内部管理体系审核程序51433.docx

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1、程序 A/0 实施：2005.4.22 共9页Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET. 工程有限限公司 版次次：A/0程序文件 页次次：1/9QP0211A内部管理体体系审核核程序0新 订工程管理中中心韩荣衫程智余2005.4.222 修改号修改页次编 制审 核批 准实施日期程 序 主办部门活动流程程 序 要 求求填报的记录 工程管理理中心l 审核依据：a) 管理手册册；b) 管理体系程程序文件件，指导导文件c) 质量标准、规规范d) 合同要求，工工程服务务标准、规规程、标标准。l 审核范围a)

2、审核应包含含被审部部门的全全部质量量活动。b) 内审至少每每年进行行一次，两两次内审审应覆盖盖各部门门、分公公司、场场所 。对对各场所所、各部部门的内内审应准准确全面面、系统统、独立立，日期期以内审审计划确确定。c) 当体系结构构有重大大变化或或发生重重大不合合格等情情况下，工工程管理理中心认认为有必必要进行行内审时时，报管管理者代代表批准准，增加加审核的的频次。工程管理中中心审核组长审核策划l 工程管理中中心对内内审进行行策划，每每年编制制一次年年度内审审计划表表，明明确被审审单位和和审核时时间，年年度内审审计划表表由管管理者代代表批准准后下达达至各被被审部门门。l 组成审核组组a) 工程管

3、理中中心组成成审核组组，指定定组长，指指派审核核员且审审核员应应与被审审单位无无关。b) 审核员应经经过内审审员培训训，并有有内审员员证书。c) 工程管理中中心负责责内部审审核员的的管理，并并保存其其有关培培训，经经历等记记录。l 审核组长根根据年年度内审审计划表表要求求和被审审部门的的具体情情况编制制审核核日程安安排表，发发至被审审单位或或部门l 审核计划如如有变动动，应及及时通知知被审部部门。年度内审计计划表审核日程安安排表审核组长审核准备l 按照审核计计划，在在开始内内审前一一周，审审核组长长应召集集内审员员进行审审核准备备被审部部门作业业特点，收收集相关关文件等等。审核核员应熟熟悉本程

4、程序所述述的审核核准则中中的规定定：l 审核组长应应提前一一周组织织内审员员编制审审核检查查表，以以保证审审核时，审审查内容容明确、路路线合理理、方法法得当。审核检查表表审核组长审核要求沟沟通l 审核组开始始审核时时，应召召集有关关部门负负责人开开首次会会议，简简要说明明审核的的依据、范范围、审审核的方方法和程程序，不不合格的的处理要要求（首首次会议议）： 审核组实施审核l 审核组按照照下发的的审核日日程安排排对被审审单位或或部门进进行审核核，受审审核部门门配合审审核工作作；l 审核应以文文件为依依据，审审核检查查表为手手段进行行。l 审核时，可可以通过过座谈，查查阅文件件及对有有关现场场活动

5、的的调查等等方式收收集证据据，包括括上次内内审时发发生的不不合格的的纠正情情况。l 对于得到的的信息，应应通过不不同的方方式获取取证据予予以证实实，如实实际观察察、测量量和查核核记录等等。检查表程 序 (续) 主办部门活动流程程 序 要 求求填报的记录审核组异常处理l 审核发现的的不合格格应在检检查表中中进行详详细记录录，并扩扩大检查查范围，收收集必要要的证据据以判定定不合格格是独立立的还是是普通的的。l 不合格分为为系统和和局部两两种：l 系统不合格格：a) 审核员认为为对工程程质量会会产生严严重影响响的缺陷陷b) 管理手册中中适用的的某一章章节完全全缺项或或完全破破坏l 局部不合格格：a)

6、 偶然出现的的某一项项不符合合管理手手册等文文件的某某一条款款b) 发现个别别或少数数情况未未遵守已已建立的的程序l 当日审核结结束后，审审核组应应分析当当天审核核的情况况和确定定发生的的不合格格，不合合格应在在不合合格报告告中记记载。l 对确定的的每一个个不合格格，审核核员应填填写不不合格报报告。l 被审部门应应指定代代表对审审核组提提交的不不合格报报告进行行确认、签签字。l 被审部门收收到不合合格报告告后应组组织研究究，分析析不合格格的原因因，提出出纠正措措施及计计划完成成日期，局局部不合合格一般般在半个个月内消消除，系系统不合合格在二二个月内内清除。不合格报告告审核组长审核结果沟沟通l

7、审核末次会会议由审审核组长长主持，审审核组成成员、被被审核部部门负责责人、管管理者代代表和有有关部门门负责人人参加；l 审核组长宣宣读内部部管理体体系审核核结果。审核组异常改进跟跟踪l 被审部门应应按计划划及时实实施纠正正措施，由由原审核核组成员员进行验验证。l 纠正措施的的完成计计划和纠纠正实施施进行的的状态由由工程管管理中心心在内审审计划中中显示，以以确保每每一项不不合格均均得到了了纠正。不合格报告告审核组长l 审核工作结结束后，由由审核组组长编写写审核核报告。l 审核报告应应有下列列资料做做为附件件:审核日程安安排、内内审检查查表、不不合格报报告及已已纠正的不合格证证据l 审核报告经经管

8、理者者代表审审核，总总经理批批准下发发至被审审单位。审核报告年度内审计计划 QP0021AA -001内审次数审核形式集中审核：滚动审核：计划审核月份第一次： 月月第二次： 月月第一次受审审部门执行情况记记载第二次受审审部门执行情况记记载已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果果已验证证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果果已验证证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验

9、证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果果已验证证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证已审核 纠正效果果已验证证已审核 纠正效果果已验证证已审核纠正效果已已验证已审核 纠正效果已已验证审核组长：审 核 员员：审核组长：审 核 员员：编制： 审核核： 批准准： 日日期：注：、栏在审审核后进进行记载载审核日程安安排表 QPP0211A -02日期时间审核员：审核员：受审部门受审部门首次会议末次会议：审核组长： 日期期16内部管理体体系审核核检查表表（12） QPP0211A -03部门/基层层部门分公司司谈访人员审核路线抽样方案交谈人数：10%但1检查记录：3

10、0%观察场所：50%审核关注点点审核备忘审核备忘落实情况成绩点描述述问题点描述述 YN1 管理活动的的系统控控制方法法是否建建立？2 体系文件是是否可行行？3 体系文件是是否被理理解？4 体系文件是是否执行行？5 控制结果是是否有效效？质量量是否稳稳定？6 控制方法是是否需要要改变？7 体系文件与与实际作作业是否否一致？8 执行的障碍碍点在何何处？9 如何进行问问题的改改进？10体系系运行效效果与管理方方针、目目标指标标是否一一致？覆盖被审核核部门的的过程、活活动为：_ 审核的重点点为： 交谈：抽部部门_位位人员并并交流如如下内容容：1) . 部门门及岗位位职责2) . 作业业过程与与控制3)

11、 . 其工工作的重重要性查效果：查查文件/过程策策划结果果追踪过过程的执执行/效果观察：观观察现场场与作业业过程,包括：4) .作业方法法、标识识5) .设备与环环境6) .现场文件件有效性性及执行行情况内部管理体体系审核核检查表表（22） QPP0211A -04审核关注点点审核备忘审核备忘落实情况成绩点描述述问题点描述述 YN同上以前易发生生问题的的部位及及改进情情况（追追踪）以前改进要要求的实实施效果果（查核核）过程的策划划、运作作、控制制与监督督、改进进情况方针目标指指标的实实现程度度；过程和产品品质量管管理绩效效持续定定满足相相关方要要求的情情况；持续改进的的情况等等；部门/基层层部

12、门项目部部QMS运行行情况的的综述评价每一个个过程时时都要涉涉及四个个的方面面：7) 过程是否识识别和适适当规定定？8) 职责是否分分配？9) 程序是否被被实施和和保持？10) 过程是否有有效？备注、栏由由审核组组长组织织内审员员在审核核前进行行编制；、栏由由审核员员在审核核过程中中进行记记载。审核员： 审核组组长确认认： 日日期：部门/基层层部门施工队队：不 合 格格 报 告 QPP0211A -05 年第第 次次内审 第 项不合合格受审部门：审核日期不合格事实审核员部门代一表表不合格类型型：系统统不合格格 局部不不合格 不不符合 文文件纠正措施计划完成日日部门代表措施制订日日纠正措施实施情

13、况1 纠正措施已已实施完完毕 2 纠正措施实实施需延延迟 延迟至 部门代表纠正效果验证情况1 不合格已消消除 2 不合格未完完全消除除，需进进一步纠纠正 3 再次验证不不合格已已消除 4 再次验证不不合格未未消除 原因为： 审 核 员员日 期再次验证日日审 核 报报 告 QP0021AA -006年第 次内审审审核执行情况体系运行的的积极效效果与表表现分析析执行文件方面取得的效果体系运行中中的不合合格及消消极表现现分析不合格数量及影响程度消极表现改进意见审核组长管理者代表日期审批意见改进意见按按改进进执行行 改进意见不不需按改改进执执行 不合格应按按计划要要求纠正正 管理者：日 期：跟踪者日期