保值业业务外汇管管理操作规规程（试行行）的通知知（汇汇发200011150号）3.国家家外汇管理理局关于修修改国有有企业境外外商品期货货套期保值值业务外汇汇管理操作作规程（试试行）有有关问题的的通知（汇汇发20005334号）4.国家家外汇管理理局综合司司关于转发发的通知（汇汇综发22007189号号）5.国家家外汇管理理局综合司司关于安徽徽铜陵有色色金属集团团控股有限限公司支付付境外商品品期货套期期保值外汇汇资金有关关问题的批批复（汇汇综复

26、2200878号附附件）6.国家家外汇管理理局综合司司关于解决决假日期间间国有企业业境外商品品期货套期期保值项下下外汇备用用金汇出问问题的批复复(汇综综复2000977号)7.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（需说说明必须由由总局核准准的特殊情情况并提供供相关凭证证）；2.假日期期间国有企企业境外期期货套期保保值项下超超出当年度度外汇专户户可汇出资资金上限额额30%的的外汇备用用金汇出核核准应提供供长假期间间境外期货货保值交易易的计划、企企业在境外外期货经纪纪公司账户户中近1个个月内保留留资金的分分布情况、获获得境外期期货经纪公公司的授信信额度、前前6个月的的境外期货货保值交易易和风

27、险敞敞口情况和和企业保证证按照申请请用途使用用资金的承承诺函；3.针对前前述材料应应当提供的的补充材料料。三、办理权权限1.假日期期间国有企企业境外期期货套期保保值项下外外汇备用金金汇出，不不超过企业业经核定的的当年度外外汇专户可可汇出资金金上限额330%的，由由分局核准准；超出330%上限限额的，由由分局初审审后报总局局核准；2.其他特特殊情况的的资金汇兑兑由所在地地外汇局初初审后报总总局批准。1.6 资产管理理公司对外外处置不良良资产的审审批一、法规依依据1.金融融资产管理理公司吸收收外资参与与资产重组组与处置的的暂行规定定2.国家家外汇管理理局关于金金融资产管管理公司利利用不良资资产有关

28、外外汇管理的的问题的通通知（汇汇发200041119号）3.其他相相关法规二、申请材材料1.资产出出售或转让让中有关外外汇收支及及汇兑问题题的申请报报告；2.主管部部门对对外外出售或转转让不良资资产交易方方案的批准准（备案）或或登记文件件；3.资产出出售或转让让合同的相相关条款（合合同如为外外文的，应应提交主要要条款的中中文译本，并并加盖申请请人印章）；4.由资产产管理公司司或其他机机构提供资资产管理与与服务的协协议；5.针对前前述材料应应当提供的的补充说明明材料。三、办理权权限总局审批1.7 证券公司司、基金管管理公司外外汇业务市市场准入的的审批一、法规依依据1.中华华人民共和和国外汇管管理

29、条例（国国务院20008第5532号令令）2.非银银行金融机机构外汇业业务管理规规定（11992）3、国家家外汇管理理局关于外外资参股基基金管理公公司有关外外汇管理问问题的通知知（汇发发20003444号）4、人民银银行公告20066第5号号 5国家家外汇管理理局关于基基金管理公公司境外证证券投资外外汇管理有有关问题的的通知（汇汇发20006446号）6合格格境内机构构投资者境境外证券投投资管理试试行办法（证证监会令446号，22007）7. 其他他相关法规规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：公公司概况、股股东结构及及其基本情情况、经营营外汇业务务的可行性性、内部组组织机构、外外汇业务

30、范范围、经营营外汇业务务场所和设设施以及外外汇资本金金情况，外外汇资本金金不符合规规定的，应应申请以人人民币资本本金购汇）；2.企业业法人营业业执照、经经营证券业业务许可证证或基基金管理公公司法人许许可证正正本复印件件；3.公司章章程、外资资参股合同同或协议；4.公司外外汇业务内内控制度和和外汇资金金管理制度度；5.外汇高高级管理人人员的简历历及相关资资格证明；6.公司上上一年度审审计报告，成成立时间不不足一年的的公司提供供会计师事事务所出具具的验资报报告；7.外汇局局要求的其其他材料。三、办理权权限所在地外汇汇局对辖区区内企业报报送材料进进行初审后后，逐级上上报总局审审批。1.8 合格境外外

31、机构投资资者（QFFII）投投资额度及及开立账户户的审批一、法规依依据1.合格格境外机构构投资者境境内证券投投资管理办办法（中中国证券监监督管理委委员会、中中国人民银银行、国家家外汇管理理局20006年第336号令）2.合格格境外机构构投资者境境内证券投投资外汇管管理暂行规规定（国国家外汇管管理局20002年第第2号公告告）3.国家家外汇管理理局综合司司关于QFFII外汇汇管理操作作问题的通通知（汇汇综发22003124号号）4.其他相相关法规二、申请材材料1.QFIII及托管管人的书面面申请（内内容包括：QFIII基本情况况介绍、最最近两年相相关业务及及财务状况况说明、相相关监管记记录等；托

32、托管人的基基本情况及及资产托管管业务情况况）；2.投资计计划书（内内容包括：资金募集集、产品开开发、投资资建仓时间间表、建仓仓完成后资资产配置计计划、以及及控制人民民币和外币币现金资产产（含货币币市场基金金等）占总总资产市值值比例上限限的承诺等等）；3.国家家外汇管理理局合格境境外机构投投资者登记记表；4.证监会会颁发的合合格境外机机构投资者者证券投资资业务许可可证复印印件；5.经公证证的对托管管人的授权权委托书；6.资金来来源说明及及锁定期内内不撤资的的承诺函；7.外汇局局要求的其其他材料。 QFIII申请增增加投资额额度或新开开帐户除提提供上述11、2、66、7项材材料外，还还需提供合合格

33、境外机机构投资者者外汇登记记证和已已有投资额额度在境内内的投资情情况说明（内内容包括但但不限于获获批额度情情况、账户户开立和使使用情况、资资金汇兑和和汇出入情情况、资产产配置及变变动情况、投投资损益情情况、合规规履行情况况和股票交交易平均换换手率等）。三、办理权权限总局审批。分局负责部部分报备信信息的收集集汇总。1.9 合格境外外机构投资资者（QFFII）关关闭账户的的核准一、法规依依据1.合格格境外机构构投资者境境内证券投投资管理办办法（中中国证券监监督管理委委员会、中中国人民银银行、国家家外汇管理理局20006年第336号令）2.合格格境外机构构投资者境境内证券投投资外汇管管理暂行规规定（

34、国国家外汇管管理局20002年第第2号公告告）3.国家家外汇管理理局综合司司关于QFFII外汇汇管理操作作问题的通通知（汇汇综发22003124号号）4.其他相相关法规二、申请材材料1. QFFII及托托管人的书书面申请；2.既往资资金汇出入入及投资情情况说明；3.QFIII外汇登登记证原件件；4.中国证证监会收缴缴证券投资资业务许可可证的说明明；5.中国会会计师事务务所出具的的审计报告告；6.外汇局局要求的其其他材料。三、办理权权限总局办理。1.10 合格境境外机构投投资者（QQFII）投投资本金汇汇出的核准准（开放式式中国基金金除外）一、法规依依据1.合格格境外机构构投资者境境内证券投投资

35、管理办办法（中中国证券监监督管理委委员会、中中国人民银银行、国家家外汇管理理局20006年第336号令）2.合格格境外机构构投资者境境内证券投投资外汇管管理暂行规规定（国国家外汇管管理局20002年第第2号公告告）3.国家家外汇管理理局综合司司关于QFFII外汇汇管理操作作问题的通通知（汇汇综发22003124号号）4.其他相相关法规二、申请材材料1.QFIII及托管管人书面申申请；2.本金汇汇入及既往往投资情况况说明；3.QFIII外汇登登记证原件件；4.外汇局局要求的其其他材料。三、办理权权限总局审批。1.11 商业银银行代客境境外理财业业务购汇额额度的审批批一、法规依依据1.中国人人民银

36、行22006年年第5号公公告2.中国国人民银行行、中国银银行业监督督管理委员员会、国家家外汇管理理局关于发发布的的通知（银银发200061121号）3.国家家外汇管理理局关于印印发汇综综发200061135号4.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：申申请人的基基本情况、有有关内部管管理制度，拟拟申请投资资购汇额度度、投资计计划等）； 2.中国银银监会的业业务资格批批准文件；3.托管协协议草案；4.拟与投投资者签订订的委托协协议（格式式合同）范范本，协议议应包括双双方的权利利义务及收收益、风险险承担等相相关内容；5.外汇局局要求的其其他材料。三、办理权权限总局审批。其中：全国

37、国性中资银银行由总行行向总局申申请；外资资银行、城城市和农村村商业银行行向所在地地外汇局申申请，由所所在地外汇汇局逐级上上报总局批批准。1.12 证券公公司、基金金管理公司司境外证券券投资额度度的审批一、法规依依据1.中国人人民银行22006年年第5号公公告2.证券券投资基金金法（22004年年6月1日日施行）3.证券券法（22005年年修订）4.合格格境内机构构投资者境境外证券投投资管理试试行办法中中国证券监监督管理委委员会20007年第第46号令令5.关于于实施有关问问题的通知知（证监监发20007881号）5.国家家外汇管理理局关于基基金管理公公司境外证证券投资外外汇管理有有关问题的的通

38、知（汇汇发20006446号）6.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：申申请人的基基本情况、拟拟申请投资资额度、拟拟设立基金金种类（开开放式、封封闭式）、拟拟发行基金金份额、资资金来源以以及投资计计划，并附附拟与投资资者签订的的书面协议议范本，托托管人情况况等）；2.证券券业务外汇汇经营许可可证或本本通知第三三条规定的的申请材料料；3.中国证证监会同意意其进行境境外证券投投资业务的的文件或相相关证明材材料；4.公司相相关资产管管理能力的的情况说明明；5.经会计计师事务所所审计的上上一年度公公司财务报报表；6.外汇局局要求的其其他材料。三、办理权权限分局初审后后报总局审审批。

39、1.13 保险资资金境外运运用投资额额度的审批批一、法规依依据1.中国人人民银行22006年年第5号公公告2.保险险资金境外外投资管理理暂行办法法（中国国保险监督督管理委员员会、中国国人民银行行、国家外外汇管理局局共同制定定20077年第2号号令）3.保监监会关于印印发的的通知（保保监发22005第77号号）4.保险险业务外汇汇管理暂行行规定（汇汇发20002995号）5.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：公公司基本情情况、从事事境外投资资的相关制制度和人员员配备情况况、资产配配置、境外外受托人、境境内托管人人、资金来来源、投资资比例、总总资产情况况及申请额额度等）；2.

40、中国保保监会允许许保险外汇汇资金境外外运用的批批准文件；3.最近一一个报告期期经审计的的财务报告告；4.经营外外汇业务许许可证；5.资金来来源证明（银银行对账单单）；6.针对前前述材料应应当提供的的补充材料料。三、办理权权限总局审批。1.14 信托公公司受托境境外理财业业务投资付付汇额度的的审批一、法规依依据1.中国人人民银行公公告20006第第5号2.中国国银行业监监督管理委委员会、国国家外汇管管理局关于于印发的通通知（银银监发2200727号）3.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括申请请人的基本本情况、拟拟申请投资资付汇额度度、单一受受托境外理理财信托产产品或集合合受托

41、境外外理财信托托计划情况况等）；2.中国银银监会的业业务资格批批准文件；3.托管协协议或合同同；4.拟与委委托人签订订的信托合合同范本（包包括双方的的权利义务务及收益、风风险承担等等相关内容容）；5.相关内内部管理制制度；6.国家外外汇局要求求的其他文文件。三、办理权权限1.由中国国银监会直直接监管的的信托公司司，应向国国家外汇管管理局直接接递交申请请材料。2.由属地地银监局负负责监管的的信托公司司，应向所所在地外汇汇局申请，所所在地外汇汇局初审同同意后，逐逐级上报国国家外汇管管理局批准准。1.15 企业集集团财务公公司开展即即期结售汇汇业务准入入的审批一、法规依依据1.国家家外汇管理理局关于

42、企企业集团财财务公司开开展即期结结售汇业务务有关管理理问题的通通知（汇汇发20008668号）2.其他相相关法规二、申请材材料1.书面申申请（内容容包括：企企业集团、财财务公司及及其他成员员公司的基基本情况，近近两年企业业集团外汇汇收支和结结售汇情况况，财务公公司外汇业业务经营情情况，经营营结售汇业业务的可行行性分析报报告等）；2.财务公公司金融融许可证及及银行业监监督管理机机构关于该该财务公司司业务范围围的批准文文件；3.结售汇汇业务内部部管理规章章制度及说说明（结售售汇业务操操作规程和和内控制度度、结售汇汇业务统计计报告制度度、结售汇汇业务单证证管理制度度、独立的的结售汇业业务会计科科目及

43、核算算办法）；4.国际收收支申报业业务内部管管理规章制制度及说明明；5.结售汇汇汇价接收收、发送管管理系统及及查询相关关数据的设设备等情况况；6.财务公公司资本金金或营运资资金的验资资报告；7.从事结结售汇业务务高管人员员的名单、履履历；8.企业财财务集团和和财务公司司最近两年年经审计的的财务报表表；9.集团公公司对财务务公司申请请结售汇业业务的授权权文件;10.外汇汇局要求的的其他材料料。三、办理权权限所在地分局局初审后报报总局审批批。第二部分 分（支支）局资本本项目外汇汇管理业务务一 外商商直接投资资管理业务务1.1 新设外商商投资企业业外汇登记记（外资房房地产企业业除外）一、法规依依据1

44、.中华华人民共和和国外汇管管理条例（国国务院20008第5532号令令）2.关于于下发外外商投资企企业外汇登登记管理暂暂行办法的通知(96汇资函字字第1877号)3.关于于加强外商商投资企业业审批、登登记、外汇汇及税收管管理有关问问题的通知知（外经经贸法发200225755号）4.国务务院关于投投资体制改改革的决定定（国发发20004200号）5.国家家外汇管理理局关于境境内居民通通过境外特特殊目的公公司融资及及返程投资资外汇管理理有关问题题的通知（汇汇发20005775号）6.关于于外商投资资的公司审审批登记管管理法律适适用若干问问题的执行行意见（工工商外企字字20006811号）7.关于于外国投资资者并购境境内企业的的规定（商商务部令22OO6年年第10号号）8.其他相相关法规二、申请材材料1.外商投投资企业提提交的统一一格式的外外商投资企企业外汇登登记申请表表；2.商务（或或行业等）主主管部门批批准企业成成立的批复复文件、颁颁发的批准准证书；3.经批准准生效的外外商投资企企业合同(外商独资资企业除外外)、章程程；4.企业法法人营业执执照副本，非非法